广发恒生科技交游型怒放式指数证券
投资基金团结基金(QDII)托管协议
基金料理东谈主：广发基金料理有限公司
基金托管东谈主：中信银行股份有限公司
第一条 本协议当事东谈主------------------------------------------------- 1
第二条 本协议的依据、方针和原则------------------------------------- 2
第三条 基金托管东谈主对基金料理东谈主的业务监督和核查----------------------- 3
第四条 基金料理东谈主对基金托管东谈主的业务核查---------------------------- 14
第五条 基金财产援手------------------------------------------------ 14
第六条 指示的发送、阐发和施行-------------------------------------- 17
第七条 交游及清理交收安排------------------------------------------ 20
第八条 基金净值计较和管帐核算-------------------------------------- 22
第九条 基金收益分派------------------------------------------------ 28
第十条 信息露馅---------------------------------------------------- 29
第十一条 基金用度-------------------------------------------------- 30
第十二条 基金份额握有东谈主名册的援手---------------------------------- 33
第十三条 基金研究文献和档案的保存---------------------------------- 33
第十四条 基金料理东谈主和基金托管东谈主的更换------------------------------ 33
第十五条 谢绝行动-------------------------------------------------- 35
第十六条 本协议的变更、阻隔与基金财产的清理------------------------ 37
第十七条 误期职守-------------------------------------------------- 39
第十八条 法律适用和争议处理---------------------------------------- 40
第十九条 本协议的效力---------------------------------------------- 40
第二十条 本协议的签订---------------------------------------------- 40
第二十一条 不可抗力------------------------------------------------ 40
第二十二条 可分割性------------------------------------------------ 41
第二十三条 讲述与送达---------------------------------------------- 41
第二十四条 其他约定事项-------------------------------------------- 43
广发恒生科技交游型怒放式指数证券投资基金团结基金(QDII)托管协
议
基金料理东谈主：广发基金料理有限公司
法定代表东谈主：葛长伟
住 所：广东省珠海市横琴新区环岛东路 3018 号 2608 室
基金托管东谈主：中信银行股份有限公司
法定代表东谈主：方合英
住所：北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、32-42 层
鉴于：
违警东谈主组织，按照联系法律法则的法则具备担任基金料理东谈主的阅历和能力；
照联系法律法则的法则具备担任基金托管东谈主的阅历和能力；
金团结基金(QDII)的基金料理东谈主，中信银行股份有限公司拟担任广发恒生科技交游
型怒放式指数证券投资基金团结基金(QDII)的基金托管东谈主；
为明确两边在基金托管中的权益、义务及职守，确保基金财产的安全，保护基
金份额握有东谈主的正当权益，依据联系法律法则和监管法则，两边本着对等自觉、诚
实守信的原则特签订本协议。
释义：
除非另有约定，
《广发恒生科技交游型怒放式指数证券投资基金团结基金(QDII)
基金合同》(以下简称“基金合同”)中界说的术语在用于本托管协议时应具有换取
的含义；若有违抗，应以基金合同为准，并依其条目解释。
第一条 本协议当事东谈主
称号：广发基金料理有限公司
住所：广东省珠海市横琴新区环岛东路 3018 号 2608 室
法定代表东谈主：葛长伟
开荒日历：2003 年 8 月 5 日
批准开荒机关及批准开荒文号：中国证券监督料理委员会证监基金字[2003]91
号
组织姿色：有限职守公司
注册老本：14,097.8 万元东谈主民币
存续期限：握续蓄意
研究电话：020-83936666
称号：中信银行股份有限公司
住所：北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、32-42 层
法定代表东谈主：方合英
成立时刻：1987 年 4 月 20 日
批准开荒文号：国办函[1987]14 号
基金托管业务批准文号：证监基金字[2004]125 号
组织姿色：股份有限公司
注册老本：4893479.6573 万元
存续时代：握续蓄意
第二条 本协议的依据、方针和原则
签订本协议的依据是《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金
法》”）、
《公开召募证券投资基金运作料理办法》
（以下简称“《运作办法》”）、
《公开
召募证券投资基金销售机构监督料理办法》
（以下简称“《销售办法》”）、
《公开召募
证券投资基金信息露馅料理办法》
（以下简称“《信息露馅办法》”）、
《公开召募怒放
式证券投资基金流动性风险料理法则》
（以下简称“《流动性风险料理法则》”）、
《证
券投资基金信息露馅内容与方法准则第 7 号〈托管协议的内容与方法〉》、《公开募
集证券投资基金运作带领第 3 号——指数基金带领》、
《广发恒生科技交游型怒放式
指数证券投资基金团结基金(QDII)基金合同》
（以下简称“基金合同”）偏执他研究
法则。
签订本协议的方针是明确基金托管东谈主与基金料理东谈主之间在基金财产的援手、投
资运作、净值计较、收益分派、信息露馅及相互监督等研究事宜中的权益、义务及
职责，确保基金财产的安全，保护基金份额握有东谈主的正当权益。
基金料理东谈主和基金托管东谈主本着对等自觉、安分信用、充分保护基金份额握有东谈主
正当权益的原则，经协商一致，签订本协议。
第三条 基金托管东谈主对基金料理东谈主的业务监督和核查
资鸿沟、投资对象进行监督。本基金将投资于以下金融器用：
本基金主要投资于方向 ETF（广发恒生科技交游型怒放式指数证券投资基金
（QDII））、标的指数（恒生科技指数）成份股、备选成份股（含存托凭证）。为更
好地完了投资方向，本基金可少量投资于境表里照章刊行上市的其他股票（包括港
股通标的和中国证监会照章刊行上市的股票、存托凭证）、国债、金融债、企业债、
公司债、次级债、可更动债券、可交换债券、分离交游可转债、央行单据、中期票
据、短期融资券（含超短期融资券）、财富支握证券、债券回购、同行存单、银行
进款（包括银行依期进款、协议进款、讲述进款等）、股指期货及法律法则或中国
证监会允许基金投资的其他金融器用（但须合适中国证监会的联系法则）。其中，
在投资香港市集时，本基金可通过及格境内机构投资者（QDII）境外投资额度或内
地与香港股票市集交游互联互通机制进行投资。
本基金可根据联系法律法则的法则参与转融通证券出借业务。
本基金各种财富的投资比例鸿沟为：
本基金投资于方向 ETF 的比例不低于基金财富净值的 90%，且不低于非现款基
金财富的 80%；每个交游日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交游保证金后，基金
保留的现款八成投资于到期日在一年以内的政府债券的比例共计不低于基金财富
净值的 5%，前述现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种或对投资比例要求有变更
的，基金料理东谈主在履行适当才能后，不错将其纳入投资鸿沟，并可依据届时灵验的
法律法则应时合理地解救投资鸿沟及投资比例。
融资比例进行监督：
（1）本基金境内投资应罢职以下限制：
在职何交游日日终，握有的买入股指期货合约价值，不得逾越基金财富净值
的 10%；在职何交游日日终，握有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和
不得逾越基金财富净值的 95%，其中，有价证券指方向 ETF、股票、债券（不含到
期日在一年以内的政府债券）、财富支握证券、买入返售金融财富（不含质押式回
购）等；在职何交游日日终，握有的卖出股指期货合约价值不得逾越基金握有的
股票总市值的 20%；在职何交游日内交游（不包括平仓）的股指期货合约的成交
金额不得逾越上一交游日基金财富净值的 20%；本基金所握有的股票市值和买
入、卖出股指期货合约价值共计（轧差计较）应当合适基金合同对于股票投资比
例的研究约定；
得逾越基金财富净值的 30%；参与出借业务的单只证券不得逾越基金握有该证券
总量的 50%；最近 6 个月内日均基金财富净值不得低于 2 亿元；证券出借的平均
剩余期限不得逾越 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均计较；
财富净值的 10％；
财富支握证券范畴的 10％；
券，不得逾越其各种财富支握证券共计范畴的 10％；
金握有财富支握证券时代，如若其信用等级下落、不再合适投资模范，应在评级
答复发布之日起 3 个月内赐与沿途卖出；
净值的 40%，债券回购最长久限为 1 年，债券回购到期后不得延期；
外的成分以致基金不合适前款所法则比例限制的，基金料理东谈主不得主动新增流动
性受限财富的投资；
开展逆回购交游的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资鸿沟保
握一致；
上市交游的股票合并计较。
除第 7）、9）、10）条法则的情形外，因期货市集波动、证券市集波动、基金
范畴变动等基金料理东谈主之外的成分以致基金投资比例不合适上述法则投资比例
的，基金料理东谈主应当在 10 个交游日内进行解救。
因证券市集波动、上市公司合并、基金范畴变动等基金料理东谈主之外的成分致
使基金投资不合适第 2）项法则的，基金料理东谈主不得新增出借业务。基金参与出
借业务不阻隔阐发出借证券。基金握有证券的握有期计较不因出借而受影响，出
借证券应纳入基金投资运作方针计较鸿沟。
（2）本基金境外投资应罢职以下限制：
A、投资比例限制
进款不错不受上述限制；
他国度或地区证券市集挂牌交游的证券财富不得逾越基金财富净值的 10%，其中
握有任一国度或地区市集的证券财富不得逾越基金财富净值的 3%；
是指法律或《基金合同》法则的运动受限证券以及中国证监会认定的其他财富；
的 10%，临时借入现款的期限以中国证监会法则的期限为准；
B、金融繁衍品投资
基金投资繁衍品应当仅限于投资组合避险或灵验料理，不得用于投契或放大
交游，同期应当严格遵守下列法则：
台交游繁衍品支付的运行用度的总和不得高于基金财富净值的 10%；
①通盘参与交游的敌手方（中资营业银行除外）应当具有不低于中国证监会
认同的信用评级机构评级；
②交游敌手方应当至少每个职责日对交游进行估值，而且基金可在职何时候
以公允价值阻隔交游；
③任一交游敌手方的市值计价敞口不得逾越基金财富净值的 20%；
包括繁衍品头寸及风险分析年度答复；
C、本基金不错参与证券假贷交游，而且应当遵守下列法则：
信用评级机构评级；
的 102%；
和分成。一朝借方误期，本基金根据协议和研究法律有权保留和处置担保物以满
足索赔需要；
②进款讲解；③营业单据；④政府债券；⑤中资营业银行或由不低于中国证监会
认同的信用评级机构评级的境外金融机构（行动交游敌手方或其关联方的除外）
出具的不可烧毁信用证；
要求返璧任一或通盘已借出的证券；
D、基金不错根据肤浅市集老例参与正回购交游、逆回购交游，而且应当遵守
下列法则：
认同的信用评级机构信用评级；
不低于已售出证券市值的 102%。一朝买方误期，本基金根据协议和研究法律有权
保留或处置卖出收益以得志索赔需要；
利息和分成；
入证券市值不低于支付现款的 102%。一朝卖方误期，本基金根据协议和研究法律
有权保留或处置已购入证券以得志索赔需要；
失负相应职守；
通盘已售出而未回购证券总市值均不得逾越基金总财富的 50%；
前项比例限制计较，基金因参与证券假贷交游、正回购交游而握有的担保
物、现款不得计入基金总财富。
若基金逾越上述投资比例限制，应当在逾越比例后 30 个职责日内遴选合理的
营业次第减仓，以合适投资比例限制要求。
（3）本基金境表里投资均应罢职以下限制：
现款基金财富的 80%；
基金财富净值 5％的现款八成到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结
算备付金、存出保证金及应收申购款等；
若基金逾越上述第 1）项的投资比例限制，应当在逾越比例后 10 个职责日内
遴选合理的营业次第减仓，以合适投资比例限制要求。
（4）法律法则及中国证监会法则的和《基金合同》约定的其他投资限制。
基金料理东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适
基金合同的研究约定。在上述时代内，本基金的投资鸿沟、投资战略应当合适基
金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同奏效之日起
出手。基金参与转融通证券出借业务，料理东谈主应当遵守审慎蓄意原则，配备本领
系统和专科东谈主员，制定科学合理的投资战略和风险料理轨制，完善业务进程，有
效严防和限定风险，托管东谈主将对基金参与转融通证券出借业务进行监督和复核。
谢绝行动进行监督：
根据法律法则的法则及基金合同的约定，本基金谢绝从事下列行动：
（1）承销证券；
（2）违抗法则向他东谈主贷款八成提供担保；
（3）从事承担无穷职守的投资；
（4）购买不动产；
（5）购买房地产典质按揭；
（6）购买贵重金属或代表贵重金属的凭证；
（7）购买什物商品；
（8）除应付赎回、交游清理等临时用途除外，借入现款；该临时用途借入现
金的比例不得逾越基金财富净值的 10%；
（9）利用融资购买证券，但投资金融繁衍品除外；
（10）参与未握有基础财富的卖空交游；
（11）购买证券用于限定或影响刊行该证券的机构或其料理层；
（12）径直投资与什物商品联系的繁衍品；
（13）向其基金料理东谈主、基金托管东谈主出资；
（14）从事内幕交游、主管证券交游价钱偏执他不正派的证券交游行动；
（15）法律、行政法则和中国证监会法则谢绝的其他行动。
资限制进行监督：
基金料理东谈主行使基金财产买卖基金料理东谈主、基金托管东谈主偏执控股鼓动、执行控
制东谈主八成与其有其他要害蛮横关系的公司刊行的证券八成承销期内承销的证券，或
者从事其他要害关联交游的，应当合适基金的投资方向和投资战略，罢职基金份额
握有东谈主利益优先的原则，严防利益碎裂，建立健全里面审批机制和评估机制，按照
市集平允合理价钱施行。联系交游必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律法则
赐与露馅。要害关联交游应提交基金料理东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的独
立董事通过。基金料理东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。
根据法律法则研究从事关联交游的法则，基金料理东谈主和基金托管东谈主应预先相互
提供与本机构有控股关系的鼓动或与本机构有其他要害蛮横关系的公司名单偏执
更新，加盖公章并相互书面提交，并确保所提供名单的真正性、齐全性、全面性。
名单变更后基金料理东谈主应实时发送基金托管东谈主，基金托管东谈主于 2 个职责日内进行回
函阐发已闻明单的变更。名单变更时刻以基金托管东谈主发出回函阐发的时刻为准。如
果基金托管东谈主在运作中罢职了监督进程，基金料理东谈主仍非法进行交游，并变成基金
财富失掉的，由基金料理东谈主承担职守，基金托管东谈主不承担任何损构怨职守。
若基金托管东谈主发现基金料理东谈主与关联方进行法律法则谢绝基金从事的交游时，
基金托管东谈主应实时提醒并协助基金料理东谈主遴选必要次第进攻该交游的发生，若基金
托管东谈主遴选必要次第后仍无法进攻该交游发生时，基金托管东谈主有权向中国证监会报
告，由此变成的损构怨职守由基金料理东谈主承担。对于交游所场内已成交的非法交游，
基金托管东谈主应按联系法律法则和交游所法律解释的法则进行结算，同期向中国证监会报
告，基金托管东谈主不承担由此变成的损构怨职守。
法律法则或监管部门取消上述组合限制、谢绝行动法则或从事关联交游的条件
和要求，本基金可不受联系限制。法律法则或监管部门对上述组合限制、谢绝行动
法则或从事关联交游的条件和要求进行变更的，本基金不错变更后的法则为准。经
与基金托管东谈主协商一致，基金料理东谈主可依据法律法则或监管部门法则径直对基金合
同进行变更，该变更不消召开基金份额握有东谈主大会审议。
与银行间债券市集进行监督：
（1）基金托管东谈主对于基金料理东谈主参与银行间债券市集交游时是否按交游敌手
名单进行交游进行监督。
基金料理东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供合适法律法则及行业标
准的银行间债券市集交游敌手的名单，并按照审慎的风险限定原则在该名单中约定
各交游敌手所适用的交游结算方式。基金托管东谈主在收到名单后 2 个职责日内回函确
认收到该名单。基金料理东谈主应依期或不依期对银行间债券市集现券及回购交游敌手
的名单进行更新，名单中增多或减少银行间债券市集交游敌手时须实时讲述基金托
管东谈主，基金托管东谈主于 2 个职责日内回函阐发收到后，对名单进行更新。基金托管东谈主
发出版面阐发后，被阐发解救的名单出手奏效，新名单奏效前已与本次剔除的交游
敌手所进行但尚未结算的交游，仍应按照两边原定协议进行结算。
如若基金托管东谈主发现基金料理东谈主与不在名单内的银行间债券市集交游敌手进
行交游，应实时提醒基金料理东谈主烧毁交游，经提醒后基金料理东谈主仍施行交游并变成
基金财富失掉的，基金托管东谈主不承担职守。
（2）基金托管东谈主对于基金料理东谈主参与银行间债券市集交游的交游方式的限定
基金料理东谈主在银行间债券市集进行现券买卖和回购交游时，需按交游敌手名单
中约定的该交游敌手所适用的交游结算方式进行交游。如若基金托管东谈主发现基金管
理东谈主莫得按照预先约定的成心于信用风险限定的交游方式进行交游时，基金托管东谈主
应实时提醒基金料理东谈主与交游敌手再行详情交游方式，经提醒后仍未改正并变成基
金财富失掉的，基金托管东谈主不承担职守。
（3）基金料理东谈主有职守限定交游敌手的资信风险。
基金料理东谈主按银行间债券市集的交游法律解释进行交游，并负责处理因交游敌手不
履行合同而变成的纠纷。若未践约的交游敌手在基金料理东谈主详情的时刻内仍未承担
误期职守偏执他联系法律职守的，基金料理东谈主不错对相应失掉先行赐与承担，然后
再向联系交游敌手追偿。基金托管东谈主则根据银行间债券市集成交单对合同履行情况
进行监督。如基金托管东谈主过后发现基金料理东谈主莫得按照预先约定的交游敌手进行交
易时，基金托管东谈主应实时提醒基金料理东谈主，基金托管东谈主不承担由此变成的任何失掉
和职守。
（1）基金投资运动受限证券，应遵守研究法律法则法则。运动受限证券指由
《上市公司证券刊行料理办法》模范的非公开刊行股票、公开刊行股票网下配售部
分等在刊行时明确一依期限锁依期的可交游证券，不包括由于发布要害音信或其他
原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交游中的质押券等运动受限证券。
（2）基金料理东谈主应在基金初次投资运动受限证券前，向基金托管东谈主提供经基
金料理东谈主董事会批准的研究基金投资运动受限证券的投资决策进程、风险限定轨制。
基金投资非公开刊行股票，基金料理东谈主还应提供基金料理东谈主董事会批准的流动性风
险处置预案。上述辛苦应包括但不限于基金投资运动受限证券的投资额度和投资比
例限定情况。
基金料理东谈主应至少于初次施行投资指示之前 2 个职责日将上述辛苦书面发至
基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有敷裕的时刻进行审核。基金托管东谈主应在收到上述资
料后 2 个职责日内，以书面或其他两边认同的方式阐发收到上述辛苦。
（3）基金投资运动受限证券前，基金料理东谈主应向基金托管东谈主提供合适法律法
规要求的研究必要书面信息。基金料理东谈主应保证上述信息的真正、齐全，并应至少
于拟施行投资指示前将上述信息书面发至基金托管东谈主。
（4）基金托管东谈主鄙俚基金料理东谈主是否遵守法律法则、投资决策进程、风险控
制轨制情况进行监督，并审核基金料理东谈主提供的研究书面信息。基金托管东谈主合计上
述辛苦不合适法律法则、投资决策进程、风险限定轨制的，有权要求基金料理东谈主在
投资运动受限证券前就以上事项进行解救，不然，基金托管东谈主有权断绝施行研究指
令。因断绝施行该指示变成基金财产失掉的，基金托管东谈主不承担任何职守，并有权
答复中国证监会。
如基金料理东谈主和基金托管东谈主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求处理。
如若基金托管东谈主切实履行监督职责，则不承担任何职守。如若基金托管东谈主莫得切实
履行监督职责，导致基金出现风险，基金托管东谈主首肯担相应职守。
（1）基金料理东谈主料理的基金在投资中期单据前，基金料理东谈主须根据法律、法
规、监管部门的法则，制定严格的对于投资中期单据的风险限定轨制和流动性风险
处置预案，并书面提供给基金托管东谈主，基金托管东谈主依据上述文献对基金料理东谈主投资
中期单据的额度和比例进行监督。
（2）如改日研究监管部门发布的法律法则对质券投资基金投资中期单据另有
法则的，从其法则。
（3）基金托管东谈主有权监督基金料理东谈主在联系基金投资中期单据时的法律法则
遵守情况，研究轨制、信用风险、流动性风险处置预案的完善情况，研究额度、比
例限制的施行情况。基金托管东谈主发现基金料理东谈主的上述事项违抗法律法则的法则和
基金合同以及本协议的约定，应实时以书面姿色讲述基金料理东谈主限期校阅。基金管
理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金料理东谈主应按本协议要求向基
金托管东谈主实时发出回函，并实时改正。基金托管东谈主有权随时对所讲述县项进行复查,
督促基金料理东谈主改正。如若基金料理东谈主非法事项未能在限期内校阅的，基金托管东谈主
应答复中国证监会。基金托管东谈主不承担由此变成的任何损构怨职守。
（1）基金投资中小企业私募债券应遵守《对于证券投资基金投资中小企业私
募债券研究问题的讲述》等法律法则法则。
（2）基金在投资中小企业私募债券前，基金料理东谈主须根据法律、法则、监管
部门的法则，制定严格的对于投资中小企业私募债券的投资决策进程和风险限定制
度。基金托管东谈主对基金投资中小企业私募债券是否合适比例限制进行监督，如发现
畸形情况，应实时以书面姿色讲述基金料理东谈主。
（3）如改日研究监管部门对基金投资中小企业私募债券另有法则或托管协议
当事东谈主对基金投资中小企业私募债券的监督料理另有约定时，从其约定。
遴聘进款银行进行监督：
基金投资银行依期进款的，基金料理东谈主应根据法律法则的法则及基金合同的约
定，详情合适条件的通盘进款银行的名单，并实时提供给基金托管东谈主，基金托管东谈主
应据以对基金投资银行进款的交游敌手是否合适研究法则进行监督。基金托管东谈主对
基金料理东谈主遴聘进款银行的监督应依据基金料理东谈主向基金托管东谈主提供的合适条件
的进款银行的名单施行，如基金托管东谈主发现基金料理东谈主将基金财富投资于该名单之
外的进款银行，有权断绝施行。该名单如有变更，基金料理东谈主应在启用新名单前提
前 2 个职责日将新名单发送给基金托管东谈主。如若因基金料理东谈主未按时或未将新名单
发送给基金托管东谈主，变成基金财富失掉的，基金托管东谈主不承担职守。
本基金投资银行进款应合适如下法则：
（1）基金料理东谈主、基金托管东谈主应当与进款银行建立依期对账机制，确保基金
银行进款业务账目及核算的真正、准确。
（2）基金料理东谈主与基金托管东谈主应根据联系法则，就本基金银行进款业务另行
签订书面协议，明确两边在联系协议签署、账户开设与料理、投资指示传达与施行、
资金划拨、账目查对、到期兑付、文献援手以及进款证实书的开立、传递、援手等
进程中的权益、义务和职责，以确保基金财产的安全，保护基金份额握有东谈主的正当
权益。
（3）基金托管东谈主鄙俚基金银行进款业务进行监督与核查，审查、复核联系协
议、账户辛苦、投资指示、进款证实书等研究文献，履行托管职责。
（4）基金料理东谈主与基金托管东谈主在开展基金进款业务时，应严格遵守《基金法》、
《运作办法》等研究法律法则，以及国度研究账户料理、利率料理、支付结算等的
各项法则。
当基金握有特定财富且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限定保护基金份
额握有东谈主利益的原则，基金料理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并策动管帐师事务所
看法后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额握
有东谈主大会审议。
基金托管东谈主依照联系法律法则的法则和基金合同的约定，对侧袋机制启用、特
定财富处置和信息露馅等方面进行复核和监督。不得志中国证监会法则和基金合同
约定实施条件的，不得启用侧袋机制。侧袋机制实施时代的具体法律解释依照联系法律
法则的法则和基金合同的约定施行。
净值计较、基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入详情、基金收
益分派、联系信息露馅、基金宣传推介材料中登载基金功绩发扬数据等进行监督和
核查。
金合同、本托管协议偏执他研究法则时，应实时以书面姿色讲述基金料理东谈主限期纠
正，基金料理东谈主收到讲述后应不才一个职责日实时查对，并以书面姿色向基金托管
东谈主发出回函，进行解释或举证。
改正。基金料理东谈主对基金托管东谈主讲述的非法事项未能在限期内校阅的，基金托管东谈主
应答复中国证监会。
基金合同约定的，应当断绝施行，立即讲述基金料理东谈主。
行政法则和其他研究法则，八成违抗基金合同约定的，应当立即讲述基金料理东谈主，
并实时向中国证监会答复，基金料理东谈主应照章承担相应职守。
间内回复基金托管东谈主并改正，就基金托管东谈主的合理疑义进行解释或举证，对基金托
管东谈主按照法则要求需向中国证监会报送基金监督答复的，基金料理东谈主应积极配合提
供联整个据辛苦和轨制等。
同期讲述基金料理东谈主限期校阅。
督权，或遴选拖延、欺骗等技能妨碍基金托管东谈主进行灵验监督，情节严重或经基金
托管东谈主建议告诫仍不改正的，基金托管东谈主应答复中国证监会。
对于本基金所投标的的后续资金使用情况无审核职守，不保证托管财产投资不受损
失，不保证最低收益。
恐怖融资、扩散融资等罪犯造孽行动；主动配合基金托管东谈主客户身份识别与遵法调
查，提供真正、准确、齐全客户辛苦，遵守基金托管东谈主反洗钱与反恐怖融资联系管
理法则。对具备合理事理怀疑涉嫌洗钱、恐怖融资的客户，基金托管东谈主将按照中国
东谈主民银行反洗钱监管法则遴选必要管控次第。
第四条 基金料理东谈主对基金托管东谈主的业务核查
限于基金托管东谈主安全援手基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所
需的其他账户、复核基金料理东谈主计较的基金财富净值和基金份额净值、根据基金管
理东谈主指示办理清理交收、联系信息露馅和监督基金投资运作等行动。
理、无故断绝施行或延长施行基金料理东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违抗
《基金法》、基金合同、本托管协议偏执他研究法则时，基金料理东谈主应实时以书面
姿色讲述基金托管东谈主限期校阅，基金托管东谈主收到讲述后应实时查对阐发并以书面形
式向基金料理东谈主发出回函。在限期内，基金料理东谈主有权随时对讲述县项进行复查，
督促基金托管东谈主改正，并予协助配合。基金托管东谈主对基金料理东谈主讲述的非法事项未
能在限期内校阅或未在合理期限内阐发的，基金料理东谈主应答复中国证监会。
行业监督料理机构，同期讲述基金托管东谈主限期校阅。
辛苦以供基金料理东谈主核查托管财产的齐全性和真正性，在法则时刻内回复基金料理
东谈主并改正。
权，或遴选拖延、欺骗等技能妨碍基金料理东谈主进行灵验监督，情节严重或经基金管
理东谈主建议告诫仍不改正的，基金料理东谈主应答复中国证监会。
第五条 基金财产援手
托管协议约定及基金料理东谈主的正派指示外，不得自行行使、贬责、分派基金的任何
财产。
其他账户。
他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账料理，确保基金财产的齐全与孤独。
基金财产，如有特等情况两边可另行协商处理。
基金财富。
在其他银行开立的【基金召募专户】，该账户由【基金料理东谈主托付的注册登记机构】
开立并料理。
金额、基金份额握有东谈主东谈主数合适《基金法》、
《运作办法》等研究法则后，基金料理
东谈主应将召募的属于本基金财产的沿途资金划入基金托管东谈主为本基金开立的托管专
户中，基金托管东谈主在收到资金当日出具阐发文献。同期，基金料理东谈主应礼聘合适《证
券法》法则的管帐师事务所进行验资，出具验资答复，出具的验资答复应由参加验
资的 2 名以上（含 2 名）中国注册管帐师署名灵验。
理退款事宜。
基金料理东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东谈主刻
制、援手和使用。
管东谈主和基金料理东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金
的任何账户进行本基金业务除外的行动。
构的研究法则。
职守公司（以下简称“中登公司”）上海分公司/深圳分公司开设证券账户。
立基金证券交游资金账户，用于证券清理。
业务的需要。基金托管东谈主和基金料理东谈主不得出借和未经对方同意私自转让基金的任
何证券账户或证券交游资金账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务除外
的行动。
责，账户财富的料理和行使由基金料理东谈主负责。
行间同行拆借市集的交游阅历，并代表基金进行交游；基金托管东谈主负责以基金的名
义在中央国债登记结算有限职守公司和银行间市集清理所股份有限公司开设银行
间债券市集债券托管账户，并由基金托管东谈主负责基金的债券的后台匹配及资金的清
算。
场回购主协议，原本由基金料理东谈主保存。
在本托管协议奏效之后，本基金被允许从事合适法律法则法则和基金合同约定
的其他投资品种的投资业务时，如若触及联系账户的开设和使用，由基金料理东谈主协
助托管东谈主根据研究法律法则的法则和基金合同的约定，开立研究账户。该账户按有
关法律解释使用并料理。
基金财产投资的研究什物证券由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的援手库；其中
什物证券也可存入中央国债登记结算有限职守公司、中登公司上海分公司/深圳分
公司、银行间市集清理所股份有限公司或单据营业中心的代援手库。什物证券的购
买和转让，由基金托管东谈主根据基金料理东谈主的指示办理。属于基金托管东谈主限定下的实
物证券在基金托管东谈主援手时代的损坏、灭失，由此产生的职守应由基金托管东谈主承担。
基金托管东谈主对基金托管东谈主除外机构执行灵验限定的证券不承担援手职守。
与基金财产研究的要害合同的签署，由基金料理东谈主负责。由基金料理东谈主代表基
金签署的与基金研究的要害合同的原件分别应由基金托管东谈主、基金料理东谈主援手。基
金料理东谈主在代表基金签署与基金研究的要害合同期应保证基金一方握有两份以上
的原本原件，以便基金料理东谈主和基金托管东谈主至少各握有一份原本的原件。基金料理
东谈主在合同签署后 30 个职责日内通过专东谈主送达、挂号邮寄等安全方式将合同送达基
金托管东谈主处。合同应存放于基金料理东谈主和基金托管东谈主各自文献援手部门，援手期限
不低于法律法则法则的最低期限，法律法则或监管法律解释另有法则的，从其法则。对
于无法取得二份以上的原本的，基金料理东谈主应向基金托管东谈主提供加盖授权业务章的
合同传真件，未经两边协商或未在合同约定鸿沟内，合同原件不得革新，由基金管
理东谈主援手。
第六条 指示的发送、阐发和施行
基金料理东谈主应预先向基金托管东谈主提供书面授权讲述（以下称“授权讲述”），指
定有权发送指示的东谈主员（以下称“被授权东谈主”）名单、预留印鉴和被授权东谈主签章样
本，注明相应的交游权限，并法则基金料理东谈主向基金托管东谈主发送指示时基金托管东谈主
阐发被授权东谈主身份的方法。授权讲述应加盖基金料理东谈主公章。基金料理东谈主应使用传
真方式或其他基金托管东谈主和基金料理东谈主书面阐发过的方式向基金托管东谈主发出授权
讲述，同期电话讲述基金托管东谈主。基金托管东谈主在收到授权讲述当日与基金料理东谈主确
认。基金托管东谈主的阐发之后，授权讲述奏效。基金料理东谈主在而后 3 个职责日内将授
权讲述的原本送交基金托管东谈主。授权讲述原本内容应与基金托管东谈主收到的传真内容
一致，若有不一致的，以基金托管东谈主收到的传真为准。
基金料理东谈主和基金托管东谈主对授权文献负有隐敝义务，其内容不得向被授权东谈主及
联系操作主谈主员除外的任何东谈主泄露，除本协议另有约定或法律法则另有法则或有权机
关另有要求的除外。
指示是基金料理东谈主在行使基金财富时，向基金托管东谈主发出的资金划拨偏执他款
项支付的指示。基金料理东谈主发给基金托管东谈主的指示应写明款项事由、支付时刻、到
账时刻、金额、账户等，加盖预留印鉴并由被授权东谈主署名或盖印。
他基金托管东谈主和基金料理东谈主书面阐发过的方式向基金托管东谈主发送。基金料理东谈主有义
务在发送指示后实时与托管东谈主进行阐发，因基金料理东谈主未能实时与基金托管东谈主进行
指示阐发，以致资金未能实时到账所变成的失掉，基金托管东谈主不承担任何姿色的责
任。基金托管东谈主依照“授权讲述”法则的方法阐发指示灵验后，方可施行指示。对
于被授权东谈主发出的指示，基金料理东谈主不得否定其效力。基金托管东谈主正确施行基金管
理东谈主发送的灵验指示，基金份额握有东谈主或基金财产发生失掉的，基金托管东谈主不承担
任何姿色的职守。基金料理东谈主应按照《基金法》、研究法律法则和基金合同的法则，
在其正当的蓄意权限和交游权限内发送划款指示，被授权东谈主应按照其授权权限发送
划款指示。基金料理东谈主在发送指示时，应为基金托管东谈主留出【2】小时，行动施行
指示所必需的时刻，当日 15:00 之后收到的指示，托管东谈主奋力负责但不承诺指示支
付告捷。由基金料理东谈主原因变成的指示传输不足时、未能留出敷裕划款所需时刻，
基金托管东谈主不承担资金未能实时到账所变成的失掉。
的真正性不承担职守。如若基金料理东谈主的指示存在事实上未经授权、欺骗、伪造、
变造或未能实时提供授权讲述等情形，基金托管东谈主不承担因施行研究指示或断绝执
行研究指示而给基金料理东谈主或基金财产或任何第三方带来的失掉，沿途职守由基金
料理东谈主承担，基金托管东谈主由此遭受的失掉，由基金料理东谈主负责抵偿，但基金托管东谈主
未按协议约定尽姿色审核义务施行指示而变成失掉的情形除外。
正当性、真正性、齐全性和灵验性，基金料理东谈主应保证上述文献辛苦正当、真正、
齐全和灵验。如因基金料理东谈主提供的上述文献分歧法、不真正、不齐全或失去效力
而影响基金托管东谈主的审核或给任何第三东谈主带来失掉，基金托管东谈主不承担任何姿色的
职守。基金托管东谈主由此遭受的失掉，由基金料理东谈主负责抵偿。
名单，并与基金料理东谈主约定指示发送和吸收方式。基金托管东谈主收到基金料理东谈主发送
的指示后，鄙俚指示进行口头姿色审查，考证指示的要素是否都全，传真指示仅对
划款指示的印鉴及被授权东谈主签章等通过肉眼辨识的方式与预留印鉴和签章样本进
行比对，姿色上不存在要害各异的，即视为通过口头审查。基金料理东谈主出具的划款
指示中的编号不属于指示要素，属于基金料理东谈主里面业务信息，基金托管东谈主不对指
令编号承担任何审核职责；基金料理东谈主应确保其在划款指示中填写的内容真正、准
确、齐全，划款指示编号不存在类似。指示复核无误后应在规依期限内实时施行。
指示若以传真方式发出，则原本由基金料理东谈主援手，基金托管东谈主援手指示传真件。
当两者不一致时，以基金托管东谈主收到的指示传真件为准。
金余额，对基金料理东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出的指示，基金托
管东谈主可不予施行，独立即讲述基金料理东谈主，基金托管东谈主不承担因为不施行该指示而
变成失掉的职守。
将加盖预留印鉴的境社交游指示及讲述单发送给基金托管东谈主。
指示发送东谈主员无权或突出权限发送指示及交割信息无理，指示中热切信息费解不清
或不全等。
绝施行，并实时讲述基金料理东谈主改正。
基金托管东谈主发现基金料理东谈主发送的指示违抗《基金法》、基金合同、本协议或
研究基金法则的研究法则，有权视情况暂缓施行或不予施行，并应实时讲述基金管
理东谈主校阅，基金托管东谈主不承担任何损构怨职守。对基金料理东谈主更正并再行发送后的
指示经基金托管东谈主查对阐发后方能施行。
基金托管东谈主由于本人罪过原因变成未按照八成未实时按照基金料理东谈主发送的
合适法律法则法则以及基金合同、本协议约定的指示施行，给基金份额握有东谈主或基
金财产变成失掉的，首肯担相应的职守，但如际遇不可抗力的情况除外。
基金料理东谈主撤换被授权东谈主员或改变被授权东谈主员的权限，必须提前至少 1 个交游
日，使用传真方式或其他基金托管东谈主和基金料理东谈主书面阐发过的方式向基金托管东谈主
发出由基金料理东谈主署名和盖印的被授权东谈主变更讲述，同期电话讲述基金托管东谈主，基
金托管东谈主收到变更讲述当日与基金料理东谈主阐发。被授权东谈主变更讲述，自基金托管东谈主
阐发时出手奏效。基金料理东谈主在而后 3 个职责日内将被授权东谈主变更讲述的原本送交
基金托管东谈主。被授权东谈主变更讲述的原本应与传真内容一致，若有不一致的，以基金
托管东谈主收到的传真件为准。在被授权东谈主变更讲述奏效之前，基金托管东谈主所吸收的原
被授权东谈主所签发的划款指示偏执它文献仍然都备灵验。基金料理东谈主更换被授权东谈主通
知奏效后，对于已被撤换的东谈主员无权发送的指示，或被改变授权东谈主员超权限发送的
指示，基金料理东谈主不承担职守。
第七条 交游及清理交收安排
金料理东谈主负责遴聘代理本基金证券买卖的证券蓄意机构，使用其交游单元行动基金
的专用交游单元。基金料理东谈主和被选中的证券蓄意机构签订托付协议，由基金料理
东谈主提前讲述基金托管东谈主，并在法定信息露馅公告中露馅研究内容。交游单元保证金
由被选中的证券蓄意机构支付。
更情况以书面姿色讲述基金托管东谈主。
基金料理东谈主与基金托管东谈主应根据研究法律法则及联系业务法律解释，签订《证券交
易资金结算协议》，用以具体明确基金料理东谈主与基金托管东谈主在证券交游资金结算业
务中的职守。
对基金料理东谈主的资金划拨指示，基金托管东谈主在复核无误后应在规依期限内施行，
不得无故延误。
本基金投资于证券发生的通盘场内、场社交游的资金清理交割，沿途由基金托
管东谈主负责办理。
本基金证券投资的清理交割，由基金托管东谈主通过中登公司上海分公司/深圳分
公司及清理代理银行办理。
交游及清理交收安排中料理东谈主应为托管东谈主预留 2 个小时的指示处理时刻，当日
东谈主罪过原因在清理和交收中变成基金财产的失掉，应由基金托管东谈主负责抵偿基金的
失掉；如若因为基金料理东谈主违抗法律法则的法则进行证券投资或违抗两边签订的
《证券交游资金结算协议》而变成基金投资清理坚苦和风险的，基金托管东谈主发现后
应立即讲述基金料理东谈主，由基金料理东谈主负责处理，由此给基金变成的失掉由基金管
理东谈主承担。
基金托管东谈主在履行监督职能时，如若发现基金投资证券过程中出现超买或超卖
局势，应立即提醒基金料理东谈主，由基金料理东谈主负责处理，由此给基金变成的失掉由
基金料理东谈主承担。
基金料理东谈主应确保基金托管东谈主在施行基金料理东谈主发送的指示时，有敷裕的头寸
进行交收。基金的资金头寸不足时，基金托管东谈主有权断绝基金料理东谈主发送的划款指
令。基金料理东谈主在发送划款指示时应充分辩论基金托管东谈主的划款处理所需的合理时
间。如由于基金料理东谈主的原因导致无法按时支付证券清理款，由此给基金变成的损
失由基金料理东谈主承担。
在基金资金头寸充足的情况下，基金托管东谈主对基金料理东谈主合适法律法则、基金
合同、本托管协议的指示不得拖延或断绝施行。如由于基金托管东谈主的罪过原因导致
基金无法按时支付证券清理款，由此给基金变成的失掉由基金托管东谈主承担。
场外资金对外投资划款由基金托管东谈主凭基金料理东谈主合适本托管协议约定的有
效资金划拨指示和联系投资合同（如有）进行资金划拨；场外投老本金及收益的划
回，由料理东谈主负责配合联系资金划拨回居品托管户事宜。
份额净值之前，必须保证本日通盘执行交游纪录与基金管帐账簿上的交游纪录都备
一致。如若执行交游纪录与管帐账簿纪录不一致，变成基金管帐核算不齐全或不真
实，由此导致的失掉由职守方承担。
对基金证券账目，由联系各方逐日进行对账。对什物券账目，每月月末由联系各方
进行账实查对。对交游纪录，由联系各方逐日对账一次。
托管东谈主的职守
基金投资东谈主可通过基金料理东谈主的直销中心和销售机构的代销网点进行申购和
赎回央求，基金份额申购、赎回的阐发、清事理基金料理东谈主或其托付的登记机构负
责。基金托管东谈主负责吸收并阐发资金的到账情况，以及依照基金料理东谈主的投资指示
划付赎回款项。
基金料理东谈主应保证本基金（或本基金料理东谈主托付）的登记机构于每个怒放日 15：
递的数据的真正性、准确性和齐全性负责。
登记机构应通过与基金料理东谈主建立的系统发送研究数据，如因各式原因，该系
统无法肤浅发送，两边可协商处理处理方式。
基金托管专户与“基金清理账户”间的资金结算罢职“全额清理、净额交收”
的原则，逐日按照托管专户应收资金与应付资金的差额来详情托管专户净应收额或
净应付额，以此详情资金交收额。
如若当日基金为净应收款，基金料理东谈主应实时划付。如若当日基金为净应付款，
基金托管东谈主应根据基金料理东谈主的指示在支付日日中午 12:00 前进行划付，对于未准
时划付的资金，基金托管东谈主应实时划付。因基金托管专户莫得敷裕的资金，导致基
金托管东谈主不可按时拨付，基金托管东谈主应实时讲述基金料理东谈主。
第八条 基金净值计较和管帐核算
财富净值是指基金财富总值减去欠债后的净财富值。基金份额净值是指计较日基金
财富净值除以该计较日基金份额总份额后的数值。基金份额累计净值是指【基金份
额净值与基金历来分成累计金额之和】。基金净值的计较保留到一丝点后 4 位，小
数点后第 5 位四舍五入，由此产生的流弊计入基金财产。基金料理东谈主不错开荒大额
赎回情形下的净值精度济急解救机制。国度另有法则或基金合同另有约定的，从其
法则。
基金合同的法则暂停估值时除外。估值原则应合适基金合同、《证券投资基金管帐
核算业务带领》偏执他法律、法则的法则。用于基金信息露馅的基金财富净值、基
金份额净值和基金份额累计净值由基金料理东谈主负责计较，基金托管东谈主复核。基金管
理东谈主应于每个职责日交游收尾后计较当日的基金净值并以两边认同的方式发送给
基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值计较结果复核后以两边认同的方式发送给基金料理
东谈主，基金料理东谈主在不晚于每个怒放日的次日，通过法则网站露馅怒放日的基金净值，
并在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在法则网站露馅半年度和年度临了一日
的基金净值。
查基金料理东谈主计较的基金净值。因此，本基金的管帐职守方是基金料理东谈主，就与本
基金研究的管帐问题，如经联系各方在对等基础上充分有筹商后，仍无法达成一致的
看法，按照基金料理东谈主对基金净值的计较结果对外赐与公布，基金托管东谈主对未达成
一请安见的基金净值计较结果不承担任何职守。
基金所领有的方向 ETF 份额、股票、存托凭证、股指期货合约、债券和银行存
款本息、应收款项、其它投资等财富及欠债。
本基金投资的方向 ETF 份额以方向 ETF 估值日基金份额净值估值，若估值日
为非交游所营业日，以该基金最近估值日的基金份额净值估值。
（1）交游所上市的股票，以其估值日在证券交游所挂牌的市价（收盘价）估
值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生要害变化或股票刊行机构未
发生影响股票价钱的要害事件的，以最近交游日的市价（收盘价）估值；如最近交
易日后经济环境发生了要害变化或股票刊行机构发生影响股票价钱的要害事件的，
可参考类似股票的现行市价及要害变化成分，解救最近交游市价，详情公允价钱。
（2）处于未上市时代或运动受限的股票应分手如下情况处理：
一股票的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值；
以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；
次公开刊行股票时公司鼓动公开发售股份、通过大量交游取得的带限售期的股票等，
不包括停牌、新刊行未上市、回购交游中的质押券等运动受限股票，按监管机构或
行业协会研究法则详情公允价值。
公开挂牌的存托凭证按估值日其所在证券交游所的收盘价估值；估值日无交游
的，以最近交游日的收盘价估值。
（1）对于境外上市运动债券，若实行净价交游的按估值日在证券交游所的收
盘价估值，估值日无交游的，以最近交游日的收盘价估值；境外证券交游所未实行
净价交游的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净
价进行估值，估值日莫得交游的，按最近交游日债券收盘价减去所含的最近交游日
债券应收利息后得到的净价估值。
（2）对在境内交游所市集上市交游或挂牌转让的不含权固定收益品种，考取
估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；
（3）对在境内交游所市集上市交游或挂牌转让的含权固定收益品种，考取估
值日第三方估值机构提供的相应品种当日的唯独估值净价或保举估值净价进行估
值；
（4）对在境内交游所市集上市交游的可更动债券，以逐日收盘价行动估值全
价；
（5）交游所上市不存在活跃市集的固定收益品种，遴选估值本领详情公允价
值。交游所市集挂牌转让的财富支握证券，遴选估值本领详情公允价值；
（6）初次公开刊行未上市的债券，遴选估值本领详情公允价值，在估值本领
难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；
（7）对在交游所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情
况下，应以活跃市集上未经解救的报价行动估值日的公允价值；对于活跃市集报价
未能代表估值日公允价值的情况下，鄙俚市集报价进行解救以阐发估值日的公允价
值；对于不存在市集行动或市集行动很少的情况下，应遴选估值本领详情其公允价
值。
（8）对于境外非上市债券，参照主要作念市商或其他巨擘价钱提供机构的报价
进行估值。若债券价钱无法通过公开信息取得，参照最近一个交游日可取得的主要
作念市商或其他巨擘价钱提供机构的报价进行估值。
（9）寰宇银行间市集交游的固定收益品种的估值分如下情况处理：
品种当日的估值净价进行估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，考取第三方
估值机构提供的相应品种当日的唯独估值净价或保举估值净价。
利率与二级市集利率不存在昭彰各异，未上市时代市集利率莫得发生大的变动的情
况下，按成本估值。
（1）上市运动繁衍器用按估值日当日其所在证券交游所的收盘价估值；估值
日无交游的，以最近交游日的收盘价估值；
（2）未上市繁衍器用按成本价估值，如成本价不可反应公允价值，则遴选估
值本领详情公允价值；若繁衍器用价钱无法通过公开信息取得，参照最近一个交游
日可取得的主要作念市商或其他巨擘价钱提供机构的报价进行估值。
估值计较中触及好意思元、港币、日元、欧元、英镑等五种主要货币对东谈主民币汇率
的，遴选估值日中国东谈主民银行或其授权机构公布的东谈主民币汇率中间价；涉偏执他货
币对东谈主民币的汇率，遴选指定数据处事商提供的估值日各式货币对好意思元折算率并采
用套算的方法进行折算。
对于按照中国法律法则和基金投资所在地的法律法则法则应缴纳的各项税金，
本基金将按权责发生制原则进行估值；对于因税收法则解救或其他原因导致基金实
际交征税金与估算的应交税金有各异的，基金将在联系税金执行支付日进行相应的
估值解救。
保基金估值的平允性。
定进行估值。
料理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。
国度最新法则估值。
如基金料理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、才能
及联系法律法则的法则八成未能充分悭吝基金份额握有东谈主利益时，应立即讲述对方，
共同查明原因，两边协商处理。
根据研究法律法则，基金净值计较和基金管帐核算的义务由基金料理东谈主承担。
本基金的基金管帐职守方由基金料理东谈主担任，因此，就与本基金研究的管帐问题，
如经联系各方在对等基础上充分有筹商后，仍无法达成一致的看法，按照基金料理东谈主
对基金净值的计较结果对外赐与公布。
东谈主对不应由其承担的职守，有权向罪过东谈主追偿。
基金托管东谈主未对计较过程建议疑义或要求基金料理东谈主书面诠释，由此变成的投资东谈主
或基金的失掉，应根据法律法则的法则对投资东谈主或基金支付抵偿金，就执行向投资
东谈主或基金支付的抵偿金额，由基金料理东谈主与基金托管东谈主按防守理费率和托管费率的
比例各自承担相应的职守。
施后仍不可发现该无理，进而导致基金净值计较无理变成投资东谈主或基金的失掉，以
及由此变成以后交游日基金净值计较顺延无理而引起的投资东谈主或基金的失掉，由提
供无理信息确当事东谈主一方负责抵偿。
各方应本着辛劳尽责的格调再行计较查对，如若临了仍无法达成一致，应以基金管
理东谈主的计较结果为准对外公布，由此变成的失掉由基金料理东谈主承担抵偿职守，基金
托管东谈主不负抵偿职守。
金份额净值的 0.25%时，基金料理东谈主应当在两日内公告并报中国证监会备案。
一记账方法和管帐处理原则，分别独随即竖立、登录和援手本基金的全套账册，对
联系各方各自的账册依期进行查对，相互监督，以保证基金财富的安全。若两边对
管帐处理方法存在分歧，应以基金料理东谈主的处理方法为准。
实时查明原因并校阅，保证联系各方平行登录的账册纪录都备相符。若当日查对不
符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金净值的计较和公告的，以基金料理东谈主
的账册为准。
应于每月晦了后 5 个职责日内完成。
将年度答复登载在法则网站上，并将年度答复教导性公告登载在指定报刊上。基金
年度答复中的财务管帐答复应当经过具备联系业务天禀的管帐师事务所审计。基金
料理东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期答复，将中期答复登
载在法则网站上，并将中期答复教导性公告登载在指定报刊上。基金料理东谈主应当在
季度收尾之日起 15 个职责日内，编制完成基金季度答复，将季度答复登载在法则
网站上，并将季度答复教导性公告登载在指定报刊上。《基金合同》奏效不足 2 个
月的，基金料理东谈主不错不编制当期季度答复、中期答复八成年度答复。
要害变更的，基金料理东谈主应当在三个职责日内，更新基金招募诠释书、基金居品资
料摘抄，并登载在法则网站上，并将基金居品辛苦摘抄登载在基金销售机构网站或
营业网点。基金招募诠释书、基金居品辛苦摘抄其他信息发生变更的，基金料理东谈主
至少每年更新一次。
金托管东谈主应当在收到答复之日起 2 个职责日内完成月度答复的复核；在收到答复之
日起 7 个职责日内完成基金季度答复的复核；在收到答复之日起 20 个职责日内完
成基金中期答复的复核；在收到答复之日起 30 个职责日内完成基金年度答复的复
核。基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的数据、信息存在不符时，基金料理东谈主和
基金托管东谈主应共同查明原因，进行解救，解救以国度研究法则为准。
需盖印阐发或出具相应的复核阐发书，以备有权机构春联系文献审核时教导。
（1）基金投资所触及的交游市集或外汇市集遇法定节沐日或因其他原因暂停
营业时；
（2）因不可抗力以致基金料理东谈主、基金托管东谈主无法准确评估基金财富价值时；
（3）当特定财富占前一估值日基金财富净值 50%以上的，经与基金托管东谈主协
商阐发后，基金料理东谈主应当暂停估值；
（4）基金所投资的方向 ETF 发生暂停估值、暂停公告基金份额净值的情形；
（5）中国证监会和基金合同认定的其它情形。
（1）基金料理东谈主或基金托管东谈主按《基金合同》法则估值方法第 11 项进行估值
时，所变成的流弊不行动基金份额净值无理处理。
（2）由于不可抗力，或证券/期货交游所、登记机构及进款银行等级三方机构
发送的数据无理等原因，基金料理东谈主和基金托管东谈主天然已经遴选必要、适当、合理
的次第进行查验，但未能发现无理或虽发现无理但因前述原因无法实时更正的，由
此变成的基金财富估值无理，基金料理东谈主和基金托管东谈主免除抵偿职守。但基金料理
东谈主、基金托管东谈主应当积极遴选必要的次第松开或摒弃由此变成的影响。
第九条 基金收益分派
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除联系
用度后的余额；基金已完了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
基金可供分派利润指罢休收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已
完了收益的孰低数。
（1）在合适研究基金分成条件的前提下，本基金根据执行情况进行收益分派，
若《基金合同》奏效不悦 3 个月可不进行收益分派；
（2）本基金收益分派方式分两种：现款分成与红利再投资，投资者可遴聘现
金红利或将现款红利自动转为对应类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴聘，
本基金默许的收益分派方式是现款分成；
（3）基金收益分派后各种基金份额净值不可低于面值，即基金收益分派基准
日的各种基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后不可低于面值；
（4）本基金吞并类别的每一基金份额享有同瓜分派权。由于本基金 A 类基金
份额不收取销售处事费，而 C 类基金份额和 F 类基金份额收取销售处事费，各基金
份额类别对应的可分派收益将有所不同；
（5）法律法则或监管机关另有法则的，从其法则。
在对握有东谈主利益无骨子性不利的影响下，基金料理东谈主与基金托管东谈主协商一致后，
可对基金收益分派原则进行解救，不需召开基金份额握有东谈主大会。
基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分
配对象、分派时刻、分派数额、分派方式等内容。
息露馅办法》研究法则在法则引子公告。
红利向基金托管东谈主发送划款指示，基金托管东谈主按照基金料理东谈主的指示实时进行分成
资金的划付。基金托管东谈主负责查对收益分派决策的总金额与划款指示金额一致，不
对每个投资者的明细分派金额进行复核。
法则。
况进行依期复核，发现基金收益分派有非法失信行动的，应当实时讲述基金料理东谈主，
并答复中国证监会。
第十条 信息露馅
除按照《基金法》、《信息露馅办法》、《流动性风险料理法则》、基金合同及中
国证监会对于基金信息露馅的研究法则进行露馅除外，基金料理东谈主和基金托管东谈主对
基金运作中产生的信息以及从对方取得的业务信息应信守隐敝的义务。基金料理东谈主
与基金托管东谈主对基金的任何信息，除法律法则法则之外，不得在其公开露馅之前，
先行对任何第三方露馅。然则，如下情况不应视为基金料理东谈主或基金托管东谈主违抗保
密义务：
（1）非因基金料理东谈主和基金托管东谈主的原因导致隐敝信息被露馅、泄露或公开；
（2）基金料理东谈主和基金托管东谈主为遵守和效劳法院判决或裁定、仲裁裁决或中
国证监会等监管机构的号令、决定所作念出的信息露馅或公开。
（3）基金料理东谈主和基金托管东谈主在要求隐敝的前提下对外部法律参谋人、审计东谈主
员等作念出的必要信息露馅。
承担相应的信息露馅职责。基金料理东谈主和基金托管东谈主负有积极配合、相互督促、彼
此监督、保证其履行按照法定方式和时限露馅的义务。
基金合同、托管协议、基金份额发售公告、基金合同奏效公告、基金净值信息、基
金份额申购赎回价钱、基金依期答复（包括基金年度答复、基金中期答复和基金季
度答复）、临时答复、清醒公告、清理答复、基金份额握有东谈主大会决议、投资财富
支握证券、投资港股通标的股票、股指期货的信息露馅以及中国证监会法则的其他
信息。
的三日前，将基金份额发售公告、基金招募诠释书教导性公告和基金合同教导性公
告登载在法则报刊上，将基金份额发售公告、基金招募诠释书、基金居品辛苦摘抄、
基金合同和基金托管协议登载在法则网站上；基金托管东谈主应当同期将基金合同、基
金托管协议登载在法则网站上。
的约定，对基金料理东谈主编制的基金净值信息、基金份额申购赎回价钱、基金依期报
告、更新的招募诠释书、基金居品辛苦摘抄、基金清理答复等公开露馅的联系基金
信息进行复核、审查，并向基金料理东谈主进行书面或电子阐发。
所审计后，方可露馅。
通过基金料理东谈主网站和中国证监会法则引子露馅。根据法律法则应由基金托管东谈主公
开露馅的信息，基金托管东谈主将通过中国证监会法则引子公开露馅。
以免费查阅。在支付工本费后可在合理时刻取得上述文献的复制件或复印件。基金
料理东谈主和基金托管东谈主应保证文本的内容与所公告的内容都备一致。
基金托管东谈主应按《基金法》、
《运作办法》、
《信息露馅办法》和其他研究法律法
规的法则于每个上半年度收尾后两个月内、每个管帐年度收尾后三个月内在基金中
期答复及年度答复均分别出具基金托管东谈主答复，并提交给基金料理东谈主。
第十一条 基金用度
本基金基金财产中投资于方向 ETF 的部分不收取料理费。本基金料理费按前一
日基金财富净值扣除所握有方向 ETF 基金份额部分的基金财富净值后的余额（若为
负数，则取 0）的 0.50%年费率计提。料理费的计较方法如下：
H＝E×0.50%÷往日天数
H 为逐日应计提的基金料理费
E 为前一日的基金财富净值－前一日所握有方向 ETF 基金份额部分的基金财富
净值，若为负数，则 E 取 0
基金料理费逐日计提，按月支付，由基金托管东谈主根据与基金料理东谈主查对一致的
财务数据，自动在月初 5 个职责日内，按照指定的账户旅途从基金财产中一次性支
付给基金料理东谈主，基金料理东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公放假
等，支付日历顺延。
本基金基金财产中投资于方向 ETF 的部分不收取托管费。本基金托管费按前一
日基金财富净值扣除所握有方向 ETF 基金份额部分的基金财富净值后的余额（若为
负数，则取 0）的 0.10%的年费率计提。托管费的计较方法如下：
H＝E×0.10%÷往日天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金财富净值－前一日所握有方向 ETF 基金份额部分的基金财富
净值，若为负数，则 E 取 0
基金托管费逐日计提，按月支付，由基金托管东谈主根据与基金料理东谈主查对一致的
财务数据，自动在月初 5 个职责日内，按照指定的账户旅途从基金财产中一次性支
取，基金料理东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历
顺延。
本基金 A 类基金份额不收取销售处事费，C 类基金份额和 F 类基金份额分别
从本类别份额基金财富上钩提销售处事费。
（1）C 类基金份额的销售处事费
C 类基金份额的销售处事费按前一日 C 类基金份额财富净值的 0.20%的年费
率计提。计较方法如下：
H＝E×0.20%÷往日天数
H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售处事费
E 为 C 类基金份额前一日的基金财富净值
（2）F 类基金份额的销售处事费
F 类基金份额的销售处事费按前一日 F 类基金份额财富净值的 0.10%年费率计
提。计较方法如下：
H＝E×0.10%÷往日天数
H 为 F 类基金份额逐日应计提的销售处事费
E 为 F 类基金份额前一日基金财富净值
基金销售处事费逐日计提，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金料理东谈主查对一
致的财务数据，自动在月初 5 个职责日内，按照指定的账户旅途从基金财产中一次
性支付给注册登记机构，由登记机构代付给销售机构。基金料理东谈主无需再出具资金
划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。
销售处事费主要用于支付销售机构佣金、以及基金料理东谈主的基金行销告阔绰、
促销行动费、基金份额握有东谈主处事费等。
销售处事费使用鸿沟不包括基金召募时代的上述用度。
基金合同奏效后与基金联系的信息露馅用度、基金份额握有东谈主大会用度、基金合同
奏效后与基金联系的管帐师费、讼师费、仲裁费和诉讼费、基金的银行划款用度、
保全保障费（如有）等根据研究法律法则、基金合同及相应协议的法则，由基金托
管东谈主按基金料理东谈主的划款指示并根据用度执行开销金额支付，列入或摊入当期基金
用度。
基金料理东谈主与基金托管东谈主因未履行或未都备履行义务导致的用度开销或基金
财产的失掉，以及处理与基金运作无关的事项发生的用度等不列入基金用度。基金
合同奏效前所发生的信息露馅费、讼师费、验资费和管帐师费以偏执他用度不从基
金财产中支付。标的指数许可使用费偏执他根据联系法律法则及中国证监会的研究
法则不得列入基金用度的容颜也不列入基金用度。
在不对基金份额握有东谈主权益产生骨子性不利影响的情况下，基金料理东谈主和基金
托管东谈主协商一致且在履行适当才能后，可按照基金发展情况，并根据法律法则法则
和基金合同约定酌情解救基金料理费率、基金托管费率等联系费率。
基金料理东谈主必须于新的费率实施日前依照《信息露馅办法》的法则在法则引子
上公告。
同、本协议的约定，从基金财产中列支用度，有权要求基金料理东谈主作念出版面解释，
如若基金托管东谈主合计基金料理东谈主无正派或合理的事理，不错断绝支付。
第十二条 基金份额握有东谈主名册的援手
额握有东谈主名册的内容必须包括基金份额握有东谈主的称号和握有的基金份额。
和援手，基金料理东谈主和基金托管东谈主应按照当今联系法律解释分别援手基金份额握有东谈主名
册。援手方式不错遴选电子或文档的姿色。援手期限不低于法律法则法则的最低期
限，法律法则或监管法律解释另有法则的，从其法则。
名册，应按研究法则法则各自承担相应的职守。
第十三条 基金研究文献和档案的保存
账册、交游纪录和热切合同等，保存期限不少于法律法则法则的最低期限，春联系
信息负有隐敝义务，但本协议另有约定或根据研究法律法则法则或有权机关要求披
露的除外。其中，基金料理东谈主应保存基金财产料理业务行动的纪录、账册、报表和
其他联系辛苦，基金托管东谈主应保存基金托管业务行动的纪录、账册、报表和其他相
关辛苦。
东谈主处。基金料理东谈主应实时将与本基金账务处理、资金划拨等研究的合同、协议传真
给基金托管东谈主。
基金的研究文献。
第十四条 基金料理东谈主和基金托管东谈主的更换
有下列情形之一的，基金料理东谈主职责阻隔：
（1）基金料理东谈主被照章取消基金料理阅历；
（2）基金料理东谈主照章终结、被照章烧毁八成被照章宣告歇业；
（3）基金料理东谈主被基金份额握有东谈主大会解任；
（4）法律法则及中国证监会法则的和基金合同法则的其他情形。
更换基金料理东谈主必须依照如下才能进行：
（1）提名：新任基金料理东谈主由基金托管东谈主或由单独或共计握有 10%以上（含
（2）决议：基金份额握有东谈主大会在基金料理东谈主职责阻隔后 6 个月内对被提名
的基金料理东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额握有东谈主所握表决权的 2/3
以上（含 2/3）表决通过，决议自表决通过之日起奏效；
（3）临时基金料理东谈主：新任基金料理东谈主产生之前，由中国证监会指定临时基
金料理东谈主；
（4）备案：基金份额握有东谈主大会更换基金料理东谈主的决议须报中国证监会备案；
（5）公告：基金料理东谈主更换后，由基金托管东谈主在更换基金料理东谈主的基金份额
握有东谈主大会决议奏效后按照《信息露馅办法》研究法则在法则引子公告；
（6）派遣：基金料理东谈主职责阻隔的，基金料理东谈主应妥善援手基金料理业务资
料，实时向临时基金料理东谈主或新任基金料理东谈把持理基金料理业务的移交手续，临时
基金料理东谈主或新任基金料理东谈主应实时吸收，临时基金料理东谈主或新任基金料理东谈主应与
基金托管东谈主查对基金财富总值和净值；
（7）审计：基金料理东谈主职责阻隔的，应当按照法律法则法则礼聘管帐师事务
所对基金财产进行审计，并将审计结果赐与公告，同期报中国证监会备案，审计费
由基金财产承担；
（8）基金称号变更：基金料理东谈主更换后，如若原任或新任基金料理东谈主要求，
应按其要求替换或删除基金称号中与原基金料理东谈主研究的称号字样。
有下列情形之一的，基金托管东谈主职责阻隔：
（1）基金托管东谈主被照章取消基金托管阅历；
（2）基金托管东谈主照章终结、被照章烧毁八成被照章秘书歇业；
（3）基金托管东谈主被基金份额握有东谈主大会解任；
（4）法律法则及中国证监会法则的和基金合同法则的其他情形。
（1）提名：新任基金托管东谈主由基金料理东谈主或由单独或共计握有 10%以上（含
（2）决议：基金份额握有东谈主大会在基金托管东谈主职责阻隔后 6 个月内对被提名
的基金托管东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额握有东谈主所握表决权的 2/3
以上（含 2/3）表决通过，决议自表决通过之日起奏效；
（3）临时基金托管东谈主：新任基金托管东谈主产生之前，由中国证监会指定临时基
金托管东谈主；
（4）备案：基金份额握有东谈主大会更换基金托管东谈主的决议须报中国证监会备案；
（5）公告：基金托管东谈主更换后，由基金料理东谈主在更换基金托管东谈主的基金份额
握有东谈主大会决议奏效后 2 日内在法则引子公告；
（6）派遣：基金托管东谈主职责阻隔的，应当妥善援手基金财产和基金托管业务
辛苦，实时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，临时基金托管东谈主或新任基金
托管东谈主应当实时吸收，临时基金托管东谈主或新任基金托管东谈主应与基金料理东谈主查对基金
财富总值和净值；
（7）审计：基金托管东谈主职责阻隔的，应当按照法律法则法则礼聘管帐师事务
所对基金财产进行审计，并将审计结果赐与公告，同期报中国证监会备案。审计费
由基金财产承担。
金总份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东谈主提名新的基金料理东谈主和基金托管东谈主。
和基金托管东谈主的基金份额握有东谈主大会决议奏效后 2 日内在法则引子上合资公告，并
照章履行备案才能。
基金财产和基金托管业务前，原基金料理东谈主或原基金托管东谈主应依据法律法则和基金
合同的法则链接履行联系职责，并保证不对基金份额握有东谈主的利益变成损伤。14.5
本部分对于基金料理东谈主、基金托管东谈主更换条件和才能的约定，但凡径直援用法律法
规或监管法律解释的部分，如将来法律法则或监管法律解释修改导致联系内容被取消或变更
的，基金料理东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可径直对相应内容进行修改
息争救，无需召开基金份额握有东谈主大会审议。
第十五条 谢绝行动
从事证券投资。
地对待其托管的不同基金财产。
东谈主牟取利益。
失。
按法律法则法则的方式公开露馅的信息。
回、分成资金的划拨指示，或非法向基金托管东谈主发出指示。
其他从业东谈主员相互兼职。
基金合同或本协议的法则进行贬责的除外。
（1）承销证券；
（2）违抗法则向他东谈主贷款八成提供担保；
（3）从事承担无穷职守的投资；
（4）购买不动产；
（5）购买房地产典质按揭；
（6）购买贵重金属或代表贵重金属的凭证；
（7）购买什物商品；
（8）除应付赎回、交游清理等临时用途除外，借入现款；该临时用途借入现
金的比例不得逾越基金财富净值的 10%；
（9）利用融资购买证券，但投资金融繁衍品除外；
（10）参与未握有基础财富的卖空交游；
（11）购买证券用于限定或影响刊行该证券的机构或其料理层；
（12）径直投资与什物商品联系的繁衍品；
（13）向其基金料理东谈主、基金托管东谈主出资；
（14）从事内幕交游、主管证券交游价钱偏执他不正派的证券交游行动；
（15）法律、行政法则和中国证监会法则谢绝的其他行动。
基金料理东谈主在履行适当才能后，可不受上述法则的限制或按变更后的法则施行。
第十六条 本协议的变更、阻隔与基金财产的清理
本协议两边当事东谈主经协商一致，不错对协议的内容进行变更，并另行签署书面
协议赐与明确。变更后的托管协议，其内容不得与基金合同的法则有任何碎裂。
发生以下情况，本协议阻隔：
（1）基金合同阻隔；
（2）基金托管东谈主终结、照章被烧毁、歇业或由其他基金托管东谈主吸收基金财富；
（3）基金料理东谈主终结、照章被烧毁、歇业或由其他基金料理东谈主吸收基金料理
权；
（4）基金托管东谈主发现基金料理东谈主有下列情形的，有权阻隔本协议，并要求基
金料理东谈主抵偿失掉：
①违抗基金合同的投资方针，失当贬责居品财产的；
②未能遵守或履行基金合同及本协议约定的研究承诺、义务、论述或保证；
③被照章取消基金料理东谈主天禀或蓄意畸形；
④被照章终结、被照章烧毁、被照章宣告歇业或失联；
⑤法律法则明确法则和本协议约定的其他情形。
（5）发生法律法则或基金合同法则的阻隔事项。
（1）自出现基金合同阻隔事由之日起 30 个职责日内成立基金财产清理小组，
基金料理东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。
（2）基金财产清理小构成员由基金料理东谈主、基金托管东谈主、合适《证券法》规
定的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员构成。基金财产清理小组不错聘
用必要的职责主谈主员。
（3）在基金财产清理过程中，基金料理东谈主和基金托管东谈主应各自履行职责，继
续诚挚、辛劳、尽责地履行基金合同和本协议法则的义务，悭吝基金份额握有东谈主的
正当权益。
（4）基金财产清理小组负责基金财产的援手、清理、估价、变现和分派。基
金财产清理小组不错照章进行必要的民事行动。
基金合同阻隔，应当按法律法则和基金合同的研究法则对基金财产进行清理。
基金财产清理才能主要包括：
（1）基金合同阻隔情形出当前，由基金财产清理小组统一吸收基金财产；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作清理答复；
（5）礼聘管帐师事务所对清理答复进行外部审计，礼聘讼师事务所对清理报
告出具法律看法书；
（6）将清理答复报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分派。
基金财产清理的期限为 6 个月，但因本基金所握证券的流动性受到限制而不可
实时变现的，清理期限相应顺延。
清理用度是指基金财产清理小组在进行基金财产清理过程中发生的通盘合理
用度，清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。
（1）支付清理用度；
（2）缴纳所欠税款；
（3）返璧基金债务；
（4）按各种基金份额在基金合同阻隔事由发生时各自基金份额财富净值的比
例详情剩余财产在各种基金份额中的分派比例，并在各种基金份额可分派的剩余财
产鸿沟内各份额类别内基金份额握有东谈主握有的基金份额比例进行分派。
基金财产未按前款（1）－（3）项法则返璧前，不分派给基金份额握有东谈主。
基金财产清理公告于基金财产清理答复报中国证监会备案后 5 个职责日内由
基金财产清理小组公告；清理过程中的研究要害事项须实时公告；基金财产清理报
告经合适《证券法》法则的且具备联系业务天禀的管帐师事务所审计，讼师事务所
出具法律看法书后，由基金财产清理小组报中国证监会备案并公告，基金财产清理
小组应当将清理答复登载在法则网站上，并将清理答复教导性公告登载在法则报刊
上。
基金财产清理账册及研究文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律法则规
定的最低期限。
第十七条 误期职守
的，应当承担误期职守。
当分别对各自的行动照章承担抵偿职守，因共同行动给基金财产八成基金份额握
有东谈主变成损伤的，应当承担连带抵偿职守。然则发生下列情况，当事东谈主免责：
（1）不可抗力；
（2）基金料理东谈主和/或基金托管东谈主按照届时灵验的法律法则或中国证监会的规
定行动或不行动而变成的失掉等；
（3）基金料理东谈主由于按照基金合同法则的投资原则投资或不投资而变成的损
失等。
财产或基金份额握有东谈主变成失掉，另一方当事东谈主（以下简称“守约方”）有权益并
且有义务代表基金对误期方进行追偿；如若由于误期方的误期行动导致守约方抵偿
了该基金财产或基金份额握有东谈主所遭受的失掉，则守约方有权向误期方追索，误期
方应抵偿和补偿守约方由此发生的通盘成本、用度和开销，以及由此遭受的失掉。
次第，严防失掉的扩大。莫得遴选适当次第以致失掉进一步扩大的，不得就扩大的
失掉要求抵偿。非误期方因严防失掉扩大而开销的合理用度由误期方承担。
份额握有东谈主利益的前提下，基金料理东谈主和基金托管东谈主应当链接履行本协议。
料理东谈主和基金托管东谈主天然已经遴选必要、适当、合理的次第进行查验，然则未能发
现无理的，由此变成基金财产或基金份额握有东谈主失掉，基金料理东谈主和基金托管东谈主免
除抵偿职守。然则基金料理东谈主和基金托管东谈主应积极遴选必要的次第松开或摒弃由此
变成的影响。
第十八条 法律适用和争议处理
本协议的效力、解释、变更、施行及争议的处理等均适用中华东谈主民共和国法律
（为本协议之方针，不包括香港绝顶行政区、澳门绝顶行政区以及台湾地区法律），
莫得联系成文法则的，参照通用的营业老例和（或）行业老例。
凡因本协议产生的及与本协议研究的争议，两边均应协商处理；协商不成的，
应提交中国国外经济贸易仲裁委员会根据该会那时灵验的仲裁法律解释进行仲裁，仲
裁地方为北京，仲裁裁决是结尾性的并对各方当事东谈主具有拘谨力，仲裁费由败诉方
承担。应提交中国国外经济贸易仲裁委员会根据该会那时灵验的仲裁法律解释进行仲
裁，仲裁地方为北京，仲裁裁决是结尾性的并对各方当事东谈主具有拘谨力，仲裁费由
败诉方承担。争议处理时代，两边当事东谈主应信守基金料理东谈主和基金托管东谈主职责，继
续诚挚、辛劳、尽责地履行基金合同和本协议法则的义务，悭吝基金份额握有东谈主的
正当权益。
第十九条 本协议的效力
应经托管协议当事东谈主加盖公章或合同专用章以及两边法定代表东谈主/负责东谈主或授权代
理东谈主签章（署名或加盖名章），本协议当事东谈主两边可能常常根据中国证监会的看法
修改托管协议草案。本协议以中国证监会注册的最终文本为认真文本。
灵验期自其奏效之日起至该基金财产清理结果报中国证监会备案并公告之日止。
托管东谈主分别握有两份，每份具有同等的法律效力。
第二十条 本协议的签订
盖公章或合同专用章，并由各自的法定代表东谈主/负责东谈主或授权代理东谈主签章（署名或
加盖名章），并注明本托管协议的签订地方和签订日历。
第二十一条 不可抗力
沿途或部分义务，该义务的履行在不可抗力事件妨碍其履行时代应予中止。
式将不可抗力事件的发生讲述其他当事东谈主，并实时向其他当事东谈主提供对于此种不可
抗力事件的适当笔据。宣称不可抗力事件导致其对本协议的履行在客不雅上成为不可
能或乌有际的一方，有职守尽一切合理的努力摒弃或松开此等不可抗力事件的影响。
不可抗力事件或其影响阻隔或摒弃后，两边须立即复原履行各稳健本协议项下的各
项义务。
况。
第二十二条 可分割性
他条目将链接灵验。此种情况下，两边将积极协商处理并另行签署书面协议赐与明
确，且该协议应尽可能接近原法则和本协议相应的精神和宗旨。
第二十三条 讲述与送达
等文献以及就本协议发生纠纷时联系文献和法律通知送达时的送达地址（含研究方
式，下同）及法律结果作如下约定：
基金料理东谈主：广发基金料理有限公司
研究东谈主：居品联想部
通讯地址：广东省广州市海珠区琶洲大路东一号保利国外广场南塔 17 楼
电话：020-83936666
传真：020-89899158
基金托管东谈主：中信银行股份有限公司
研究东谈主：中信银行财富托管部
通讯地址：北京市东城区向阳门北大街 9 号
电话：4006800000
传真：010-85230024
三日内通过书面方式讲述对方，但两边同意并认同，中信银行偏执分支机构通过中
信银行网上银行、手机银行、官方网站等渠谈展示与本协议联系的教导、公告、通
知、研究地址及邮政编码变更等信息的，该等信息如故展示（如展示信息载明奏效
日历的，以该载明日历为准）即视为已讲述/送达基金料理东谈主。在触及仲裁及民事
诉讼、施行才能时，任何一方送达地址发生变更的，应当在发生变更当日通过书面
方式见知仲裁机构、法院。任何一方未按前述方式履行讲述、见知义务的，该方所
阐发的送达地址仍视为灵验送达地址。
的各种讲述、函件、附件、协议等文献以及就本协议发生纠纷时联系文献和法律文
书向两边的送达，包括在争议参预公证、仲裁、民事诉讼才能后的一审、二审、重
审、再审和施行才能（含处置典质物等）等各个阶段联系案件材料和法律通知（包
括但不限于：各种才能性通知，如告状状、仲裁央求书、受理案件讲述书、应诉通
知书、传票、举证讲述书、缴费讲述书等；各种法律通知，如仲裁裁决书、判决书、
裁定书、统一书等）向两边的送达。除第 23.1.2 条另有约定外，一方按照送达地
址发奉上述文献，即应视作不才列日历被送达：
（1）邮递（包括特快专递、平信邮寄、挂号邮寄），以送达之日后的第三日视
为送达日；
（2）电话、传真、电子邮箱、微信或其他电子通讯方式，以发送之日视为送
达日；
（3）专东谈主送达，以收件东谈主签收之日视为送达日；收件东谈主拒收或无东谈主吸收的，
送达东谈主可遴选拍照、摄像方式纪录送达过程，并将通知留置，亦视为送达；
（4）同期遴选上述几种方式的，以其中最快达到对方者为准。
因任何一方提供八成阐发的送达地址不准确、送达地址变更后未实时依才能
讲述或见知对方、法院、仲裁机关或公证机关的，或任何一方或其指定的吸收东谈主拒
绝签收等原因，导致法律通知、施行通知、仲裁裁决或公证机关施行文凭等各项法
律通知或研究文献无法送达、未实时送达或未能被该方执行吸收的，对方、法院、
仲裁机关或公证机关按照上述灵验送达法律解释进行送达即视为灵验送达，该方将自
行承担由此可能产生的一切法律结果。两边同意法院、仲裁机关或公证机关不错采
取一种或多种送达方式送达法律通知，送达时刻以上述送达方式中启程点到达的为
准。
议其他条目。不论本协议其他条目因为任何原因被法院、仲裁机关或其他有权机关
认定为无效八成被烧毁，本契约定内容均为灵验。
第二十四条 其他约定事项
如本契约定与其他条目约定碎裂的，应以本契约定为准。
基金托管东谈主已遴选翰墨加粗、加黑、隆起清晰等合理方式提请基金料理东谈主贵重
本协议项下免除或限制其职守的条目，并按基金料理东谈主要求对研究条目赐与充分
诠释。基金料理东谈主已阅读本协议通盘条目，对本协议条目的含义及相应的法律结果
已沿途邃晓并充分交融，同意遵守以上条目。两边对本协议通盘条目内容的交融不
存在异议。
（以下无正文）
（本页无正文，为《广发恒生科技交游型怒放式指数证券投资基金团结基金(QDII)
托管协议》的署名页）
基金料理东谈主：广发基金料理有限公司（公章或合同专用章）
法定代表东谈主
（或授权代理东谈主）：
签署日历：
基金托管东谈主：中信银行股份有限公司（公章或合同专用章）
法定代表东谈主/负责东谈主
（或授权代理东谈主）：
签署日历：
签订地：
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