前海开源弘泽债券型发起式  证券投资基金托管左券   （2024 年 9 月更动） 基金管理东说念主：前海开源基金管理有限公司 基金托管东说念主：上海浦东发展银行股份有限公司                                                      目 录                                      托管左券            公开召募证券投资基金托管左券  基金管理东说念主：前海开源基金管理有限公司  住所：深圳市前海深港伙同区前湾一说念 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商 务文书有限公司）  法定代表东说念主： 王兆华  成立时辰： 2013 年 1 月 23 日  批准建立机关及批准建立文号：中国证监会证监许可［2012］1751 号  注册本钱：东说念主民币 2 亿元  组织形势: 有限背负公司  存续时期：合手续缠绵  电话：0755-88601888  基金托管东说念主：上海浦东发展银行股份有限公司  办公地址：上海市中山东一说念 12 号  法定代表东说念主：郑杨  成立日历：1992 年 10 月 19 日  基金托管业务阅历批准机关：中国证监会  基金托管业务阅历文号：证监基金字[2003]105 号  组织形势：股份有限公司（上市）  注册本钱：东说念主民币 293.52 亿元  缠绵期限：恒久存续                                       托管左券            一、基金托管左券的依据、主义、原则妥协释   （一）依据   本左券依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》                       （以下简称《基金法》                                ）、《公开召募证券 投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简 称《销售办法》）、         《公开召募证券投资基金信息裸露管理办法》                            （以下简称《信息裸露办法》）、 《证券投资基金托管业务管理办法》、                 《证券投资基金信息裸露内容与格式准则第 7 号〈托管 左券的内容与格式〉》、           《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险管理法律解释》、                                   《证券基金经 营机构参与内地与香港股票阛阓交易互联互通携带》                       、《前海开源弘泽债券型发起式证券投资 基金基金合同》       （以下简称《基金合同》）过甚他联系法律、法例制定。   （二）主义   本左券的主义是明确基金托管东说念主与基金管理东说念主之间在基金财产的扶植、投资运作、净值 计算、收益分派、信息裸露及相互监督等联系事宜中的职权、义务及职责，确保基金财产的 安全，保护基金份额合手有东说念主的正当权益。   （三）原则   基金管理东说念主和基金托管东说念主本着对等自发、安分信用、充分保护基金份额合手有东说念主正当权益 的原则，经协商一致，缔结本左券。   （四）解释   除非本左券另有约定，本左券统统术语与《基金合同》的相应术语具有疏导含义；若有 抗争应以《基金合同》的法律解释为准，并依其要求解释。   （五）本基金信息裸露事项以法律法例法律解释及基金合同“第十八部分 基金的信息裸露” 约定的内容为准。            二、基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查  （一）基金托管东说念主对基金管理东说念主的投资行动专揽监督权 围、投资对象进行监督。   本基金将投资于以下金融器具：                                       托管左券   本基金的投资规模为具有精粹流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的股票（包含 中小板、创业板过甚他经中国证监会核准上市的股票）、内地与香港股票阛阓交易互联互通 机制允许买卖的法律解释规模内的香港研究交易所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”）、 存托凭证、债券（含国债、金融债、企业债、公司债、央行单据、方位政府债、政府支合手机 构债、中期单据、短期融资券、超短期融资券、次级债、证券公司刊行的短期公司债券、可 调度债券、可交换债券等）            、银行入款（包括左券入款、如期入款过甚他银行入款）                                    、货币市 场器具（含同行存单）、债券回购、钞票支合手证券、国债期货以及法律法例或中国证监会允 许基金投资的其他金融器具（但须相宜中国证监会关联法律解释）                           。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行适应本领后， 不错将其纳入投资规模。   《基金合同》已明确约定基金投资作风或证券选拔模范的，基金管理东说念主应按照基金托 管东说念主要求的格式提供投资品种，以便基金托管东说念主运用关联时期系统，对基金试验投资是否 相宜《基金合同》对于证券选拔模范的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。   本基金不得投资于关联法律、法例、部门礼貌及《基金合同》回绝投资的投资器具。 监督：   （1）按法律法例的法律解释及《基金合同》的约定，本基金的投资钞票配置比例为：   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券的比例不低于基金钞票的 80%；投资于港股 通标的股票的比例不高于股票钞票的 50%；每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交 易保证金后，现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金钞票净值的 5%，其中现款 不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。   如法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理东说念主在履行适应本领后， 不错妥协上述投资品种的投资比例。   本基金参与国债期货交易，应相宜法律法例法律解释和基金合同约定的投资限制并遵命相 关期货交易所的业务法律解释。   （2）根据法律法例的法律解释及《基金合同》的约定，本基金投资组合恪守以下投资限制： 高于股票钞票的 50%； 金钞票净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存                                           托管左券 出保证金和应收申购款等； 股合并计算）不跨越基金钞票净值的 10％； 同期上市的 A+H 股合并计算），不跨越该证券的 10％； 的 10％； 券限制的 10％； 过其各样钞票支合手证券估量限制的 10％； 支合手证券时期，若是其信用品级着落、不再相宜投资模范，应在评级讲解发布之日起 3 个月 内给予全部卖出； 所陈诉的股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 过该上市公司可解析股票的 15%；本基金管理东说念主管理的全部投资组合合手有一家上市公司刊行 的可解析股票，不得跨越该上市公司可解析股票的 30%； 证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金管理东说念主之外的身分甚至基金不相宜 该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限钞票的投资； 交易的，可接受质押品的天赋要求应当与本基金合同约定的投资规模保合手一致；    A.本基金在职何交易日日终，合手有的买入国债期货合约价值，不得跨越基金钞票净值的                                         托管左券   B.本基金在职何交易日日终，合手有的卖放洋债期货合约价值不得跨越基金合手有的债券总 市值的 30%；基金管理东说念主应当按照中国金融期货交易所要求的内容、格式与时限向交易所报 告所交易和合手有的卖出期货合约情况、交易主义及对应的证券钞票情况等；   C.本基金所合手有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期 货合约价值，估量（轧差计算）应当相宜基金合同对于债券投资比例的联系约定；   D.本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得跨越上一 交易日基金钞票净值的 30%； 股票合并计算；   基金管理东说念主运用基金财产投资证券养殖品种的，应当根据风险管理的原则，并制定严格 的授权管理轨制和投资决策历程。基金管理东说念主运用基金财产投资证券养殖品种的具体比例， 应当相宜中国证监会的联系法律解释。   托管东说念主对上述标的的监督义务，仅限于监督由基金管理东说念主管理且由托管东说念主托管的全部公 募基金是否相宜上述比例限制。   （3）法律法例允许的基金投资比例妥协期限   除上述第 2）、9）、13）                、14）项外，因证券、期货阛阓波动、证券刊行东说念主合并、基金规 模变动等基金管理东说念主之外的身分甚至基金投资比例不相宜上述法律解释投资比例的，基金管理东说念主 应当在 10 个交易日内进行妥协，但中国证监会法律解释的稀残忍形除外。   基金管理东说念主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同 的联系约定。在上述时期内，本基金的投资规模、投资计接应当相宜基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与检验自基金合同见效之日开首始。   基金管理东说念主应在出现可预思钞票限制大幅变动的情况下，至少提前 2 个职责日精良向 基金托管东说念主发函说明基金可能的变动限制和公司应酬步伐，便于基金托管东说念主实施交易监督。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行适应程 序后，则本基金投资不再受关联限制或以变更后的法律解释为准，但须提前公告。 进行监督：   根据法律法例的法律解释及《基金合同》的约定，本基金回绝从事下列行动：                                      托管左券   （1）承销证券；   （2）违抗法律解释向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽背负的投资；   （4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有法律解释的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交易、足下证券交易价钱过甚他不正大的证券交易行动；   （7）法律、行政法例和中国证监会法律解释回绝的其他行动。   如法律法例或监管部门取消或变更上述回绝性法律解释，本基金可不受上述法律解释的限制，或 以变更后的法律解释为准，但须提前公告。 行监督。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过甚控股鞭策、试验适度东说念主或者 与其有紧要狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当相宜基金的投资标的和投资计策，恪守基金份额合手有东说念主利益优先原则，阻碍利益 突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓自制合理价钱实施。关联交易必须事前 得到基金托管东说念主的愉快，并按法律法例给予裸露。紧要关联交易应提交基金管理东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的沉寂董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项 进行审查。   如法律法例或《基金合同》联系于基金从事关联交易的法律解释，基金管理东说念主和基金托管东说念主 应相互提供与本机构有控股关系的鞭策或与本机构有其他紧要狠恶关系的公司名单过甚更 新，并加盖业务章并书面提交，确保关联交易名单真正、完满、全面。基金管理东说念主有背负保 管关联交易名单，名单变更后基金管理东说念主应实时发送基金托管东说念主。若是基金托管东说念主在运作中 严格恪守了监督历程，基金管理东说念主仍非法进行关联交易，并形成基金钞票示寂的，由基金管 理东说念主承担背负。 债券阛阓进行监督。   （1）基金托管东说念主按以下方式对基金管理东说念主参与银行间阛阓交易的交易敌手的资信风险 适度步伐进行监督。   基金管理东说念主向基金托管东说念主提供其银行间债券阛阓交易的交易敌手库，交易敌手库由银行 间交易会员中财务情景较好、实力浑厚、信用品级高的交易敌手构成。基金管理东说念主不错根据                                        托管左券 试验情况的变化，实时对交易敌手库给予更新和妥协，并实时书面讲述基金托管东说念主。基金托 管东说念主据以对基金银行间债券阛阓交易的交易敌手是否相宜上述名单进行监督。   （2）基金托管东说念主对银行间交易阛阓的交易方式的适度按如下约定进行监督。   基金管理东说念主应按照审慎的风险适度原则，对银行间交易敌手的资信情景进行评估，适度 交易敌手的资信风险，确定与各样交易敌手所适用的交易结算方式，在具体的交易中，应尽 力求取对基金成心的交易方式。由于交易敌手资信风险引起的示寂，基金托管东说念主不承担抵偿 背负。   基金如投资银行入款，基金管理东说念主应根据法律法例的法律解释及《基金合同》的约定，事前 确定相宜条件的统统入款银行的名单，并实时提供给基金托管东说念主，基金管理东说念主不错根据试验 情况的变化，实时对入款银行的名单给予更新和妥协，并讲述基金托管东说念主。基金托管东说念主据此 对基金投资银行入款的交易敌手是否相宜上述名单进行监督。   基金管理东说念主负责对入款银行的资信适度，并对投资银行入款的信用风险（包括但不限于 入款银行的信用品级、入款银行的支付智商等）进行评估。对于基金投资的银行入款，由于 入款银行发生信用风险事件而形成示寂机，先由基金管理东说念主负责抵偿，之后有权要求关联责 任东说念主进行抵偿。   基金管理东说念主投资解析受限证券，应事前根据中国证监会关联法律解释，明确基金投资解析受 限证券的比例，制订严格的投资决策历程和风险适度轨制，阻碍流动性风险、法律风险和操 作风险等多样风险。基金托管东说念主对基金管理东说念主是否遵命关联轨制、流动性风险处置预案以及 关联投资额度和比例等的情况进行监督。   （1）本基金投资的解析受限证券须为经中国证监会批准的非公征战行股票、公征战行 股票网下配售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可交易证券,不包括由于发布紧要音问 或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交易中的质押券等解析受限证券。 本基金不投资有锁如期但锁如期不解确的证券。   （2）基金管理东说念主投资非公征战行股票，应制订流动性风险处置预案并经其董事会批准。 风险处置预案应包括但不限于因投资受限证券需要措置的基金投资比例限制失调、基金流动 性困难以及关联示寂等问题的应酬措置步伐，以及联系相当情况的处置。基金管理东说念主应在首 次投资解析受限证券前向基金托管东说念主提供基金投资非公征战行股票的关联流动性风险处置 预案。                                       托管左券   基金管理东说念主对本基金投资受限证券的流动性风险负责，确保对关联风险选用积极有用的 步伐，在合理的时辰内有用措置基金运作的流动性问题。如因基金多半赎回或阛阓发生剧烈 变动等原因而导致基金现款盘活出现困难时，基金管理东说念主应保证提供足额现款确保基金的支 付结算，并承担统统示寂。对本基金因投资受限证券导致的流动性风险，基金托管东说念主不承担 任何背负。如因基金管理东说念主原因导致本基金出现示寂的，基金托管东说念主不承担任何背负。   （3）本基金投资非公征战行股票，基金管理东说念主应至少于实施投资指示之前两个职责日 将联系贵府书面提交基金托管东说念主，并保证向基金托管东说念主提供的联系贵府真正、准确、完满。 联系贵府如有妥协，基金管理东说念主应实时提供妥协后的贵府。上述书面贵府包括但不限于： 法律解释，对基金管理东说念主是否遵命法律法例进行监督，并审核基金管理东说念主提供的联系书面信息。 基金托管东说念主以为上述贵府可能导致基金出现风险的，有权要求基金管理东说念主在投资解析受限证 券前就该风险的摒除或阻碍步伐进行补充书面说明，并保留检验基金管理东说念主风险管理部门就 基金投资解析受限证券出具的风险评估讲解等贵府的职权。不然，基金托管东说念主有权拒却实施 联系指示。因拒却实施该指示形成基金财产示寂的，基金托管东说念主不承担任何背负，并有权报 告中国证监会。   如基金管理东说念主和基金托管东说念主无法就上述问题达成一致，应实时上报中国证监会请求措置。 基金托管东说念主履行了本左券法律解释的监督职责后，不承担任何背负。 项对投资比例和投资限制进行过后监督；除此外，无其它监督背负。如发现相当情况，应及 时以书面形势讲述基金管理东说念主。基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主进行监督和核查。 基金因投资中期单据导致的信用风险、流动性风险，基金托管东说念主不承担任何背负。如因基金 管理东说念主原因导致基金出现示寂的，基金托管东说念主不承担任何背负。   基金管理东说念主管理的基金在投资中期单据前，基金管理东说念主须根据法律、法例、监管部门的 法律解释，制定严格的对于投资中期单据的风险适度轨制和流动性风险处置预案，管理东说念主在此承 诺将严格实施该风险适度轨制和流动性风险处置预案。  （二）基金托管东说念主应根据联系法律法例的法律解释及《基金合同》的约定，对基金钞票净值                                       托管左券 计算、各样基金份额净值计算、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分派、 关联信息裸露、基金宣传推介材料中登载基金事迹发达数据等进行监督和核查。  （三）基金托管东说念主发现基金管理东说念主的投资运作过甚他运作违抗《基金法》、《基金合同》、 基金托管左券等联系法律解释时，应实时以书面形势讲述基金管理东说念主限期纠正，基金管理东说念主收到 讲述后应不才一个职责日实时查对，并以书面形势向基金托管东说念主发出回函，进行解释或举证。   在限期内，基金托管东说念主有权随时对讲述县项进行复查，督促基金管理东说念主改正。基金管理 东说念主对基金托管东说念主讲述的非法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应讲解中国证监会。   基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主依照法律法例、《基金合同》和本托管左券对 基金业务的监督和核查，对基金托管东说念主发出的书面教导，必须在法律解释时辰内复兴基金托管东说念主 并改正，或就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，对基金托管东说念主按照法律法例、                                   《基金合同》 和本托管左券的要求需向中国证监会报送基金监督讲解的，基金管理东说念主应积极配合提供关联 数据贵府和轨制等。   若基金托管东说念主发现基金管理东说念主发出但未实施的投资指示或依据交易本领照旧见效的投 资指示违抗法律、行政法例和其他联系法律解释，或者违抗《基金合同》约定的，应当立即讲述 基金管理东说念主，并讲解中国证监会。基金管理东说念主的上述非法失信行动给基金财产或基金份额合手 有东说念主形成的示寂，由基金管理东说念主承担。   对于必须于估值完成后方可获知的监控标的或依据交易本领照旧成交的投资指示，基金 托管东说念主发现该投资指示违抗法律法例或者违抗《基金合同》约定的，应当立即讲述基金管理 东说念主，并讲解中国证监会。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主有紧要非法行动，应立即讲解中国证监会，同期讲述基金管 理东说念主限期纠正。   基金管理东说念主无正大根由，拒却、艰涩基金托管东说念主根据本左券法律解释专揽监督权，或选用拖 延、诓骗等技能妨碍基金托管东说念主进行有用监督，情节严重或经基金托管东说念主忽视告诫仍不改正 的，基金托管东说念主应讲解中国证监会。   （四）当基金合手有特定钞票且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限定保护基金份额 合手有东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并研究管帐师事务所见解后，可 以依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额合手有东说念主大会审议。   基金托管东说念主依照关联法律法例的法律解释和基金合同的约定，对侧袋机制启用、特定钞票处 置和信息裸露等方面进行复核和监督。侧袋机制实施时期的具体法律解释依照关联法律法例的规 定和基金合同的约定实施。                                       托管左券           三、基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   基金管理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管 东说念主是否安全扶植基金财产、是否分别开设基金财产的资金账户、证券账户和期货账户等投资 所需账户、是否复核基金管理东说念主计算的基金钞票净值和各样基金份额净值、是否根据管理东说念主 指示办理计帐交收、进行关联信息裸露和监督基金投资运作等行动。   基金管理东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、无故未执 行或无故蔓延实施基金管理东说念主资金划拨指示、暴露基金投资信息等违抗《基金法》、                                     《基金合 同》、本托管左券过甚他联系法律解释时，基金管理东说念主应实时以书面形势讲述基金托管东说念主限期纠 正，基金托管东说念主收到讲述后应实时查对并以书面形势向基金管理东说念主发出回函。在限期内，基 金管理东说念主有权随时对讲述县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金管理东说念主通 知的非法事项未能在限期内纠正的，基金管理东说念主应讲解中国证监会。基金管理东说念主发现基金托 管东说念主有紧要非法行动，应立即讲解中国证监会和银行业监督管理机构，同期讲述基金托管东说念主 限期纠正。   基金托管东说念主应积极配合基金管理东说念主的核查行动，包括但不限于：提交关联贵府以供基金 管理东说念主核查托管财产的完满性和真正性，在法律解释时辰内复兴基金管理东说念主并改正。   基金托管东说念主无正大根由，拒却、艰涩基金管理东说念主根据本左券法律解释专揽监督权，或选用 拖延、诓骗等技能妨碍基金管理东说念主进行有用监督，情节严重或经基金管理东说念主忽视告诫仍不改 正的，基金管理东说念主应讲解中国证监会。                 四、基金财产扶植  （一）基金财产扶植的原则 用、刑事背负、分派基金的任何财产（托管东说念主主动扣收的汇划费除外）                             。托管东说念主不合处于本身实 际适度之外的账户及财产承担背负。 需账户。                                      托管左券 基金的托管业求实行严格的分账管理，确保基金财产的完满与沉寂。 东说念主确定到账日历并讲述基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金托管东说念主处的，基金托管东说念主 应实时讲述基金管理东说念主选用步伐进行催收。由此给基金形成示寂的，基金管理东说念主应负责向有 关当事东说念主追偿基金的示寂，基金托管东说念主应当给予必要的配合与协助，但对此不承担背负。   （二）基金钞票托管专户的开立和管理   基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头或以基金的口头在其营业机构开设钞票托管专户，并根 据基金管理东说念主正当合规的有用指示办理资金收付。基金管理东说念主应根据法律法例及托管行的相 关要求，提供开户所需的贵府并提供其他必要协助。本基金的钞票托管专户的预留印鉴的印 章由基金托管东说念主扶植和使用，预留印鉴由管理东说念主刻制在托管账户开立前移交托管东说念主。                                     （或本 基金的钞票托管专户的预留印鉴的钤记由基金托管东说念主刻制、扶植和使用）。   本基金的一切货币进出行动，均需通过基金托管东说念主或基金的钞票托管专户进行。基金的 钞票托管专户的开立和使用，限于得志开展本基金业务的需要。除因本基金业务需要，基金 托管东说念主和基金管理东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用以基金口头 开立的银行账户进行本基金业务除外的行动。   钞票托管专户的管理当相宜《东说念主民币银行结算账户管理办法》、《现款管理暂行条例》                                        、 《东说念主民币利率管理法律解释》、            《利率管理暂行法律解释》、                      《支付结算办法》以及银行业监督管理机构 的其他联系法律解释。   （三）基金证券账户与证券交易资金账户的开设和管理   基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限背负公司上海 分公司/深圳分公司开立特意的证券账户。   基金证券账户的开立和使用，限于得志开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基金管理 东说念主不得出借和未经对方愉快私行转让本基金的任何证券账户；亦不得使用本基金的任何证券 账户进行本基金业务除外的行动。   基金证券账户的开立由基金托管东说念主负责，管理和运用由基金管理东说念主负责。   基金托管东说念主扶植证券账户卡原件。   基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记结算有限背负公司上海分公司/深圳分 公司开立结算备付金账户，基金托管东说念主代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限背负 公司的一级法东说念主计帐职责，基金管理东说念主应给予积极协助。结算备付金、证券结算保证金等的 收取按照中国证券登记结算有限背负公司的法律解释和基金托管东说念主为履行结算参与东说念主的义务所                                       托管左券 制定的业务法律解释实施。   （四）银行间阛阓债券托管和资金结算专户的开立和管理及阛阓准入备案   《基金合同》见效后，在相宜监管机构要求的情况下，基金管理东说念主负责以基金的口头申 请并取得插足天下银行间同行拆借阛阓的交易阅历，并代表基金进行交易；基金托管东说念主根据 中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限背负公司、银行间阛阓计帐所股份有限公司的联系规 定，以本基金的口头分别在中央国债登记结算有限背负公司、银行间阛阓计帐所股份有限公 司开立债券托管账户和资金结算账户，并代表基金进行银行间阛阓债券交易的结算。基金管 理东说念主和基金托管东说念主应共同负责完成银行间债券阛阓准入备案。   （五）其他账户的开设和管理 经基金管理东说念主和基金托管东说念主协商一致后，由基金托管东说念主负责为基金开立。新账户按联系法律解释 使用并管理。   （六）基金投资银行入款账户的开立和管理   基金投资银行如期入款，基金管理东说念主与基金托管东说念主应比照中国证监会《货币阛阓基金监 督管理办法》的法律解释，就本基金投资银行入款业务缔结书面左券。   入款账户必须以基金口头开立，账户称号为基金称号，入款账户开户文献上加盖预留印 鉴及基金管理东说念主公章。   本基金投资银行入款时，基金管理东说念主应当与入款银行缔结具体入款左券，明确入款的类 型、期限、利率、金额、账号、对账方式、支取方式、账户管理等确定。   为阻碍稀残忍况下的流动性风险，如期入款左券中应当约定提前支取要求。   基金所投资如期入款存续时期，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当与入款银行建立如期对账 机制，确保基金银行入款业务账目及查对的真正、准确。   （七）基金财产投资的联系什物证券、银行如期入款存单等有价凭证的扶植   基金财产投资的联系什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的扶植库；其中什物证券 也可存入中央国债登记结算有限背负公司、中国证券登记结算有限背负公司上海分公司/深 圳分公司、银行间阛阓计帐所股份有限公司或单据营业中心的代扶植库。什物证券的购买和 转让，由基金托管东说念主根据基金管理东说念主的指示办理。属于基金托管东说念主试验有用适度下的什物证 券在基金托管东说念主扶植时期的损坏、灭失，由此产生的背负应由基金托管东说念主承担。基金托管东说念主 对基金托管东说念主除外机构试验有用适度或扶植的什物证券、银行如期入款存单对应的财产不承                                       托管左券 担扶植背负。   （八）与基金财产联系的紧要合同的扶植   由基金管理东说念主代表基金签署的与基金联系的紧要合同的原件分别应由基金托管东说念主、基金 管理东说念主扶植。除本左券另有法律解释外，基金管理东说念主在代表基金签署与基金联系的紧要合同期应 保证基金一方合手有两份以上的蓝本，以便基金管理东说念主和基金托管东说念主至少各合手有一份蓝本的原 件。基金管理东说念主在合同签署后 5 个职责日内通过专东说念主投递、挂号邮寄等安全方式将合同原件 投递基金托管东说念主处。合同原件应存放于基金管理东说念主和基金托管东说念主各自文献扶植部门 15 年以 上，法律法例或监管部门另有法律解释的除外。   对于无法取得二份以上的蓝本的，基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供加盖公章的合同传真 件或复印件，未经两边协商一致，合同原件不得调动。                五、指示的发送、证据和实施   基金管理东说念主在运用基金财产时向基金托管东说念主发送资金划拨过甚他款项付款指示，基金托 管东说念主实施基金管理东说念主正当合规且相宜本左券关联约定的指示、办理基金名下的资金来去等有 关事项。   （一）基金管理东说念主对发送指示东说念主员的书面授权      基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供预留印鉴和被授权东说念主署名样本，事前书面讲述（以下 称“授权讲述”       ）基金托管东说念主有权发送指示的东说念主员名单，注明相应的交易权限，并法律解释基金 管理东说念主向基金托管东说念主发送指示时基金托管东说念主证据有权发送东说念主员身份的方法。基金管理东说念主的划 款指示授权讲述书由基金管理东说念主的法定代表东说念主或其授权代理东说念主签署并加盖公章，若由授权代 理东说念主签署的，还应附上法定代表东说念主的授权书。基金托管东说念主在收到授权讲述当日回函或来电向 基金管理东说念主证据。划款指示授权书不管产物成立时或后续更新，都需要在原件到达后方可生 效。划款指示授权书原件未按时投递托管东说念主的，托管东说念主有权拒却实施该授权书对应的划款指 令，托管东说念主不承担由此形成的示寂。基金管理东说念主和基金托管东说念主对授权文献负有守密义务，其 内容不得向授权东说念主及关联操作主说念主员除外的任何东说念主暴露，法律法例或监管部门另有法律解释的除 外。   （二）指示的内容 红付款、回购到期付款指示等）以过甚它资金划拨的指示等，证券交易所证券投资的资金结                                                  托管左券 算不需要基金管理东说念主发送指示，基金托管东说念主根据关联登记结算公司向基金托管东说念主发送的结算 数据进行资金结算。 收款户名、开户行、款项事由、支付时辰、到账时辰、金额、账户等，加盖预留印鉴并有被 授权东说念主署名。   （三）指示的发送、证据和实施的时辰和本领   指示由“授权讲述”确定的有权发送东说念主（下称“被授权东说念主”                            ）代表基金管理东说念主用传果然 方式或其他基金托管东说念主和基金管理东说念主书面证据过的方式向基金托管东说念主发送。基金管理东说念主有义 务在发送指示后实时与托管东说念主进行证据，因管理东说念主未能实时与托管东说念主进行指示证据,甚至资 金未能实时到账所形成的示寂，基金托管东说念主不承担任何背负。基金托管东说念主依照“授权讲述” 法律解释的方法证据指示有用后，方可实施指示。对于被授权东说念主发出的指示，基金管理东说念主不得否 认其效能。基金管理东说念主应按照《基金法》                  、联系法律法例和《基金合同》的法律解释，在其正当 的缠绵权限和交易权限内发送划款指示，发送东说念主应按照其授权权限发送划款指示。基金管理 东说念主在发送指示时，应为基金托管东说念主留出实施指示所必需的时辰。   一般划款指示（不含银行间指示、如期入款指示、非担保交收指示、新股、新债、增发 等申购指示）应在 15 点（指示摈弃时辰）前提交托管东说念主，如基金管理东说念主要求本日某一时点 到账，   则指示需提前 2 个职责小时(职责时辰 9 点至 11 点 30 分,13 点至 17 点)提交托管东说念主。   新股、新债、增发等申购指示，基金管理东说念主须在申购前 1 个职责日向托管东说念主发送指示， 如需在申购当日下达指示，基金管理东说念主应为托管东说念主留出实施指示所必需的时辰，指示最迟不 得晚于上昼 11：00 点（指示摈弃时辰）提交托管东说念主。   如划款指示中给予托管东说念主的划拨时辰小于 2 个职责小时或晚于前述指示摈弃时辰的， 托管东说念主应戮力在指定时辰内完成资金划拨,但不承担因时辰不足导致实施失败的背负。   基金管理东说念主于本日 16：30 之后发送划款指示的，托管东说念主不予实施，由此形成的相应损 失不由托管东说念主承担。   基金管理东说念主原因形成的指示传输不足时、未能留出满盈划款所需时辰，甚至资金未能及 时到账所形成的示寂由基金管理东说念主承担。基金管理东说念主应在交易杀青后将同行阛阓债券交易成 交单加盖预留印鉴后实时传真给基金托管东说念主并电话讲述托管东说念主。   指示到达基金托管东说念主后，基金托管东说念主应指定专东说念主实时对指示的要素是否皆全、印鉴与被                                        托管左券 授权东说念主是否与预留的授权文献内容相符进行检验，如发现问题或有疑问应实时讲述基金管理 东说念主，并有权附注相应说晴明立行将指示退还给基金管理东说念主，要求其重新下达有用指示。   基金管理东说念主向基金托管东说念主下达指示时，应确保关联托管账户有满盈的资金余额，对基金 管理东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出的指示，基金托管东说念主有权不予实施，独立 即讲述基金管理东说念主，基金托管东说念主不承担因为空幻施该指示而形成示寂的任何背负。   基金管理东说念主应将同行阛阓国债交易讲述单加盖预留印鉴后传真给基金托管东说念主。   指示实施完毕后，基金托管东说念主应将实施完毕的指示回传给基金管理东说念主。基金托管东说念主应授 权专东说念主领受基金管理东说念主的指示，预先讲述基金管理东说念主其名单，并与基金管理东说念主约定指示发送 和领受方式。   （四）基金管理东说念主发送诞妄指示的情形和处理本领   基金管理东说念主发送诞妄指示的情形包括但不限于指示发送东说念主员无权或卓越权限发送指示 及交割信息诞妄，指示中苦恼信息迟滞不清或不全,指示违抗法律法例和《基金合同》及本 左券约定等。   基金托管东说念主在履行监督职能时，如发现基金管理东说念主的指示诞妄，有权拒却实施，并实时 以书面形势讲述基金管理东说念主改正，基金管理东说念主收到讲述后应实时查对，并以书面形势对基金 托管东说念主发出回函证据。如需拆除指示，基金管理东说念主应出具书面说明，并加盖预留印鉴。   （五）基金托管东说念主未按照基金管理东说念主指示实施的处理方法   除本左券另有约定外，基金托管东说念主由于本身原因形成未按照或者未实时按照基金管理东说念主 发送的相宜本左券约定的、按照平淡交易本领照旧见效的指示实施，给基金份额合手有东说念主、基 金财产或基金管理东说念主形成示寂的，应负责抵偿相应的径直示寂。   （六）更换被授权东说念主的本领   基金管理东说念主更换被授权东说念主、改变或已矣对被授权东说念主的授权规模的，必须提前至少一个交 易日，使用传真或其他基金托管东说念主和基金管理东说念主书面证据的方式向基金托管东说念主发出加盖基金 管理东说念主公章，并由法定代表东说念主或其授权代理东说念主署名的被授权东说念主变更讲述，同期电话讲述基金 托管东说念主。变更讲述应载明见效时辰，并提供新的被授权东说念主的署名样本。基金托管东说念主收到变更 讲述当日将回函书面传真基金管理东说念主或通过电话向基金管理东说念主证据。授权变更于变更讲述载 明的见效时辰起见效。若变更讲述载明的见效时辰早于基金托管东说念主收到变更讲述时辰，则授 权变更于基金托管东说念主收到变更讲述时见效。被授权东说念主变更讲述见效前，基金托管东说念主仍应按原 约定实施指示，基金管理东说念主不得否定其效能。基金管理东说念主在而后三日内将被授权东说念主变更讲述                                      托管左券 的蓝本送交基金托管东说念主。若是基金管理东说念主授权东说念主员名单、权限有变化时，未能按本左券约定 实时讲述基金托管东说念主并预留新的印鉴和署名样本而导致基金份额合手有东说念主受损的，基金托管东说念主 不承担任何形势的背负。基金托管东说念主更换接受基金管理东说念主指示的东说念主员，应提前通过灌音电话 讲述基金管理东说念主。   （七）其它事项   基金管理东说念主承担下达作歹、非法或违抗《基金合同》和本左券约定的指示所导致的背负。 基金托管东说念主对实施基金管理东说念主的按照平淡交易本领照旧见效的指示对基金财产形成的示寂 不承担抵偿背负。                  六、交易及计帐交收安排   （一）选拔代理证券、期货买卖的证券、期货缠绵机构的模范和本领   基金管理东说念主负责选拔代理证券、期货买卖的证券、期货缠绵机构。选拔的模范是： 处罚。 的需要，并能为本基金提供全面的信息就业。 提供宏不雅经济、行业情况、阛阓走向、个券分析的研究讲解及周至的信息就业，并能根据基 金投资的特定要求，提供专题研究讲解。   基金管理东说念主负责根据以上模范以及里面管理轨制对子系证券缠绵机构进行历练后确定 代理本基金证券买卖证券缠绵机构，并承担相应背负。基金管理东说念主和被选拔的证券缠绵机构 缔结交易单元租用左券，由基金管理东说念主讲述基金托管东说念主，并在法定信息裸露公告中裸露联系 内容。   基金管理东说念主应在基金肇端运作前将基金专用交易单元号、佣金费率等基本信息以及变更 情况实时以书面形势讲述基金托管东说念主,并将被选中证券缠绵机构提供的《交易单元租用左券》 实时投递基金托管东说念主，确保基金托管东说念主央求领受结算数据。   基金管理东说念主负责选拔为本基金提供国债期货交易就业的期货经纪机构，并与其缔结期货                                       托管左券 经纪合同，其他事宜根据法律法例、基金合同的关联法律解释实施，若无明确法律解释的，可参照有 关证券买卖、证券经纪机构选拔的法律解释实施。   （二）基金投资证券后的计帐交收安排 负责办理。 银行证券资金结算左券。 户书形势提供的书面讲述。   银行间阛阓计帐所股份有限公司划款指示和成交讲述单应在结算日 15 点（指示摈弃时 间）前提交托管东说念主。银行间中央国债登记结算有限背负公司划款指示和成交讲述单应在结算 日 15：30 分（指示摈弃时辰）前提交托管东说念主。   基金管理东说念主应根据中央国债登记结算有限背负公司、银行间阛阓计帐所股份有限公司提 供的查询功能，实时追踪交易结算情况、证券与资金到账与余额变动情况，便于监控结算过 程，作念好资金与交易匹配的前端适度。   基金管理东说念主与入款行缔结的入款左券要求格式应在如期入款起息日的前一个职责日发 送给托管东说念主，如期入款的划款指示及入款左券盖章版（传真件或扫描件）最迟不得晚于起息 日 13：00（指示摈弃时辰）提交托管东说念主。   入款银行无法在当日 17 点前向托管东说念主投递入款证实书的，基金管理东说念主应敦促入款银行 将入款证实书扫描件发送至托管东说念主。入款证实书投递托管东说念主后，托管东说念主负责扶植入款证实书 原件。托管东说念主仅对入款证实书进行形势审核，形势审核内容为账户称号、起息日、到期日、 金额、利率。托管东说念主不合入款证实书真正性承担审核职责。   基金管理东说念主与入款银行缔结的入款左券，应包括：   （1）入款银行动托管钞票办理如期入款业务的入款账户开立、资金存入和支取提供必 要的支合手和高效的结算就业；   （2）入款银行动托管钞票所投资的如期入款的入款评释文献提供上门就业，即：如期 入款资金到账当日，入款银行派授权代理东说念主将“入款证实书”（以下简称“证实书”）妥善 送至托管东说念主处。“证实书”移交给托管东说念主之前，因“证实书”丢失、损毁而形成的一切示寂                                             托管左券 由入款银行承担。   （3）如期入款到期日当日或提前支取日当日，入款银行应派授权代理东说念主前去托管东说念主处 索要“证实书”。        “证实书”移交给入款行授权代理东说念主之后，因“证实书”丢失、损毁而形成 的一切示寂由入款银行承担。   入款银行应至少提前一个职责日向托管东说念主提供对前述授权代理东说念操纵理关联事务的书面 授权书。授权代理东说念主提供上门就业时，应出示有用身份证或职责证。   （4）入款银行应保证实时支付入款本金和利息，于支取当日将本息划付至开立在托管 东说念主处的托管账户，比肩明账户的开户行、账号、户名、大额支付号。入款银行应证据，如期 入款的本息只可划入开立在托管东说念主的相应托管账户或经托管东说念主证据的指定账户。上述指定收 款账户信息如需变更，必须经托管东说念主书面愉快。   （5）入款银行应为如期入款业务提供如期对账就业。初次对账应不晚于入款资金存入 后的一个天然月。除初次对账外，对账频率不少于每年一次。入款银行应配合托管东说念主对“证 实书”的书面征询。   （6）在入款存续期内，             “证实书”的预留印鉴发生变更的，入款银行应配合办理变更手 续。   基金参与港股通交易的，基金管理东说念主应保证在 T 日日终之前在托管的托管账户或港股 通备付金账户上有满盈的头寸用于港股通 T+1 日公司行动、证券组合费和风控资金的交收， 在 T+1 日 11：00 之前在托管的托管账户或港股通备付金上有满盈的头寸用于港股通 T+2 日 交易资金的交收。对于 T 日港股通交易计帐效率为净应付的，基金托管东说念主于 T+1 日 10：00 扣收应付资金。对于 T 日港股通交易计帐效率为净应收的，基金托管东说念主在与中国证券登记 结算有限公司完成净应收资金交割后，于 T+3 日上昼 12:00 前返还应收资金。若因非基金托 管东说念主原因形成净应收资金划付蔓延的，基金托管东说念主不承担任何背负。   如由于基金管理东说念主的纰缪导致港股通交收失败，由此给托管东说念主、托管东说念主托管的其他钞票 组合形成的经济示寂，由基金管理东说念主承担。如由于非基金管理东说念主和基金托管东说念主的原因导致港 股通交收失败，由此给基金钞票组合形成的经济示寂，可先由基金管理东说念主垫付，由基金管理 东说念主向纰缪东说念主追偿。 运作历程。                                        托管左券   （三）可用资金余额的证据   基金托管东说念主应于每个职责日上昼 9：30 前将托管账户的可用资金余额以两边认同的方 式提供给基金管理东说念主。   （四）交易记载、资金、证券账主义查对   基金管理东说念主和基金托管东说念主按日进行交易记载的查对。逐日对外裸露净值之前，必须保 证本日统统试验交易记载与基金管帐账簿上的交易记载一致。   资金账目包括基金的银行入款等管帐贵府。资金账目由基金托管东说念主逐日进行账实核 对，基金管理东说念主复核托管东说念主提供的可用头寸表查对资金余额。银行入款账户逐日查对，作念 到账账相符、账实相符。   证券账目是指以基金口头开立的证券交易账户和什物托管账户中的证券种类、数目和 金额。基金管理东说念主和基金托管东说念主逐日查对质券账目余额。证券账主义账实查对由基金托管 东说念主负责，证券交易所证券账目每交易日杀青后查对一次，银行间阛阓证券账目每月末查对 一次，确保账实相符。   （五）基金申购、赎回、调度业务处理的基本法律解释 体办理时辰以公告为准。各样基金份额申购、赎回的证据、计帐由基金管理东说念主或其录用的 登记机构负责。 证据的申购、赎回和调度基金的联总计据，并对上述数据的真正、准确、完满性负责。基 金托管东说念主应实时查收申购及转入资金的到账情况并根据基金管理东说念主指示实时划付赎回及转 出款项。基金管理东说念主应保证本基金的登记机构每个洞开日 15:00 前向基金托管东说念主发送前一 洞开日的上述联总计据，并保证关联数据的准确、完满。 数据，如因多样原因，该系统无法平淡发送，两边可协商措置处理方式。由此引起基金或 本左券一方示寂的，由系统无法平淡传送数据的一方承担抵偿背负，但不可抗力导致的情 形除外；若由两边共同引起，根据各自纰缪进度承担相应背负。基金管理东说念主向基金托管东说念主                                     托管左券 发送的数据，两边各自按联系法律解释保存。 一致。  为得志申购、赎回等资金汇划的需要，基金管理东说念主应开立用于基金申购、赎回等资金 计帐的基金注册登记计帐专用账户。 日历并讲述基金托管东说念主，到账日基金钞票莫得到达基金托管东说念主处的，基金托管东说念主应实时通 知基金管理东说念主选用步伐进行催收，由此给基金形成示寂的，管理东说念主应负责向联系当事东说念主追 偿基金的示寂，基金托管东说念主对基金管理东说念主的追偿行动应给予必要的协助与配合，但对此造 成的示寂不承担任何背负。  基金托管东说念主在根据基金管理东说念主指示支付赎回款时，如托管专户中本基金有满盈的资 金，基金托管东说念主应按《基金合同》和本左券的法律解释支付；如托管专户中本基金有足额的资 金且基金托管东说念主有满盈合理的时辰进行划款，而基金托管东说念主未实时实施正当合规的指示 的，背负由基金托管东说念主承担，但不可抗力导致的情形除外。因托管专户中本基金莫得满盈 的资金，导致基金托管东说念主不成按时支付，如是基金管理东说念主的原因形成，背负由基金管理东说念主 承担，基金托管东说念主不承担垫款义务；如是除基金管理东说念主、基金托管东说念主外的第三方原因形成 的，背负由第三方承担，基金托管东说念主不承担垫款义务，若给基金份额合手有东说念主形成示寂的， 基金托管东说念主负有配合基金管理东说念主向第三方追偿的义务。  除申购款项到达基金托管东说念主处的基金账户需两边按约定方式对账外，净额划出、赎回 资金支付时，应按照本左券第六条法律解释实施。若本左券莫得法律解释的按两边协商一致内容执 行。  基金管理东说念主和基金托管东说念主应选用统统必要步伐确保申购和赎回等资金在本左券第六条 法律解释的时辰内划到指定账户。但由于基金管理东说念主和基金托管东说念主之外的第三方原因、不可抗 力原因导致资金不成按时到账的，基金管理东说念主和基金托管东说念主不承担由此产生的背负。如因 此给基金形成示寂的，基金管理东说念主应负责向第三方追偿，基金托管东说念主有义务协助追偿。  基金管理东说念主应严格按照关联法律法例以及《基金合同》的法律解释，对暂停赎回的情形进                                             托管左券 行相应处理，并在发生暂停赎回确当日实时以两边认同的形势讲述基金托管东说念主。基金管理 东说念主应严格按照关联法律法例以及《基金合同》的法律解释，对多半赎回的情形进行相应处理， 并在决定部分延期赎回确当日实时以两边认同的形势讲述基金托管东说念主。   （六）申购赎回资金结算 回基金的证据数据汇总传输给基金托管东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主据此进行申购的基金 管帐处理。   T 日申购、赎回央求的对应款项均在 T＋2 日进行交收。基金托管账户与“基金计帐账 户”间的资金结算恪守“全额计帐、净额交收”的原则，逐日按照托管账户应收资金与应 付资金的差额来确定当日托管账户净应收额或净应付额，以此确定资金交收额。如存在托 管账户净应收额时，基金管理东说念主应在 T+2 日 15:00 之前从基金计帐账户划到基金托管账 户，基金托管东说念主在资金到账后应立即讲述基金管理东说念主，并将联系书面凭证传真给基金管理 东说念主进行账务管理；如存在托管账户净应付额时，基金管理东说念主应在前一职责日将划款指示发 送给基金托管东说念主，基金托管东说念主按基金管理东说念主的划款指示将托管账户净应付额在 T+2 日 书面凭证交给基金管理东说念主进行账务管理。   当存在托管账户净应付额时，如基金银行账户有满盈的资金，基金托管东说念主应按时拨 付；因基金银行账户莫得满盈的资金，导致基金托管东说念主不成按时拨付，基金托管东说念主应实时 讲述基金管理东说念主，如系基金管理东说念主的原因形成，背负由基金管理东说念主承担，基金托管东说念主不承 担垫款义务。   （七）基金调度   基金管理东说念主与基金托管东说念主按照关联法律法例、                      《基金合同》以及本左券的法律解释办理基金 调度。   （八）基金出现超买或超卖的背负认定及处理本领   基金托管东说念主在履行监督职能时，若是发现基金投资证券过程中出现超买或超卖安祥，应 立即提醒基金管理东说念主，由基金管理东说念主负责措置，由此给基金及基金托管东说念主形成的示寂由基金 管理东说念主承担。若辱骂因基金托管东说念主原因发生超买行动，基金管理东说念主必须于 T+1 日上昼 12 时 之前划拨资金，用以完成计帐交收。               七、基金钞票净值计算和管帐核算                                         托管左券   （一）基金钞票净值的计算、复核的时辰和本领   基金钞票净值是指基金钞票总值减去欠债后的价值。基金份额净值是指计算日基金资 产净值除以该计算日该类基金份额余额后的数值。各样基金份额净值的计算均保留到一丝 点后 4 位，一丝点后第 5 位四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。稀残忍况下，基金管 理东说念主可与基金托管东说念主、登记机构协商加多基金份额净值计算位数，以真贵基金投资东说念主利益。 国度另有法律解释的，从其法律解释。   本基金的估值日为本基金关联的证券、期货交易气象的交易日以及国度法律法例法律解释 需要对外裸露基金净值的非交易日。   每个职责日，基金管理东说念主应酬基金钞票估值，但基金管理东说念主根据法律法例或《基金合同》 的法律解释暂停估值时除外。估值原则应相宜《基金合同》、                         《证券投资基金管帐核算业务携带》 过甚他法律、法例的法律解释。用于基金信息裸露的基金钞票净值和各样基金份额净值由基金管 理东说念主负责计算，基金托管东说念主复核。基金管理东说念主应于每个洞开日交易杀青后计算当日的基金资 产净值和各样基金份额净值并以两边认同的方式发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值计 算效率复核后以两边认同的方式发送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主对基金净值给予公布。   根据《基金法》，基金管理东说念主计算并公告基金钞票净值，基金托管东说念主复核、审查基金管 理东说念主计算的基金钞票净值。本基金的管帐背负方是基金管理东说念主，就与本基金联系的管帐问 题，如经关联各方在对等基础上充分有计划后，仍无法达成一致的见解，按照基金管理东说念主对基 金钞票净值的计算效率对外给予公布。法律法例以及监管部门有强制法律解释的，从其法律解释。如 有新增事项，按国度最新法律解释估值。   （二）基金钞票估值方法   基金所领有的股票、存托凭证、国债期货合约、债券和银行入款本息、应收款项、其它 投资等钞票及欠债。   本基金的估值方法为：   （1）证券交易所上市的有价证券的估值   ①交易所上市的有价证券（包括股票等）                    ，以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收盘 价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化或证券刊行机构未发 生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济 环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考不异投资品种 的现行市价及紧要变化身分，妥协最近交易市价，确定公允价钱；                                       托管左券   ②交易所上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种，中式估值日第三方估值机构提供 的相应品种当日的估值净价进行估值；   ③交易所上市交易或挂牌转让的含权固定收益品种，中式估值日第三方估值机构提供的 相应品种当日的唯独估值净价或推选估值净价进行估值；   ④对在交易所阛阓上市交易的可调度债券，按照逐日收盘价手脚估值全价；   ⑤对在交易所阛阓挂牌转让的钞票支合手证券和私募债券，估值日不存在活跃阛阓时选用 估值时期确定其公允价值进行估值。如成本大概近似体现公允价值，应合手续评估上述作念法的 适应性，并在情况发生改变时作念出适应妥协。   （2）处于未上市时期的有价证券应远离如下情况处理：   ①送股、转增股、配股和公开增发的股票，按估值日在证券交易所挂牌的归并股票的估 值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   ②初次公征战行未上市的股票、债券，选用估值时期确定公允价值，在估值时期难以可 靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   ③对在交易所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃阛阓的情况下，应以活 跃阛阓上未经妥协的报价手脚计量日的公允价值进行估值；对于活跃阛阓报价未能代表计量 日公允价值的情况下，按成本应酬阛阓报价进行妥协，证据计量日的公允价值；对于不存在 阛阓行动或阛阓行动很少的情况下，则选用估值时期确定公允价值；   ④在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公征战行股票、初次公征战行 股票时公司鞭策公征战售股份、通过巨额交易取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新发 行未上市、回购交易中的质押券等解析受限股票，按监管机构或行业协会联系法律解释确定公允 价值。   （3）对天下银行间阛阓上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品 种当日的估值净价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的 相应品种当日的唯独估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品种， 回售登记期截止日（含当日）后未专揽回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银 行间阛阓未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级阛阓利率不 存在昭着互异，未上市时期阛阓利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   （4）入款的估值方法   合手有的银行如期入款或讲述入款以本金列示，按左券或合同利率逐日证据利息收入。   （5）本基金投资国债期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价                                       托管左券 的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化的，选用最近交易日结算价估值。   （6）本基金不错选用第三方估值机构按照上述公允价值确定原则提供的估值价钱数据。   （7）估值计算中波及到港币、好意思元、英镑、欧元、日元等主要货币对东说念主民币汇率的， 以基金估值日中国东说念主民银行或其授权机构公布的东说念主民币汇率中间价为准。   （8）对于按照中国法律法例和基金投资境表里股票阛阓交易互联互通机制波及的境外 交易气象所在地的法律法例法律解释应缴纳的各项税金，本基金将按权责发生制原则进行估值； 对于因税收法律解释妥协或其他原因导致基金试验交征税金与估算的应交税金有互异的，基金将 在关联税金妥协日或试验支付日进行相应的估值妥协。   （9）当发生大额申购或赎回情形时，基金管理东说念主不错选用舞动订价机制，以确保基金 估值的自制性。具体处理原则与操作表率恪守关联法律法例以及监管部门、自律法律解释的法律解释。   （10）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交易的股票实施。   （11）如有可信笔据标明按上述方法进行估值不成客不雅反应其公允价值的，基金管理东说念主 可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。   （12）关联法律法例以及监管部门有强制法律解释的，从其法律解释。如有新增事项，按国度最 新法律解释估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、本领及关联法 律法例的法律解释或者未能充分真贵基金份额合手有东说念主利益时，应立即讲述对方，共同查明原因， 两边协商措置。   （三）估值差错处理 基金份额净值出现诞妄时，基金管理东说念主应当立即给予纠正，通报基金托管东说念主，并选用合理的 步伐驻守示寂进一步扩大；诞妄偏差达到该类基金份额净值的0.25%时，基金管理东说念主应当通 报基金托管东说念主并报中国证监会备案；诞妄偏差达到该类基金份额净值的0.5%时，基金管理东说念主 应当公告并报中国证监会备案。 有东说念主形成示寂需要进行抵偿时，基金管理东说念主和基金托管东说念主应根据试验情况界定两边承担的责 任，经证据后按以下要求进行抵偿：   （1）本基金的基金管帐背负方由基金管理东说念主担任，与本基金联系的管帐问题，如经双 方在对等基础上充分有计划后，尚不成达成一致时，按基金管理东说念主的建议实施，由此给基金份 额合手有东说念主和基金财产形成的径直示寂，由基金管理东说念主负责赔付。                                        托管左券   （2）若基金管理东说念主计算的基金份额净值已由基金托管东说念主复核证据后公告，而且基金托 管东说念主未对计算过程忽视疑义或要求基金管理东说念主书面说明的，在基金份额净值出错且形成基金 份额合手有东说念主径直示寂的，应根据法律法例的法律解释对基金份额合手有东说念主或基金支付抵偿金，对于 向基金份额合手有东说念主或基金支付的抵偿金额，基金管理东说念主与基金托管东说念主按照各自收取的管理费 和托管费的比例承担相应的背负。   （3）如基金管理东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的计算效率，天然屡次重新计算和核 对，尚不成达成一致时，为幸免不成按时公布基金份额净值的情形，以基金管理东说念主的计算结 果对外公布，由此给基金份额合手有东说念主和基金形成的径直示寂，由基金管理东说念主负责赔付。   （4）由于基金管理东说念主提供的信息诞妄（包括但不限于基金申购或赎回金额等）                                     ，导致基 金份额净值计算诞妄而引起的基金份额合手有东说念主和基金财产的示寂，由基金管理东说念主负责赔付。 他不可抗力原因，甚至基金管理东说念主和基金托管东说念主天然照旧选用必要、适应、合理的步伐进行 检验，关联词仍未能发现该诞妄而形成的基金份额净值计算诞妄，基金管理东说念主、基金托管东说念主免 除抵偿背负。但基金管理东说念主、基金托管东说念主应积极选用必要的步伐削弱或摒除由此形成的影响。 东说念主计算效率为准。 两边当事东说念主应本着对等和保护基金份额合手有东说念主利益的原则进行协商。   （四）暂停估值的情形 金管理东说念主应当暂停估值；   （五）基金账册的建立   基金管理东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》见效后，应按照关联各方约定的归并记账方法 和管帐处理原则，分别独随即建立、登录和扶植本基金的全套账册，对关联各方各自的账册 如期进行查对，相互监督，以保证基金钞票的安全。若两边对管帐处理方法存在分歧，应以 基金管理东说念主的处理方法为准。   经对账发现关联各方的账目存在不符的，基金管理东说念主和基金托管东说念主必须实时查明原因并                                         托管左券 纠正，保证关联各方平行登录的账册记载十足相符。若当日查对不符，暂时无法查找到错账 的原因而影响到基金钞票净值的计算和公告的，以基金管理东说念主的账册为准。   （六）基金如期讲解的编制和复核   基金财务报表由基金管理东说念主和基金托管东说念主每月分别沉寂编制。月度报表的编制，应于每 月晦了后 5 个职责日内完成。   在《基金合同》见效后每六个月杀青之日起 45 日内，基金管理东说念主对招募说明书更新一 次并登载在网站上，并将更新后的招募说明书摘要登载在指定弁言上。基金管理东说念主在每个季 度杀青之日起 15 个职责日内完成季度讲解编制并公告；在管帐年度半年终了后 60 日内完 成半年讲解编制并公告；在管帐年度杀青后 90 日内完成年度讲解编制并公告。   基金管理东说念主在 5 个职责日内完成月度讲解，在月度讲解完成当日，对讲解加盖公章后， 以加密传真方式将联系讲解提供基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在 3 个职责日内进行复核，并 将复核效率实时书面讲述基金管理东说念主。基金管理东说念主在 7 个职责日内完成季度讲解，在季度报 告完成当日，将联系讲解提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后 7 个职责日内进行复 核，并将复核效率书面讲述基金管理东说念主。基金管理东说念主在 30 日内完成半年度讲解，在半年报 完成当日，将联系讲解提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后 30 日内进行复核，并将 复核效率书面讲述基金管理东说念主。基金管理东说念主在 45 日内完成年度讲解，在年度讲解完成当日， 将联系讲解提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后 45 日内复核，并将复核效率书面通 知基金管理东说念主。   基金托管东说念主在复核过程中，发现关联各方的报表存在不符时，基金管理东说念主和基金托管东说念主 应共同查明原因，进行妥协，妥协以关联各方认同的账务处理方式为准。查对无误后，基金 托管东说念主在基金管理东说念主提供的讲解上加盖章鉴或者出具加盖托管业务部门业务章的复核见解 书，关联各方各自留存一份。若是基金管理东说念主与基金托管东说念主不成于应当发布公告之日之前就 关联报抒发成一致，基金管理东说念主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就相 关情况报证监会备案。   基金托管东说念主在对财务管帐讲解、季度讲解、半年讲解或年度讲解复核完毕后，需盖章确 认或出具相应的复核证据书，以备有权机构对关联文献审核时教导。   基金如期讲解应当在公开裸露的第 2 个职责日，分别报中国证监会和基金管理东说念主主要 办公气象所在地中国证监会派出机构备案。   基金管理东说念主应当在基金年度讲解和半年度讲解中裸露基金组合伙产情况过甚流动性风 险分析等。                                         托管左券   讲解期内出现单一投资者合手有基金份额达到或跨越基金总份额 20%的情形，为保险其他 投资者的权益，基金管理东说念主至少应当在基金如期讲解“影响投资者决策的其他苦恼信息”项 下裸露该投资者的类别、讲解期末合手有份额及占比、讲解期内合手有份额变化情况及产物的特 有风险，中国证监会认定的稀残忍形除外。                  八、基金收益分派   （一）基金收益分派的原则 收益分派比例不得低于该次可供分派利润的 10%，若《基金合同》见效不悦 3 个月可不进行 收益分派； 现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选拔，本基金默许的收益分 配方式是现款分成；若投资者选拔红利再投资方式进行收益分派，基金管理东说念主将按除权除息 日的各样基金份额净值将投资者的现款红利转为相应类别的基金份额进行再投资； 基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后不成低于面值； 用度情况不同，各基金份额类别对应的可供分派利润将有所不同；   在对基金份额合手有东说念主利益无本色不利影响的情况下，基金管理东说念主可在法律法例允许的 前提下酌情妥协以上基金收益分派原则，此项妥协不需要召开基金份额合手有东说念主大会，但应于 变更实施日前在指定弁言公告。   （二）基金收益分派决策的制定和实施本领   基金收益分派决策由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核。   基金收益分派决策确定后，由基金管理东说念主按法律解释在指定弁言公告并报中国证监会备案。   基金管理东说念主向基金托管东说念主下达收益分派的付款指示，基金托管东说念主按照基金管理东说念主的指示 实时进行分成资金的划付。                   九、信息裸露                                        托管左券  （一）守密义务   除按照《基金法》          、《信息裸露办法》、                   《基金合同》及中国证监会对于基金信息裸露的有 关法律解释进行裸露除外，基金管理东说念主和基金托管东说念主对基金运作中产生的信息以及从对方取得 的业务信息应信守守密的义务。基金管理东说念主与基金托管东说念主对基金的任何信息，除法律法例规 定之外，不得在其公开裸露之前，先行对任何第三方裸露。关联词，如下情况不应视为基金管 理东说念主或基金托管东说念主违抗守密义务： 的大喊、决定所作念出的信息裸露或公开。   （二）信息裸露的内容   基金管理东说念主和基金托管东说念主应根据关联法律法例、                       《基金合同》的法律解释各自承担相应的信 息裸露职责。基金管理东说念主和基金托管东说念主负有积极配合、相互督促、相互监督、保证其履行按 照法定方式和时限裸露的义务。   本基金的信息裸露主要包括基金招募说明书、《基金合同》、基金托管左券、如期讲解、 临时公告、基金钞票净值和基金份额净值、基金份额申购、赎回价钱、夸耀公告、基金份额 合手有东说念主大会决议、基金投资钞票支合手证券的信息裸露、基金投资解析受限证券的信息裸露、 基金投资国债期货的信息裸露、基金投资证券公司刊行的短期公司债券的信息裸露、基金投 资港股通标的股票的信息裸露、实施侧袋机制时期的信息裸露等，由基金管理东说念主拟定并负责 公布。   基金管理东说念主与基金托管东说念主应严格遵命《基金合同》所法律解释的信息裸露要求。基金钞票净 值、基金份额净值、基金事迹发达数据、基金如期讲解和如期更新的招募说明书等公开裸露 的关联基金信息按联系法律解释需经基金托管东说念主复核的，须由基金托管东说念主进行复核、审查，并向 基金管理东说念主出具书面文献或者盖章证据。关联信息经基金托管东说念主复核无误后方可公布。其他 不需经基金托管东说念主复核的信息裸露内容，应实时讲述基金托管东说念主。   年度讲解中的财务讲解部分，需经有证券业务从业阅历的管帐师事务所审计后，方可披 露。   基金管理东说念主应当在中国证监会法律解释的时辰内，将应予裸露的基金信息通过中国证监会指 定弁言裸露。根据法律法例应由基金托管东说念主公开裸露的信息，基金托管东说念主将通过指定弁言或 基金托管东说念主的互联网网站公开裸露。   （三）基金管理东说念主和基金托管东说念主在信息裸露中的职责和信息裸露本领                                        托管左券   基金托管东说念主和基金管理东说念主在信息裸露过程中应以保护基金份额合手有东说念主利益为宗旨，安分 信用，严守巧妙。基金管理东说念主负责办理当由基金管理东说念主负责的与基金联系的信息裸露事宜， 对于本条第（二）款法律解释的应由基金托管东说念主复核的事项，应提前讲述基金托管东说念主，基金托管 东说念主应在接到讲述后的法律解释时辰内给予书面复兴。   按联系法律解释须经基金托管东说念主复核的信息裸露文献，由基金管理东说念主草拟，并经基金托管东说念主 复核后由基金管理东说念主公告。   发生《基金合同》中法律解释需要裸露的事项时，按《基金合同》法律解释公告。   给予裸露的信息文本，存放在基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售代理东说念主的办公气象、 营业气象，基金份额合手有东说念主和公众投资者不错免费查阅。在支付工本费后不错取得上述文献 的复制件或复印件。   基金管理东说念主和基金托管东说念主应保证文本的内容与所公告的内容十足一致。   （1）不可抗力；   （2）基金投资所波及的证券、期货交易阛阓遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时；   （3）法律法例、          《基金合同》或中国证监会法律解释的情况。                    十、托管用度   本基金托管费的计收方式如下：   本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计算方法如下：   H＝E×0.10%÷以前天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金管理东说念主查对一致的财务数据， 自动在月初 5 个职责日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基金管理东说念主无需再出具资金 划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。                                            托管左券              十一、基金份额合手有东说念主名册的扶植   基金管理东说念主妥善扶植的基金份额合手有东说念主名册，包括《基金合同》见效日、                                  《基金合同》 已矣日、基金份额合手有东说念主大会职权登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额合手有东说念主 名册。基金份额合手有东说念主名册的内容必须包括基金份额合手有东说念主的称号和合手有的基金份额。   基金份额合手有东说念主名册由基金的基金登记机构根据基金管理东说念主的指示编制和扶植，基金管 理东说念主应按照现在关联法律解释扶植基金份额合手有东说念主名册。扶植方式不错选用电子或文档的形势。 扶植期限为 15 年，法律法例或监管部门另有法律解释的除外。   在基金托管东说念主编制半年报和年报前，基金管理东说念主应将每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基 金份额合手有东说念主名册送交基金托管东说念主，文献方式不错选用电子或文档的形势况且保证其的真 实、准确、完满。基金托管东说念主应妥善扶植，不得将合手有东说念主名册用于基金托管业务除外的其他 用途。              十二、基金联系文献和档案的保存   （一）档案保存   基金管理东说念主和基金托管东说念主应按各自职责完满保存本基金的基金账册、原始凭证、记账凭 证、交易记载、公告、苦恼合同等关联贵府，承担守密义务并按法律解释的期限扶植。基金管理 东说念主应保存基金财产管理业务行动的记载、账册、报表和其他关联贵府，基金托管东说念主应保存基 金托管业务行动的记载、账册、报表和其他关联贵府。保存期限不少于 15 年，法律法例或 监管部门另有法律解释的除外。   （二）合同档案的建立 规及本左券的法律解释将合同蓝本或副本提交对方。   （三）变更与协助   若基金管理东说念主和基金托管东说念主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接任东说念主领受相 应文献。              十三、基金管理东说念主和基金托管东说念主的更换                                          托管左券  （一）基金管理东说念主的更换   有下列情形之一的，基金管理东说念主职责已矣：   (1) 被照章取消基金管理阅历；   (2) 被基金份额合手有东说念主大会罢免；   (3) 照章终结、被照章拆除或被照章宣告停业；   (4) 法律法例及中国证监会法律解释的和《基金合同》约定的其它情形。   （1）提名：新任基金管理东说念主由基金托管东说念主或由单独或估量合手有 10%以上（含 10%）基金 份额的基金份额合手有东说念主提名；   （2）决议：基金份额合手有东说念主大会在基金管理东说念主职责已矣后 6 个月内对被提名的基金管 理东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额合手有东说念主所合腕表决权的三分之二以上（含三分 之二）表决通过，决议自表决通过之日起见效；   （3）临时基金管理东说念主：新任基金管理东说念主产生之前，由中国证监会指定临时基金管理东说念主；   （4）备案：基金份额合手有东说念主大会更换基金管理东说念主的决议须报中国证监会备案；   （5）公告：基金管理东说念主更换后，由基金托管东说念主在更换基金管理东说念主的基金份额合手有东说念主大 会决议见效后 2 日内在指定弁言公告；   （6）交代：基金管理东说念主职责已矣的，基金管理东说念主应妥善扶植基金管理业务贵府，实时 向临时基金管理东说念主或新任基金管理东说念操纵理基金管理业务的移交手续，临时基金管理东说念主或新任 基金管理东说念主应实时领受。新任基金管理东说念主或临时基金管理东说念主应与基金托管东说念主查对基金钞票总 值；   （7）审计：基金管理东说念主职责已矣的，应当按照法律法例法律解释遴聘管帐师事务所对基金 财产进行审计，并将审计效率给予公告，同期报中国证监会备案，审计用度在基金财产中列 支；   （8）基金称号变更：基金管理东说念主更换后，若是原任或新任基金管理东说念主要求，应按其要 求替换或删除基金称号中与原基金管理东说念主联系的称号字样。 原任基金管理东说念主和基金托管东说念主需选用审慎步伐确保基金财产的安全，不合基金份额合手有东说念主的 利益形成示寂，并有义务协助新任基金管理东说念主或临时基金管理东说念主尽快规复基金财产的投资运 作。                                          托管左券  （二）基金托管东说念主的更换   有下列情形之一的，基金托管东说念主职责已矣：   (1) 被照章取消基金托管阅历；   (2) 被基金份额合手有东说念主大会罢免；   (3) 照章终结、被照章拆除或被照章宣告停业；   (4) 法律法例及中国证监会法律解释的和《基金合同》约定的其它情形。   （1）提名：新任基金托管东说念主由基金管理东说念主或由单独或估量合手有 10%以上（含 10%）基金 份额的基金份额合手有东说念主提名；   （2）决议：基金份额合手有东说念主大会在基金托管东说念主职责已矣后 6 个月内对被提名的基金托 管东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额合手有东说念主所合腕表决权的三分之二以上（含三分 之二）表决通过，决议自表决通过之日起见效；   （3）临时基金托管东说念主：新任基金托管东说念主产生之前，由中国证监会指定临时基金托管东说念主；   （4）备案：基金份额合手有东说念主大会更换基金托管东说念主的决议须报中国证监会备案；   （5）公告：基金托管东说念主更换后，由基金管理东说念主在更换基金托管东说念主的基金份额合手有东说念主大 会决议见效后 2 日内在指定弁言公告；   （6）交代：基金托管东说念主职责已矣的，应当妥善扶植基金财产和基金托管业务贵府，及 时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东说念主或者临时基金托管东说念主应当实时 领受。新任基金托管东说念主或临时基金托管东说念主与基金管理东说念主查对基金钞票总值；   (7)审计：基金托管东说念主职责已矣的，应当按照法律法例法律解释遴聘管帐师事务所对基金财 产进行审计，并将审计效率给予公告，同期报中国证监会备案，审计用度在基金财产中列支。 托管业务前，原基金托管东说念主和基金管理东说念主需选用审慎步伐确保基金财产的安全，不合基金份 额合手有东说念主的利益形成示寂，并有义务协助新任基金托管东说念主或临时基金托管东说念主尽快交代基金资 产。   （三）基金管理东说念主和基金托管东说念主的同期更换本领      同期更换基金管理东说念主和基金托管东说念主，分别按照上述基金管理东说念主和基金托管东说念主更换本领 进行。                                        托管左券                   十四、回绝行动      托管左券当事东说念主回绝从事的行动，包括但不限于：      （一）基金管理东说念主、基金托管东说念主将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券 投资。      （二）基金管理东说念主、基金托管东说念主不自制地对待其管理或托管的不同基金财产。      （三）基金管理东说念主、基金托管东说念主利用基金财产为基金份额合手有东说念主除外的第三东说念主牟取利 益。      （四）基金管理东说念主、基金托管东说念主向基金份额合手有东说念主非法承诺收益或者承担示寂。      （五）基金管理东说念主、基金托管东说念主对他东说念主泄漏基金缠绵过程中任何尚未按法律法例法律解释 的方式公开裸露的信息。      （六）基金管理东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出投资指示和赎回、分成 资金的划拨指示，或非法向基金托管东说念主发出指示。      （七）基金托管东说念主对基金管理东说念主的相宜本左券约定的有用指示拖延或拒却实施。      （八）基金管理东说念主、基金托管东说念主在行政上、财务上不沉寂，其高等基金管理东说念主员相互兼 职。      （九）基金托管东说念主背地动用或刑事背负基金钞票，根据基金管理东说念主的正当指示、基金合同或 托管左券的法律解释进行刑事背负的除外。      （十）基金管理东说念主、基金托管东说念主不得利用基金财产用于下列投资或者行动：                                      （1）承销证 券；  （2）违抗法律解释向他东说念主贷款或者提供担保；                    （3）从事承担无尽背负的投资；                                  （4）买卖其他 基金份额，关联词中国证监会另有法律解释的除外；                    （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；（6） 从事内幕交易、足下证券交易价钱过甚他不正大的证券交易行动；                             （7）法律、行政法例和中 国证监会法律解释回绝的其他行动。      （十一）法律法例和基金合同回绝的其他行动，以及依照法律法例联系法律解释，由中国证 监会法律解释回绝基金管理东说念主、基金托管东说念主从事的其他行动。      如法律、行政法例或监管部门取消或变更上述回绝性法律解释，本基金可不受上述法律解释的 限制，或以变更后的法律解释为准，但须提前公告。           十五、基金托管左券的变更、已矣与基金财产的计帐                                        托管左券   （一）托管左券的变更与已矣      本左券两边当事东说念主经协商一致，不错对左券的内容进行变更。变更后的托管协 议，其内容不得与《基金合同》的法律解释有任何突破，并需经基金管理东说念主、基金托管东说念主加 盖公章或合同专用章以及两边法定代表东说念主或授权代理东说念主署名（或盖章）证据。基金托管协 议的变更报中国证监会备案。      发生以下情况，本托管左券已矣：      （1）《基金合同》已矣；      （2）基金托管东说念主终结、照章被拆除、停业或有其他基金托管东说念主领受基金钞票；      （3）基金管理东说念主终结、照章被拆除、停业或有其他基金管理东说念主领受基金管理 权；      （4）发生法律法例或《基金合同》法律解释的已矣事项。   （二）基金财产的计帐 组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 和本托管左券的法律解释不绝履行保护基金财产安全的职责。 事证券关联业务阅历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员构成。基金财产计帐小 组不错聘用必要的职责主说念主员。 和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》已矣情形出当前，由基金财产计帐小组斡旋领受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐讲解；   （5）遴聘管帐师事务所对计帐讲解进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐讲解出具法 律见解书；                                        托管左券   （6）将计帐讲解报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的统统合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   (1)支付计帐用度；   (2)缴纳所欠税款；   (3)了债基金债务；   (4)按基金份额合手有东说念主合手有的基金份额比例进行分派。  基金财产未按前款(1)－(3)项法律解释了债前，不分派给基金份额合手有东说念主。   （三）基金财产计帐的公告   计帐过程中的联系紧要事项须实时公告；基金财产计帐讲解管制帐师事务所审计并由律 师事务所出具法律见解书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐报 告报中国证监会备案后 5 个职责日内由基金财产计帐小组进行公告。   （四）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。                    十六、违约背负   （一）若是由于基金管理东说念主或基金托管东说念主的纰缪，不履行本左券或者违抗本左券约定的， 有纰缪的一方应当承担违约背负，给另一方当事东说念主形成示寂的，应就径直示寂进行抵偿。如 果由于两边的纰缪，不履行本左券或者违抗本左券约定的，应根据试验情况，由两边分别承 担各自应负的违约背负，给基金财产或者基金份额合手有东说念主形成损伤的，应当分别对各自的行 为照章承担抵偿背负；因共同行动给基金财产或者基金份额合手有东说念主形成损伤的，应当承担连 带抵偿背负。对示寂的抵偿，仅限于径直示寂。关联词发生下列情况，当事东说念主免责： 定手脚或不手脚而形成的示寂等； 使或不专揽其投资权而形成的示寂等；                                      托管左券   由于基金管理东说念主及基金托管东说念主不可适度的身分导致业务出现差错，基金管理东说念主和基金托 管东说念主天然照旧选用必要、适应、合理的步伐进行检验，关联词未能发现诞妄的，由此形成基金 财产或投资东说念主示寂，基金管理东说念主和基金托管东说念主免除抵偿背负。关联词基金管理东说念主和基金托管东说念主 应积极选用必要的步伐摒除或削弱由此形成的影响。   （二）在发生一方或多方违约的情况下，在最大限定地保护基金份额合手有东说念主利益的前提 下，《基金合同》大概不绝履行的应当不绝履行。非违约方当事东说念主在职责规模内有义务实时 选用必要的步伐，驻守示寂的扩大。莫得选用适应步伐甚至示寂进一步扩大的，不得就扩大 的示寂要求抵偿。非违约方因驻守示寂扩大而开销的合理用度由违约方承担。             十七、适用法律及争议措置方式   （一）本左券适用中华东说念主民共和国法律（为本左券之主义，在此不包括香港、澳门非常 行政区和台湾地区法律）           ，并从其解释。   （二）关联各方当事东说念主愉快，因本左券而产生的或与本左券联系的一切争议，除经友好 协商不错措置的，应提交上海外洋经济交易仲裁委员会，根据该会届时有用的仲裁法律解释进行 仲裁，仲裁的地点在上海，仲裁裁决是末端性的并对关联各方均有拘谨力。除非仲裁裁决另 有法律解释，仲裁用度和讼师用度由败诉方承担。   争议处理时期，关联各方当事东说念主应信守基金管理东说念主和基金托管东说念主职责，不绝诚笃、辛劳、 尽职地履行《基金合同》和本托管左券法律解释的义务，真贵基金份额合手有东说念主的正当权益。            十八、基金托管左券的效能和文本  （一）本左券经基金管理东说念主、基金托管东说念主两边法定代表东说念主或授权代理东说念主署名（或盖章） 并加盖公章（或合同专用章）后成立。本左券以中国证监会注册的文本为精良文本。  （二）本左券自《基金合同》见效之日起见效，有用期自其见效之日起至该基金财产清 算效率报中国证监会备案并公告之日止。   （三）本左券自见效之日起对各当事东说念主具有同等的法律拘谨力。   （四）本左券一式陆份，除上报联系监管机构贰份外，基金管理东说念主和基金托管东说念主分别合手 贰份，每份具有同等的法律效能。                                     托管左券                十九、   其他事项  （一）两边在此证据，两边均已充分了解和瞻念察各方反对其职工利用职务之便谋取任何 形势利益之态度，并承诺将本着正直自制原则幸免此类情形，不向对方的职工背地提供任何 形势的回扣、礼金、有价证券、真贵物品、多样奖励、私东说念主用度补偿、私东说念主旅游、高花消娱 乐等失当利益。  （二）本左券未尽事宜，当事东说念主依据《基金合同》以及联系法律、法例和法律解释协商办理。 （以下无正文）                                              托管左券  （本页为《前海开源弘泽债券型发起式证券投资基金托管左券》签署页，无正文）   本左券由下述两边于__________年______月______日签署。两边证据，在签署本左券 时，两边已就全部要求进行了详备地说明和有计划，两边对左券的全部要求均无疑义，并对 本左券中当事东说念主联系职权义务和背负限制或免除要求的法律含义有准确无误的理解。 基金管理东说念主（公章或合同专用章）            基金托管东说念主（公章或合同专用章） 法定代表东说念主或授权代理东说念主                法定代表东说念主或授权代理东说念主 （署名或盖章）                  （署名或盖章）