广发基金管理有限公司
广发恒生科技来去型怒放式指数证券投
资基金聚会基金(QDII)基金合同
（本基金由广发恒生科技指数证券投资
基金(QDII)转型而来）
基金管理东谈主：广发基金管理有限公司
基金托管东谈主：中信银行股份有限公司
目 录
第一部分 序言
一、缔结本基金合同的方针、依据和原则
权力义务，范例基金运作。
典》”)、
《中华东谈主民共和国证券投资基金法》
（以下简称“《基金法》”）、
《公开召募
证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、
《公开召募证券投资基
金销售机构监督管理办法》
（以下简称“《销售办法》”）、
《公开召募证券投资基金
信息败露管理办法》
（以下简称“《信息败露办法》”）、
《公开召募怒放式证券投资
基金流动性风险管理规矩》
（以下简称“《流动性风险管理规矩》”）、
《公开召募证
券投资基金运作素养第 3 号——指数基金素养》和其他联系法律法则。
益。
二、基金合同是规矩基金合同当事东谈主之间权力义务关系的基本法律文献，其
他与基金干系的触及基金合同当事东谈主之间权力义务关系的任何文献或表述，如与
基金合同有打破，均以基金合同为准。基金合同当事东谈主按照《基金法》、基金合
同过火他联系规矩享有权力、承担义务。
基金合同确当事东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主。基金投
资东谈主自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额捏有东谈主和本基金合同确当事
东谈主，其捏有基金份额的行动自己即标明其对基金合同的承认和接受。
三、本基金由广发恒生科技指数证券投资基金(QDII)转型而来。广发恒生科
技指数证券投资基金(QDII)由基金管理东谈主依照《基金法》、基金合同过火他联系
规矩召募，并经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）注册。
中国证监会对广发恒生科技指数证券投资基金(QDII)召募的注册及后续转
型为本基金的备案，并不标明其对本基金的投资价值和阛阓远景作念出骨子性判断
或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。
基金管理东谈主依照恪尽责守、针织信用、严慎辛勤的原则管理和运用基金财产，
但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。
投资者应当谨慎阅读基金招募说明书、基金合同、基金家具贵府纲领等信息
败露文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。
本基金为指数基金，投资者投资于本基金面对追踪舛错胁制未达约定标的、
指数编制机构罢手职业、成份股停牌等潜在风险，详见本基金招募说明书。
四、本基金可通过内地与香港股票阛阓来去互联互通机制投资港股。本基金
通过内地与香港股票阛阓来去互联互通机制投资港股，会面对港股通机制下因投
资环境、投资标的、阛阓轨制以及来去功令等相反带来的独有风险，包括港股市
场股价波动较大的风险（港股阛阓实行 T+0 反转来去，且对个股不设涨跌幅限
制，港股股价可能施展出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可
能对基金的投资收益形成损失）、港股通机制下来去日不连贯可能带来的风险（在
内地开市香港休市的情形下，港股通不成往常来去，港股不成实时卖出，可能带
来一定的流动性风险）等。
五、基金管理东谈主、基金托管东谈主在本基金合同之外败露触及本基金的信息，其
内容触及界定基金合同当事东谈主之间权力义务关系的，如与基金合同有打破，以基
金合同为准。
六、本基金按照中国法律法则成立并运作，若基金合同的内容与届时有用的
法律法则的强制性规矩不一致，应当以届时有用的法律法则的规矩为准。
第二部分 释义
在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
金(QDII) ，本基金由广发恒生科技指数证券投资基金(QDII)转型而来
合同，为本基金提供境外财富托管职业的境外金融机构
基金聚会基金(QDII)基金合同》及对本基金合同的任何有用校正和补充
来去型怒放式指数证券投资基金聚会基金(QDII)托管条约》及对该托管条约的任
何有用校正和补充
金(QDII)招募说明书》过火更新
聚会基金(QDII)基金家具贵府纲领》过火更新
司法解释、行政规章以过火他对基金合同当事东谈主有敛迹力的决定、决议、申诉等
会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届世界东谈主民代表大会常务委员
会第三十次会议校正，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十
二届世界东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议修正的《中华东谈主民共和国证券投
资基金法》及颁布机关对其时时作念出的校正
《销售办法》：指中国证监会 2020 年 8 月 28 日颁布、同庚 10 月 1 日实
施的《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其时时作念出
的校正
《信息败露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日
实施，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》
修正的《公开召募证券投资基金信息败露管理办法》及颁布机关对其时时作念出的
校正
的《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其时时作念出的校正
《流动性风险管理规矩》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10
月 1 日实施的《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险管理规矩》及颁布机关
对其时时作念出的校正
《指数基金素养》：指中国证监会 2021 年 1 月 22 日颁布、同庚 2 月 1 日
实施的《公开召募证券投资基金运作素养第 3 号——指数基金素养》及颁布机关
对其时时作念出的校正
《试行办法》：指中国证监会 2007 年 6 月 18 日公布、同庚 7 月 5 日实施
的《及格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》及颁布机关对其时时作念出
的校正
《对于实施联系问题的申诉》
及颁布机关对其时时作念出的校正
《沪港通业求实施办法》：指上海证券来去所 2014 年 9 月 26 日颁布并
实施的《上海证券来去所沪港通业求实施办法》及上海证券来去所对其时时作念出
的校正
《深港通业求实施办法》：指深圳证券来去所 2016 年 9 月 30 日颁布并
实施的《深圳证券来去所深港通业求实施办法》及深圳证券来去所对其时时作念出
的校正
《互联互通素养》：指中国证监会 2016 年 10 月 11 日颁布并实施的《证
券基金规划机构参与内地与香港股票阛阓来去互联互通素养》
来去所分别和香港联合来去系数限公司（以下简称香港联合来去所）建立工夫连
接，使内地和香港投资者不错通过当地证券公司或经纪商买卖规矩鸿沟内的对方
来去所上市的股票。内地与香港股票阛阓互联互通机制包括沪港股票阛阓来去互
联互通机制（以下简称沪港通）和深港股票阛阓来去互联互通机制（以下简称深
港通）
证券来去职业公司，向香港联合来去所进行申报，买卖规矩鸿沟内的香港联合交
易所上市的股票
务的法律主体，包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主
正当登记并存续或经联系政府部门批准成立并存续的企业法东谈主、事迹法东谈主、社会
团体或其他组织
投资者境内证券期货投资管理办法》及干系法律法则规矩使用来自境外的资金进
行境内证券期货投资的境外投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格境外
机构投资者
律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称
东谈主
办理基金份额的申购、赎回、调理、转托管及如期定额投资等业务
会规矩的其他条件，取得基金销售业务经历并与基金管理东谈主签订了基金销售职业
条约，办理基金销售业务的机构
投资东谈主基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的阐述、计帐和结
算、代理披发红利、建立并撑捏基金份额捏有东谈主名册和办理非来去过户等
限公司或接受广发基金管理有限公司托付代为办理登记业务的机构
管理的基金份额余额过火变动情况的账户
构办理认购、申购、赎回、调理、转托管及如期定额投资等业务而引起的基金份
额变动及结余情况的账户
接基金(QDII)基金合同》收效日，原《广发恒生科技指数证券投资基金(QDII)基
金合同》自本基金合同收效日起失效
产计帐完结，计帐结果报中国证监会备案并给以公告的日历
不得向上 3 个月
怒放日
范基金管理东谈主所管理的怒放式证券投资基金登记方面的业务功令，由基金管理东谈主
和投资东谈主共同投诚
请购买基金份额的行动
定的条件要求将基金份额兑换为现款的行动
告规矩的条件，肯求将其捏有基金管理东谈主管理的某一基金的基金份额调理为基金
管理东谈主管理的其他基金基金份额的行动
捏基金份额销售机构的操作
购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账
户内自动完成扣款及受理基金申购肯求的一种投资方式
上基金调理中转出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金调理中转入申
请份额总额后的余额)向上上一怒放日基金总份额的 10%
行入款利息、已达成的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的精打细算
基金应收申购款过火他财富的价值总和
基金份额余额总额
值和基金份额净值的过程
别。在投资者申购 A 类基金份额时收取申购用度，不计提销售职业费；在投资者
申购 C 类和 F 类基金份额时不收取申购用度，而从本类别基金财富上钩提销售
职业费
HSTECH）过火异日可能发生的变更
称广发恒生科技 ETF）；
投资标的雷同，淡雅追踪事迹相比基准，追求追踪偏离度和追踪舛错最小化，采
用怒放式运作方式的基金，简称“聚会基金”；
账户进行处置计帐，方针在于有用陡立并化解风险，确保投资者得到平允对待，
属于流动性风险管理用具。侧袋机制实施时期，原有账户称为主袋账户，有益账
户称为侧袋账户
致公允价值存在紧要不细目性的财富；（二）按摊余成本计量且计提财富减值准
备仍导致财富价值存在紧要不细目性的财富；（三）其他财富价值存在紧要不确
定性的财富
互联网网站（包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子败露
网站）等媒介
以合理价钱给以变现的财富，包括但不限于出借期限在 10 个来去日以上的转融
通出借证券、到期日在 10 个来去日以上的逆回购与银行如期入款（含条约约定
有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、灵通受限的新股及非公拓荒行股票、
财富支捏证券、因刊行东谈主债务走嘴无法进行转让或来去的债券等
额净值的方式，将基金诊治投资组合的阛阓冲击成安分拨给实验申购、赎回的投
资者，从而减少对存量基金份额捏有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益
不受毁伤并得到平允对待
事件。
第三部分 基金的基本情况
一、基金称号
广发恒生科技来去型怒放式指数证券投资基金聚会基金(QDII)
二、基金的类别
ETF 聚会基金、QDII 基金
三、基金的运作方式
契约型怒放式
四、基金的投资标的
本基金主要通过投资于标的 ETF，英勇达成对标的指数的有用追踪，追求跟
踪舛错的最小化。
五、基金存续期限
不如期
六、基金的份额类别竖立
本基金将基金份额分为不同的类别。在投资者认购、申购基金份额时收取认
购、申购用度，而不计提销售职业费的，称为 A 类基金份额；在投资者认购、申
购基金份额时不收取认购、申购用度，而是从本类别基金财富上钩提销售职业费
的，称为 C 类基金份额或 F 类基金份额。
本基金 A 类、C 类、F 类基金份额分别竖立代码。由于基金用度的不同，本
基金 A 类基金份额、C 类基金份额和 F 类基金份额将分别揣摸基金份额净值。
揣摸公式为：揣摸日某类基金份额净值＝揣摸日该类基金份额的基金财富净
值/揣摸日该类基金份额余额总额
投资者在认购、申购基金份额时可自行采纳基金份额类别。
联系基金份额类别的具体竖立、费率水对等由基金管理东谈主细目，并在招募说
明书中公告。根据基金销售情况，在稳妥法律法则且不毁伤已有基金份额捏有东谈主
权益的情况下，经与基金托管东谈主协商一致，基金管理东谈主在履行适应才能后不错增
加新的基金份额类别、或者在法律法则和基金合同规矩的鸿沟内变更现存基金份
额类别的申购费率、调低赎回费率或变更收费方式，或者罢手现存基金份额类别
的销售等。诊治前，基金管理东谈主需实时公告。
七、本基金与标的 ETF 的连系与区别
本基金的标的 ETF 是广发恒生科技来去型怒放式指数证券投资基金(QDII)
（简称广发恒生科技 ETF）。
本基金为广发恒生科技 ETF 的聚会基金，二者既有连系也有区别：
（1）在投资方法方面，标的 ETF 平直投资于标的指数的成份股及备选成份
股；而本基金则选择盘曲的方法，通过将绝大部分基金财产投资于标的 ETF，实
现对事迹相比基准的淡雅追踪。
（2）在来去方式方面，投资者既不错像买卖股票相通在来去所阛阓买卖目
标 ETF，也不错按照最小申购、赎回单元和申购、赎回清单的要求，申赎标的
ETF；而本基金庸俗大部分情况下像普通的怒放式基金相通，通过基金管理东谈主及
代销机构按“未知价”原则进行基金的申购与赎回。
本基金与标的 ETF 事迹施展可能出现相反。可能激发相反的成分主要包括：
（1）法律法则对投资比例的要求。标的 ETF 看成一种非常的基金品种，可
将沿路或接近沿路的基金财富投资于标的指数成份股及备选成份股；而本基金作
为普通的怒放式基金，需保留不低于基金财富净值 5%的现款或者到期日在一年
以内的政府债券。
（2）申购赎回的影响。标的 ETF 选择按照最小申购、赎回单元和申购、赎
回清单要求进行申赎的方式，申购赎回对基金净值影响较小；而本基金选择按照
未知价法进行申赎的方式，大额申赎可能会对基金净值产生一定冲击。
第四部分 基金的历史沿革
广发恒生科技来去型怒放式指数证券投资基金聚会基金(QDII)由广发恒生
科技指数证券投资基金(QDII)转型而来。广发恒生科技指数证券投资基金(QDII)
于 2021 年 6 月 4 日经中国证监会证监许可[2021]1928 号文注册，基金管理东谈主为
广发基金管理有限公司，基金托管东谈主为中信银行股份有限公司。广发恒生科技指
数证券投资基金(QDII)自 2021 年 7 月 26 日至 2021 年 8 月 9 日进行发售，召募
收尾后基金管理东谈主向中国证监会办理备案手续。经中国证监会书面阐述，《广发
恒生科技指数证券投资基金(QDII)基金合同》于 2021 年 8 月 11 日收效。
根据《广发恒生科技指数证券投资基金(QDII)基金合同》的约定——“若将
来本基金管理东谈主推出追踪归并标的指数的来去型怒放式指数基金（ETF），则基
金管理东谈主在履行适应才能后使本基金选择 ETF 聚会基金模式并相应修改《基金
合同》”，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致并向中国证监会备案后，决定将广
发恒生科技指数证券投资基金(QDII)转型为广发恒生科技来去型怒放式指数证
券投资基金聚会基金（QDII），并召开基金份额捏有东谈主大会进行表决。
金份额捏有东谈主大会（二次召开），会议审议通过了《对于广发恒生科技指数证券
投资基金（QDII）转型并修改基金合同联系事项的议案》，同意广发恒生科技指
数证券投资基金（QDII）转型为广发恒生科技来去型怒放式指数证券投资基金联
接基金（QDII）并修改基金合同。基金份额捏有东谈主大会的决议自表决通过之日起
收效，并自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。
自 2023 年 3 月 8 日起，广发恒生科技指数证券投资基金(QDII)安谧转型为
广发恒生科技来去型怒放式指数证券投资基金聚会基金(QDII)，《广发恒生科技
来去型怒放式指数证券投资基金聚会基金(QDII)基金合同》收效，原《广发恒生
科技指数证券投资基金(QDII)基金合同》同日失效。
第五部分 基金的存续
一、基金存续期内的基金份额捏有东谈主数目和财富限度
《基金合同》收效后，连合 20 个使命日出现基金份额捏有东谈主数目不悦 200
东谈主或者基金财富净值低于 5000 万元情形的，基金管理东谈主应当在如期论述中给以
败露；连合 50 个使命日出现上述情形的，基金管理东谈主应当拆开基金合同，并按
照基金合同的约定才能进行计帐，不需要召开基金份额捏有东谈主大会进行表决。
法律法则或中国证监会另有规矩时，从其规矩。
第六部分 基金份额的申购与赎回
一、申购和赎回场合
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。基金管理东谈主可根据情况变更或增
减销售机构，并在基金管理东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销
售业务的营业场合或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。
二、申购和赎回的怒放日实时期
投资东谈主在怒放日办理基金份额的申购和赎回，本基金的怒放日为港股通、上
海证券来去所、深圳证券来去所同期怒放来去的使命日，但基金管理东谈主根据法律
法则、中国证监会的要求或本基金合同的规矩公告暂停申购、赎回时除外。怒放
日的具体业务办理时期详见招募说明书或干系公告。
基金合同收效后，若出现新的证券/期货来去阛阓或证券/期货来去所来去时
间变更或其他非常情况，基金管理东谈主将视情况对前述怒放日及怒放时期进行相应
的诊治，但应在实施日前依照《信息败露办法》的联系规矩在规矩媒介上公告。
基金管理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时期办理基金份额的申购、
赎回或者调理。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时期提议申购、赎回或调理
肯求且登记机构阐述接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一怒放日基金份额
申购、赎回的价钱。
三、申购与赎回的原则
“未知价”原则，即申购、赎回价钱以肯求当日的基金份额净值为基准进
行揣摸；
轨则赎回；
投资者的正当权益不受毁伤并得到平允对待。
基金管理东谈主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行诊治。基金管理东谈主
必须在新功令脱手实施前依照《信息败露办法》的联系规矩在规矩媒介上公告。
四、申购与赎回的才能
投资东谈主必须根据销售机构规矩的才能，在怒放日的具体业务办理时期内提议
申购或赎回的肯求。
投资东谈主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东谈主托付申购款项，申
购肯求成立；基金份额登记机构阐述基金份额时，申购收效。
基金份额捏有东谈主递交赎回肯求，赎回肯求成立；基金份额登记机构阐述赎回
时，赎复活效。投资者赎回肯求收效后，基金管理东谈主将在 T＋10 日(包括该日)内
支付赎回款项。如遇外管局干系规矩有变更、本基金所投资阛阓或外汇阛阓暂停
来去、标的 ETF 暂停来去或赎回、本基金所投资阛阓的来去计帐功令发生变更、
来去所或来去阛阓数据传输蔓延、通信系统故障、银行数据交换系统故障或其他
非基金管理东谈主及基金托管东谈主所能胁制的成分影响业务处理过程，则赎回款项的支
付时期可相应顺延。在发生无数赎回时，款项的支付办法参照本基金合同联系条
款处理。
基金管理东谈主应以来去时期收尾前受理有用申购和赎回肯求确本日看成申购
或赎回肯求日(T 日)，在往常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该来去的有
效性进行阐述。T 日提交的有用肯求，投资东谈主可在 T+2 日后(包括该日)到销售网
点柜台或以销售机构规矩的其他方式查询肯求的阐述情况。
基金销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表肯求一定收效，而仅代表销
售机构确乎汲取到肯求。申购、赎回肯求的阐述以登记机构的阐述结果为准。对
于肯求的阐述情况，投资者应实时查询。因投资者怠于履行该项查询等各项义务，
甚至其干系权益受损的，基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构不承担由此造
成的损失或不利后果。若申购不收效，则申购款项退还给投资东谈主。
在法律法则允许的鸿沟内，基金管理东谈主或登记机构可根据干系业务功令，对
上述业务办理时期进行诊治，本基金管理东谈主将于诊治实施前按照联系规矩给以公
告。
五、申购和赎回的数目限制
回的最低份额，具体规矩请参见招募说明书或干系公告。
体规矩请参见招募说明书或干系公告。
参见招募说明书或干系公告。
基金管理东谈主应当选择设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、
拒却大额申购、暂停基金申购等挨次，切实保护存量基金份额捏有东谈主的正当权益。
基金管理东谈主基于投资运作与风险胁制的需要，可选择上述挨次对基金限度给以控
制。具体见基金管理东谈主干系公告。
份额的数目限制。基金管理东谈主必须在诊治前依照《信息败露办法》的联系规矩在
规矩媒介上公告。
六、申购和赎回的价钱、用渡过火用途
位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在当
天收市后揣摸，并在 T+1 日内败露。遇非常情况，经履行适应才能，不错适应延
迟揣摸或败露。
说明书》。本基金的申购费率由基金管理东谈主决定，并在招募说明书中列示。申购
的有用份额为净申购金额除以当日的基金份额净值，有用份额单元为份，上述计
算结果均按四舍五入方法，保留到一丝点后 2 位，由此产生的收益或损失由基
金财产承担。
本基金的赎回费率由基金管理东谈主决定，并在招募说明书中列示。赎回金额为按实
际阐述的有用赎回份额乘以当日基金份额净值并扣除相应的用度，赎回金额单元
为元。上述揣摸结果均按四舍五入方法，保留到一丝点后 2 位，由此产生的收益
或损失由基金财产承担。
基金份额和 F 类基金份额不收取申购用度。
回基金份额时收取。赎回用度归入基金财产的比例依照干系法律法则设定，具体
见招募说明书的规矩，未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续
费。其中，对捏续捏有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并全额
计入基金财产。
体的揣摸方法和收费方式由基金管理东谈主根据基金合同的规矩细目，并在招募说明
书中列示。基金管理东谈主不错在基金合同约定的鸿沟内诊治费率或收费方式，并最
迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息败露办法》的联系规矩在规矩媒
介上公告。
制，以确保基金估值的平允性。具体处理原则与操作范例遵循干系法律法则以及
监管部门、自律功令的规矩。
在不违犯法律法则规矩及基金合同约定并对基金份额捏有东谈主利益无骨子性不利
影响的情形下根据阛阓情况制定基金促销策动。针对基金投资者如期和不如期地
开展基金促销举止。在基金促销举止时期，按干系监管部门要求履行必要手续后，
基金管理东谈主不错适应调低基金申购费率和基金赎回费率。
确保基金估值的平允性，具体处理原则与操作范例遵循干系法律法则以及监管部
门、自律功令的规矩。
七、拒却或暂停申购的情形
发生下列情况时，基金管理东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购肯求：
投资东谈主的申购肯求。
导致基金管理东谈主无法揣摸当日基金财富净值。
影响本基金往常估值时。
能对基金事迹产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额捏有东谈主利益的情形。
格且接纳估值工夫仍导致公允价值存在紧要不细目性时，经与基金托管东谈主协商确
认后，基金管理东谈主应当暂停接受基金申购肯求。
导致基金销售系统、基金注册登记系统或基金管帐系统无法往常运行。
值。
有必要暂停本基金申购的情形。
证券来去职业公司等机构认定的来去特殊情况并决定暂停提供部分或者沿路港
股通职业，或者发生其他影响通过内地与香港股票阛阓来去互联互通机制进行正
常来去的情形。
发生上述除第 5 项之外的暂停申购情形之一且基金管理东谈主决定拒却或暂停
接受投资者的申购肯求时，基金管理东谈主应当根据联系规矩在规矩媒介上刊登暂停
申购公告。淌若投资东谈主的申购肯求被拒却，被拒却的申购款项将退还给投资东谈主。
在暂停申购的情况摒除时，基金管理东谈主应实时归附申购业务的办理。
八、暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形
发生下列情形时，基金管理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回肯求或减慢支付赎回
款项：
投资东谈主的赎回肯求或减慢支付赎回款项。
遇公众节沐日，可能影响本基金投资，或导致基金管理东谈主无法揣摸当日基金财富
净值。
管理东谈主可暂停接受基金份额捏有东谈主的赎回肯求。
格且接纳估值工夫仍导致公允价值存在紧要不细目性时，经与基金托管东谈主协商确
认后，基金管理东谈主应当减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求。
受赎回可能会影响或毁伤基金份额捏有东谈主利益时。
导致基金销售系统、基金注册登记系统或基金管帐系统无法往常运行。
值。
停本基金赎回的情形。
发生上述情形之一且基金管理东谈主决定暂停接受投资东谈主的赎回肯求或减慢支
付赎回款项时，基金管理东谈主应在当日报中国证监会备案，已阐述的赎回肯求，基
金管理东谈主应足额支付；如暂时不成足额支付，应将可支付部分按单个账户肯求量
占肯求总量的比例分拨给赎回肯求东谈主，未支付部分可脱期支付。若出现上述第 4
项所述情形，按基金合同的干系条目处理。在暂停赎回的情况摒除时，基金管理
东谈主应实时归附赎回业务的办理并公告。
九、无数赎回的情形及处理方式
若本基金单个怒放日内的基金份额净赎回肯求（赎回肯求份额总额加上基金
调理中转出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金调理中转入肯求份额
总额后的余额）向向前一怒放日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了无数赎回。
当基金出现无数赎回时，基金管理东谈主不错根据基金那时的财富组合景况决定
全额赎回、部分脱期赎回或暂停赎回。
（1）全额赎回：当基金管理东谈主觉得有材干支付投资东谈主的沿路赎回肯求时，
按往常赎回才能践诺。
（2）部分脱期赎回：当基金管理东谈主觉得支付投资东谈主的赎回肯求有穷困或认
为因支付投资东谈主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金财富净值形成较大
波动时，基金管理东谈主在当日接受赎回比例不低于上一怒放日基金总份额的 10%
的前提下，可对其余赎回肯求脱期办理。若进行上述脱期办理，对于单个基金份
额捏有东谈主当日向上上一怒放日基金总份额 20%以上的赎回肯求，将自动进行延
期办理；对于其余赎回肯求，应当按单个账户赎回肯求量占赎回肯求总量的比例，
细目当日可阐述的赎回份额。
对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回肯求时不错采纳脱期赎回或取消赎回。
采纳脱期赎回的，将自动转入下一个怒放日链接赎回，直到沿路赎回为止；采纳
取消赎回的，当日未获阐述的部分赎回肯求将被取销。脱期的赎回肯求与下一开
放日赎回肯求一并处理，无优先权并以下一怒放日的基金份额净值为基础揣摸赎
回金额，依此类推，直到沿路赎回为止。如投资东谈主在提交赎回肯求时未作明确选
择，投资东谈主未能赎回部分作自动脱期赎回处理。
（3）暂停赎回：连合 2 个怒放日以上（含本数）发生无数赎回，如基金管
理东谈主觉得有必要，可暂停接受基金的赎回肯求；也曾接受的赎回肯求不错减慢支
付赎回款项，但不得向上 20 个使命日，并应当在规矩媒介上进行公告。
当发生上述无数赎回并脱期办理时，基金管理东谈主应当通过邮寄、传真或者招
募说明书规矩的其他方式在 3 个来去日内申诉基金份额捏有东谈主，说明联系处理方
法，并在 2 日内在规矩媒介上刊登公告。
十、暂停申购或赎回的公告和重新怒放申购或赎回的公告
介上刊登暂停公告。
联系规矩，最迟于重新怒放日在规矩媒介上刊登重新怒放申购或赎回的公告，也
不错根据实验情况在暂停公告中明确重新怒放申购或赎回的时期，届时不再另行
发布重新怒放的公告。
十一、基金的调理
基金管理东谈主不错根据干系法律法则以及本基金合同的规矩决定开办本基金
与基金管理东谈主管理的其他基金之间的调理业务，基金调理不错收取一定的调理费，
干系功令由基金管理东谈主届时根据干系法律法则及本基金合同的规矩制定并公告，
并提前奉告基金托管东谈主与干系机构。
十二、基金份额的转让
在法律法则允许且条件具备的情况下，基金管理东谈主可受理基金份额捏有东谈主通
过中国证监会招供的来去场合或者来去方式进行份额转让的肯求并由登记机构
办理基金份额的过户登记。基金管理东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，
基金份额捏有东谈主应根据基金管理东谈主公告的业务功令办理基金份额转让业务。
十三、基金的非来去过户
基金的非来去过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制践诺等情形
而产生的非来去过户以及登记机构招供、稳妥法律法则的其它非来去过户。无论
在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错捏有本基金基金份额的投资
东谈主。
袭取是指基金份额捏有东谈主弃世，其捏有的基金份额由其正当的袭取东谈主袭取；
捐赠指基金份额捏有东谈主将其正当捏有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社
会团体；司法强制践诺是指司法机构依据收效司法通知将基金份额捏有东谈主捏有的
基金份额强制划转给其他天然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非来去过户必须提供基
金登记机构要求提供的干系贵府，对于稳妥条件的非来去过户肯求按基金登记机
构的规矩办理，并按基金登记机构规矩的轨范收费。
十四、基金的转托管
基金份额捏有东谈主可办理已捏有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金
销售机构不错按照规矩的轨范收取转托管费。
十五、如期定额投资策动
基金管理东谈主不错为投资东谈主理理如期定额投资策动，具体功令由基金管理东谈主另
行规矩。投资东谈主在办理如期定额投资策动时可自行约定每期扣款金额，每期扣款
金额必须不低于基金管理东谈主在干系公告或更新的招募说明书中所规矩的如期定
额投资策动最低申购金额。
十六、基金的冻结、解冻与质押
基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及
登记机构招供、稳妥法律法则的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，
被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分拨。
如干系法律法则允许基金管理东谈主理理基金份额的质押业务或其他基金业务，
在履行适应才能后，基金管理东谈主将制定和实施相应的业务功令。
十七、实施侧袋机制时期本基金的申购与赎回
本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书或干系公
告。
第七部分 基金合同当事东谈主及权力义务
一、基金管理东谈主
（一） 基金管理东谈主简况
称号：广发基金管理有限公司
住所：广东省珠海市横琴新区环岛东路 3018 号 2608 室
法定代表东谈主：葛长伟
成立日历：2003 年 8 月 5 日
批准成立机关及批准成立文号：中国证券监督管理委员会证监基金字
[2003]91 号
组织神态：有限背负公司
注册本钱：14,097.8 万元东谈主民币
存续期限：捏续规划
连系电话：020-83936666
（二） 基金管理东谈主的权力与义务
但不限于：
（1）照章召募资金；
（2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法则和《基金合同》孤立运用
并管理基金财产；
（3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法则规矩或中国证监会批
准的其他用度；
（4）销售基金份额；
（5）按照规矩召集基金份额捏有东谈主大会；
（6）依据《基金合同》及联系法律规矩监督基金托管东谈主，如觉得基金托管
东谈主违犯了《基金合同》及国度联系法律规矩，应呈文中国证监会和其他监管部门，
并选择必要挨次保护基金投资者的利益；
（7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；
（8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系行动进行监督和处
理；
（9）担任或托付其他稳妥条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务
并获取《基金合同》规矩的用度；
（10）依据《基金合同》及联系法律规矩决定基金收益的分拨决议；
（11）在《基金合同》约定的鸿沟内，拒却或暂停受理申购与赎回肯求；
（12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司运用推进权力，为基金的利
益运用因基金财产投资于证券所产生的权力；
（13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；
（14）以基金管理东谈主的口头，代表基金份额捏有东谈主的利益运用诉讼权力或者
实施其他法律行动；
（15）采纳、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提
供职业的外部机构；
（16）在稳妥联系法律、法则的前提下，制订和诊治联系基金认购、申购、
赎回、调理和非来去过户的业务功令；
（17）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权力。
但不限于：
（1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理
基金份额的发售和登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自《基金合同》收效之日起，以针织信用、严慎辛勤的原则管理和运
用基金财产；
（4）配备充足的具有专科经历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化
的规划方式管理和运作基金财产；
（5）建立健全里面风险胁制、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，
保证所管理的基金财产和基金管理东谈主的财产相互孤立，对所管理的不同基金分别
管理，分别记账，进行证券投资；
（6）除依据《基金法》、《基金合同》过火他联系规矩外，不得利用基金财
产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主运作基金财产；
（7）照章接受基金托管东谈主的监督；
（8）选择适应合理的挨次使揣摸基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的
方法稳妥《基金合同》等法律文献的规矩，按联系规矩揣摸并公告基金净值信息，
细目基金份额申购、赎回的价钱；
（9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐论述；
（10）编制季度、中期和年度论述；
（11） 严格按照《基金法》、
《基金合同》过火他联系规矩，履行信息败露及
论述义务；
（12）保守基金营业深奥，不暴露基金投资策动、投资意向等。除《基金法》、
《基金合同》过火他联系规矩另有规矩外，在基金信息公开败露前应予守秘，不
向他东谈主暴露；
（13）按《基金合同》的约定细目基金收益分拨决议，实时向基金份额捏有
东谈主分拨基金收益；
（14）按规矩受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；
（15）依据《基金法》、
《基金合同》过火他联系规矩召集基金份额捏有东谈主大
会或配合基金托管东谈主、基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会；
（16）按规矩保存基金财产管理业务举止的管帐账册、报表、记载和其他相
关贵府不少于法律法则规矩的最低期限；
（17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在规矩时期发出，况且
保证投资者概况按照《基金合同》规矩的时期和方式，随时查阅到与基金联系的
公开贵府，并在支付合理成本的条件下得到联系贵府的复印件；
（18）组织并插足基金财产计帐小组，参与基金财产的撑捏、清理、估价、
变现和分拨；
（19）面对终结、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时论述中国证监会
并申诉基金托管东谈主；
（20）因违犯《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额捏有东谈主正当
权益时，应当承担补偿背负，其补偿背负不因其退任而罢免；
（21）监督基金托管东谈主按法律法则和《基金合同》规矩履行我方的义务，基
金托管东谈主违犯《基金合同》形成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额捏有
东谈主利益向基金托管东谈主追偿；
（22）当基金管理东谈主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理联系基
金事务的行动承担背负；
（23）以基金管理东谈主口头，代表基金份额捏有东谈主利益运用诉讼权力或实施其
他法律行动；
（24）基金在召募时期未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成收效，
基金管理东谈主承担沿路召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基
金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东谈主；
（25）践诺收效的基金份额捏有东谈主大会的决议；
（26）建立并保存基金份额捏有东谈主名册；
（27）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。
二、基金托管东谈主
（一） 基金托管东谈主简况
称号：中信银行股份有限公司
住所：北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、32-42 层
法定代表东谈主：方合英
成只怕间：1987 年 4 月 20 日
批准成立文号：国办函[1987]14 号
基金托管业务批准文号：证监基金字[2004]125 号
组织神态：股份有限公司
注册本钱：4893479.6573 万元
存续时期：捏续规划
（二） 基金托管东谈主的权力与义务
但不限于：
（1）自《基金合同》收效之日起，照章律法则和《基金合同》的规矩安全
撑捏基金财产；
（2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律法则规矩或监管部门批
准的其他用度；
（3）监督基金管理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管理东谈主有违犯《基
金合同》及国度法律法则行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成紧要损失的
情形，应呈文中国证监会，并选择必要挨次保护基金投资者的利益；
（4）根据干系阛阓功令，为基金开设证券账户等投资所需账户、为基金办
理证券来去资金计帐；
（5）提议召开或召集基金份额捏有东谈主大会；
（6）在基金管理东谈主更换时，提名新的基金管理东谈主；
（7）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权力。
但不限于：
（1）以针织信用、辛勤尽责的原则捏有并安全撑捏基金财产；
（2）成立有益的基金托管部门，具有稳妥要求的营业场合，配备充足的、
及格的熟悉基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托处事宜；
（3）建立健全里面风险胁制、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，
确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的
基金财产相互孤立；对所托管的不同的基金分别竖立账户，孤立核算，分账管理，
保证不同基金之间在账户竖立、资金划拨、账册记载等方面相互孤立；
（4）除依据《基金法》、《基金合同》过火他联系规矩外，不得利用基金财
产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主托管基金财产；
（5）撑捏由基金管理东谈主代表基金签订的与基金联系的紧要合同及联系凭证；
（6）按规矩开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基
金合同》的约定，根据基金管理东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；
（7）保守基金营业深奥，除《基金法》、《基金合同》过火他联系规矩另有
规矩外，在基金信息公开败露前给以守秘，不得向他东谈主暴露；但应监管机构、司
法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科参谋人提供职业需要提供的
情况除外；
（8）复核、审查基金管理东谈主揣摸的基金财富净值、基金份额净值、基金份
额申购、赎回价钱；
（9）办理与基金托管业务举止联系的信息败露事项；
（10）对基金财务管帐论述、季度、中期和年度论述出具观点，说明基金管
理东谈主在各蹙迫方面的运作是否严格按照《基金合同》的规矩进行；淌若基金管理
东谈主有未践诺《基金合同》规矩的行动，还应当说明基金托管东谈主是否选择了适应的
挨次；
（11）保存基金托管业务举止的记载、账册、报表和其他干系贵府不少于法
律法则规矩的最低期限；
（12）从基金管理东谈主或其托付的登记机构处汲取并保存基金份额捏有东谈主名册；
（13）按规矩制作干系账册并与基金管理东谈主查对；
（14）依据基金管理东谈主的指示或联系规矩向基金份额捏有东谈主支付基金收益和
赎回款项；
（15）依据《基金法》、
《基金合同》过火他联系规矩，召集基金份额捏有东谈主
大会或配合基金管理东谈主、基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会；
（16）按照法律法则和《基金合同》的规矩监督基金管理东谈主的投资运作；
（17）插足基金财产计帐小组，参与基金财产的撑捏、清理、估价、变现和
分拨；
（18）面对终结、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时论述中国证监会
和银行监管机构，并申诉基金管理东谈主；
（19）因违犯《基金合同》导致基金财产损失机，原意担补偿背负，其补偿
背负不因其退任而罢免；
（20）按规矩监督基金管理东谈主按法律法则和《基金合同》规矩履行我方的义
务，基金管理东谈主因违犯《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额捏有东谈主
利益向基金管理东谈主追偿；
（21）践诺收效的基金份额捏有东谈主大会的决议；
（22）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。
三、基金份额捏有东谈主
基金投资者捏有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受，
基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额捏有东谈主和《基
金合同》确当事东谈主，直至其不再捏有本基金的基金份额。基金份额捏有东谈主看成《基
金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。
归并类别的每份基金份额具有同等的正当权益。本基金 A 类基金份额、C 类
基金份额与 F 类基金份额由于基金份额净值的不同，基金收益分拨的金额以及
参与计帐后的剩余基金财产分拨的数目将可能有所不同。
包括但不限于：
（1）共享基金财产收益；
（2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；
（3）照章转让或者肯求赎回其捏有的基金份额；
（4）按照规矩要求召开基金份额捏有东谈主大会或者召集基金份额捏有东谈主大会；
（5）出席或者拜托代表出席基金份额捏有东谈主大会，对基金份额捏有东谈主大会
审议事项运用表决权；
（6）查阅或者复制公开败露的基金信息贵府；
（7）监督基金管理东谈主的投资运作；
（8）对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金职业机构毁伤其正当权益的行动依
法拿告状讼或仲裁；
（9）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权力。
包括但不限于：
（1）谨慎阅读并投诚《基金合同》、招募说明书等信息败露文献；
（2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受材干，自主判断基金的投资
价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；
（3）存眷基金信息败露，实时运用权力和履行义务；
（4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和《基金合同》所规矩的用度；
（5）在其捏有的基金份额鸿沟内，承担基金亏空或者《基金合同》拆开的
有限背负；
（6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东谈主正当权益的举止；
（7）践诺收效的基金份额捏有东谈主大会的决议；
（8）返还在基金来去过程中因任何原因获取的欠妥得利；
（9）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。
第八部分 基金份额捏有东谈主大会
基金份额捏有东谈主大会由基金份额捏有东谈主组成，基金份额捏有东谈主的正当授权代
表有权代表基金份额捏有东谈主出席会议并表决。基金份额捏有东谈主捏有的每一基金份
额领有对等的投票权。
本基金的基金份额捏有东谈主大会不成立日常机构。
鉴于本基金是标的 ETF 的聚会基金，本基金与标的 ETF 之间在基金份额捏
有东谈主大会方面存在一定的连系，本基金的基金份额捏有东谈主不错凭所捏有的本基金
份额出席或者拜托代表出席标的 ETF 的基金份额捏有东谈主大会并参与表决，其捏
有的享有表决权的基金份额数和表决票数为：在标的 ETF 基金份额捏有东谈主大会
的权益登记日，本基金捏有标的 ETF 份额的总额乘以该基金份额捏有东谈主所捏有
的本基金份额占本基金总份额的比例。揣摸结果按照四舍五入的方法，保留到整
数位。
本基金的基金管理东谈主不应以本基金的口头代表本基金的全体基金份额捏有
东谈主以标的 ETF 的基金份额捏有东谈主的身份运用表决权，但可接受本基金的特定基
金份额捏有东谈主的托付以本基金的基金份额捏有东谈主代理东谈主的身份出席标的 ETF 的
基金份额捏有东谈主大会并参与表决。
本基金的基金管理东谈主代表本基金的基金份额捏有东谈主提议召开或召集标的
ETF 基金份额捏有东谈主大会的，须先遵循本基金《基金合同》的约定召开本基金的
基金份额捏有东谈主大会。本基金的基金份额捏有东谈主大会决定提议召开或召集标的
ETF 基金份额捏有东谈主大会的，由本基金基金管理东谈主代表本基金的基金份额捏有
东谈主提议召开或召集标的 ETF 基金份额捏有东谈主大会。
一、召开事由
《基金合同》或中国证监会另有规矩外，当出现或需要决定
下列事由之一的，应当召开基金份额捏有东谈主大会：
（1）拆开《基金合同》；
（2）更换基金管理东谈主；
（3）更换基金托管东谈主；
（4）调理基金运作方式；
（5）诊治基金管理东谈主、基金托管东谈主的报酬轨范或提高销售职业费率，但法
律法则要求诊治该等报酬轨范的除外；
（6）变更基金类别；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）变更基金投资标的、鸿沟或策略，但由于标的 ETF 基金来去方式变更、
拆开上市、基金合同拆开、与其他基金进行合并而变更基金投资标的、鸿沟或策
略的情况除外；
（9）变更基金份额捏有东谈主大会才能；
（10）基金管理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额捏有东谈主大会；
（11）单独或统统捏有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份
额捏有东谈主（以基金管理东谈主收到提议当日的基金份额揣摸，下同）就归并事项书面
要求召开基金份额捏有东谈主大会；
（12）对基金合同当事东谈主权力和义务产生紧要影响的其他事项；
（13）法律法则、《基金合同》或中国证监会规矩的其他应当召开基金份额
捏有东谈主大会的事项。
无骨子性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理东谈主和基金托管东谈主协商后修改，
不需召开基金份额捏有东谈主大会：
（1）法律法则要求增多的基金用度的收取；
（2）在法律法则和《基金合同》规矩的鸿沟内诊治本基金沿路或者部分份
额类别的申购费率、调低沿路或者部分份额类别的赎回费率、调低销售职业费率
或变更收费方式；
（3）因相应的法律法则、来去所或登记机构的干系业务功令发生变动而应
当对《基金合同》进行修改；
（4）对《基金合同》的修改对基金份额捏有东谈主利益无骨子性不利影响或修
改不触及《基金合同》当事东谈主权力义务关系发生变化；
（5）《基金合同》明确约定无需召开基金份额捏有东谈主大会的情况；
（6）基金管理东谈主、登记机构、基金销售机构在法律法则规矩或中国证监会
许可的鸿沟内诊治联系认购、申购、赎回、调理、基金来去、非来去过户、转托
管等业务功令；
（7）基金推出新业务或职业；
（8）诊治基金份额类别竖立；
（9）按照法律法则和《基金合同》规矩不需召开基金份额捏有东谈主大会的情
形之外的其他情形。
二、会议召集东谈主及召集方式
金管理东谈主召集。
提议书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，
并书面奉告基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60
日内召开；基金管理东谈主决定不召集，基金托管东谈主仍觉得有必要召开的，应当由基
金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金管理东谈主，
基金管理东谈主应当配合。
求召开基金份额捏有东谈主大会，应当向基金管理东谈主提议书面提议。基金管理东谈主应当
自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提议提议的基金份额
捏有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起
金份额捏有东谈主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东谈主提议书面提议。基金托管
东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提议提议的基
金份额捏有东谈主代表和基金管理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定
之日起 60 日内召开，并奉告基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。
开基金份额捏有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主齐不召集的，单独或统统代
表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东谈主有权自行召集，并至少提前 30
日报中国证监会备案。基金份额捏有东谈主照章自行召集基金份额捏有东谈主大会的，基
金管理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得粉饰、过问。
益登记日。
三、召开基金份额捏有东谈主大会的申诉时期、申诉内容、申诉方式
告。基金份额捏有东谈主大和会知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时期、方位和会议神态；
（2）会议拟审议的事项、议事才能和表决方式；
（3）有权出席基金份额捏有东谈主大会的基金份额捏有东谈主的权益登记日；
（4）授权托付诠释的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代
理有用期限等）、投递时期和方位；
（5）会务常设连系东谈主姓名及连系电话；
（6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；
（7）召集东谈主需要申诉的其他事项。
中说明本次基金份额捏有东谈主大会所选择的具体通信方式、托付的公证机关过火联
系方式和连系东谈主、书面表决观点寄交的截止时期和收取方式。
决观点的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面申诉基金管理东谈主
到指定方位对表决观点的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额捏有东谈主，则应另行
书面申诉基金管理东谈主和基金托管东谈主到指定方位对表决观点的计票进行监督。基金
管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面表决观点的计票进行监督的，不影响表决
观点的计票效用。
四、基金份额捏有东谈主出席会议的方式
基金份额捏有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法则和监管
机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主细目。
代表出席，现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额捏
有东谈主大会，基金管理东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效用。现场开
会同期稳妥以下条件时，不错进行基金份额捏有东谈主大会议程：
（1）切身出席会议者捏有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东谈主
捏有基金份额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付诠释稳妥法律法则、《基金合
同》和会议申诉的规矩，况且捏有基金份额的凭证与基金管理东谈主捏有的登记贵府
相符；
（2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日捏有基金份额的凭证表示，
有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基
金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额捏有东谈主大会召开时期的 3
个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额捏有东谈主大会。重新召
集的基金份额捏有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于
本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。
神态或基金合同约定的其他方式在表决截止日畴前投递至召集东谈主指定的地址。通
讯开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。
在同期稳妥以下条件时，通信开会的方式视为有用：
（1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议申诉后，在 2 个使命日内连
续公布干系指示性公告；
（2）召集东谈主按基金合同约定申诉基金托管东谈主（淌若基金托管东谈主为召集东谈主，
则为基金管理东谈主）到指定方位对书面表决观点的计票进行监督。会议召集东谈主在基
金托管东谈主（淌若基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管理东谈主）和公证机关的监督下按
照会议申诉规矩的方式收取基金份额捏有东谈主的书面表决观点；基金托管东谈主或基金
管理东谈主经申诉不插足收取书面表决观点的，不影响表决效用；
（3）本东谈主平直出具书面观点或授权他东谈主代表出具书面观点的，基金份额捏
有东谈主所捏有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一）；若本东谈主平直出具书面观点或授权他东谈主代表出具书面观点基金份额捏有东谈主所
捏有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告
的基金份额捏有东谈主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重
新召集基金份额捏有东谈主大会。重新召集的基金份额捏有东谈主大会应当有代表三分之
一以上（含三分之一）基金份额的捏有东谈主平直出具书面观点或授权他东谈主代表出具
书面观点；
（4）上述第（3）项中平直出具书面观点的基金份额捏有东谈主或受托代表他东谈主
出具书面观点的代理东谈主，同期提交的捏有基金份额的凭证、受托出具书面观点的
代理东谈主出具的托付东谈主捏有基金份额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付诠释符
正当律法则、
《基金合同》和会议申诉的规矩，并与基金登记注册机构记载相符。
电话或其他方式召开，基金份额捏有东谈主不错接纳书面、汇集、电话、短信或其他
方式进行表决，具体方式由会议召集东谈主细目并在会议申诉中列明。
构允许的前提下，授权方式不错接纳书面、汇集、电话、短信或其他方式，具体
方式在会议申诉中列明。
五、议事内容与才能
议事内容为关系基金份额捏有东谈主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修
改、决定拆开《基金合同》、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合
并、法律法则及《基金合同》规矩的其他事项以及会议召集东谈主觉得需提交基金份
额捏有东谈主大会磋议的其他事项。
基金份额捏有东谈主大会的召集东谈主发出召集结议的申诉后，对原有提案的修改应
当在基金份额捏有东谈主大会召开前实时公告。
基金份额捏有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。
（1）现场开会
在现场开会的方式下，领先由大会主捏东谈主按照下列第七条文矩才能细目和公
布监票东谈主，然后由大会主捏东谈主宣读提案，经磋议后进行表决，并形成大会决议。
大会主捏东谈主为基金管理东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主授权代表未能主捏
大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主捏；淌若基金管理东谈主授权
代表和基金托管东谈主授权代表均未能主捏大会，则由出席大会的基金份额捏有东谈主和
代理东谈主所捏表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金份额捏有东谈主看成该次
基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主。基金管理东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主捏基金份
额捏有东谈主大会，不影响基金份额捏有东谈主大会作出的决议的效用。
会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明插足会议东谈主员姓名
（或单元称号）、身份诠释文献号码、捏有或代表有表决权的基金份额、托付东谈主
姓名（或单元称号）和连系方式等事项。
（2）通信开会
在通信开会的情况下，领先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所申诉的表决
截止日历后 2 个使命日内在公证机关监督下由召集东谈主统计沿路有用表决，在公证
机关监督下形成决议。
六、表决
基金份额捏有东谈主所捏每份基金份额有一票表决权。
基金份额捏有东谈主大会决议分为一般决议和终点决议：
决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所规矩的须以
终点决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。
表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，
调理基金运作方式、更换基金管理东谈主或者基金托管东谈主、拆开《基金合同》、本基
金与其他基金合并以终点决议通过方为有用。
基金份额捏有东谈主大会选择记名方式进行投票表决。
选择通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖把柄诠释，不然提交
稳妥会议申诉中规矩的阐述投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头
稳妥会议申诉规矩的书面表决观点视为有用表决，表决观点无极不清或相互矛盾
的视为弃权表决，但应当计入出具书面观点的基金份额捏有东谈主所代表的基金份额
总额。
基金份额捏有东谈主大会的各项提案或归并项提案内比肩的各项议题应当分开
审议、逐项表决。
七、计票
（1）如大会由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额捏有东谈主大会的主捏
东谈主应当在会议脱手后晓喻在出席会议的基金份额捏有东谈主和代理东谈主中选举两名基
金份额捏有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基
金份额捏有东谈主自行召集或大会天然由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金管
理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主应当在会议脱手
后晓喻在出席会议的基金份额捏有东谈主中选举三名基金份额捏有东谈主代表担任监票
东谈主。基金管理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效用。
（2）监票东谈主应当在基金份额捏有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主捏东谈主当
场公布计票结果。
（3）淌若会议主捏东谈主或基金份额捏有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀
疑，不错在晓喻表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘货。监票东谈主应当进行
重新盘货，重新盘货以一次为限。重新盘货后，大会主捏东谈主应当就地公布重新清
点结果。
（4）计票过程应由公证机关给以公证，基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不出席
大会的，不影响计票的效用。
在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金
托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下进
行计票，并由公证机关对其计票过程给以公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代
表对书面表决观点的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。
八、收效与公告
基金份额捏有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会
备案。
基金份额捏有东谈主大会的决议自表决通过之日起收效。
基金份额捏有东谈主大会决议自收效之日起 2 日内在规矩媒介上公告。淌若接纳
通信方式进行表决，在公告基金份额捏有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公
证机构、公证员姓名等一同公告。
基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主应当践诺收效的基金份额捏有东谈主
大会的决议。收效的基金份额捏有东谈主大会决议对全体基金份额捏有东谈主、基金管理
东谈主、基金托管东谈主均有敛迹力。
九、实施侧袋机制时期基金份额捏有东谈主大会的非常约定
侧袋机制实施时期，基金份额捏有东谈主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账户
的，应分别由主袋账户、侧袋账户的基金份额捏有东谈主进行表决；干系基金份额或
表决权的比例指主袋账户份额捏有东谈主和侧袋账户份额捏有东谈主分别捏有或代表的
基金份额或表决权稳妥该等比例。若干系基金份额捏有东谈主大会召集和审议事项不
触及侧袋账户的，则仅指主袋份额捏有东谈主捏有或代表的基金份额或表决权稳妥该
等比例；若干系基金份额捏有东谈主大会召集和审议事项不触及主袋账户的，则仅指
侧袋账户份额捏有东谈主捏有或代表的基金份额或表决权稳妥该等比例：
基金份额 10%以上（含 10%）；
记日干系基金份额的二分之一（含二分之一）；
捏有东谈主所捏有的基金份额不小于在权益登记日干系基金份额的二分之一（含二分
之一）；
于在权益登记日干系基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额捏有东谈主大
会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额捏有
东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）干系基金份额的捏有东谈主参与或授
权他东谈主参与基金份额捏有东谈主大会投票；
（含 50%）选举产生又名基金份额捏有东谈主看成该次基金份额捏有东谈主大会的主捏
东谈主；
之一以上（含二分之一）通过；
分之二以上（含三分之二）通过。
归并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。
十、本部分对于基金份额捏有东谈主大会召开事由、召开条件、议事才能、表决
条件等规矩，但凡平直援用法律法则或监管功令的部分，如将来法律法则或监管
功令修改导致干系内容被取消或变更的，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致报
监管机关并提前公告后，可平直对本部安分容进行修改和诊治，无需召开基金份
额捏有东谈主大会审议。
第九部分 基金管理东谈主、基金托管东谈主的更换条件和才能
一、基金管理东谈主和基金托管东谈主职责拆开的情形
（一） 基金管理东谈主职责拆开的情形
有下列情形之一的，基金管理东谈主职责拆开：
（二） 基金托管东谈主职责拆开的情形
有下列情形之一的，基金托管东谈主职责拆开：
二、基金管理东谈主和基金托管东谈主的更换才能
（一） 基金管理东谈主的更换才能
的基金管理东谈主形成决议，该决议需经插足大会的基金份额捏有东谈主所捏表决权的三
分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起收效；
金管理东谈主；
捏有东谈主大会决议收效后 2 日内在规矩媒介公告；
料，实时向临时基金管理东谈主或新任基金管理东谈主理理基金管理业务的打发手续，临
时基金管理东谈主或新任基金管理东谈主应实时汲取。临时基金管理东谈主或新任基金管理东谈主
应与基金托管东谈主查对基金财富总值；
所对基金财产进行审计，并将审计结果给以公告，同期报中国证监会备案，审计
用度从基金财产中列支；
应按其要求替换或删除基金称号中与原基金管理东谈主联系的称号字样。
（二） 基金托管东谈主的更换才能
的基金托管东谈主形成决议，该决议需经插足大会的基金份额捏有东谈主所捏表决权的三
分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起收效；
金托管东谈主；
捏有东谈主大会决议收效后 2 日内在规矩媒介公告；
贵府，实时办理基金财产和基金托管业务的打发手续，新任基金托管东谈主或者临时
基金托管东谈主应当实时汲取。临时基金托管东谈主或新任基金托管东谈主与基金管理东谈主查对
基金财富总值；
所对基金财产进行审计，并将审计结果给以公告，同期报中国证监会备案，审计
用度从基金财产中列支。
（三）基金管理东谈主与基金托管东谈主同期更换的条件和才能
总份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东谈主提名新的基金管理东谈主和基金托管
东谈主；
管东谈主的基金份额捏有东谈主大会决议收效后 2 日内在规矩媒介上联合公告。
三、本部分对于基金管理东谈主、基金托管东谈主更换条件和才能的约定，但凡平直
援用法律法则或监管功令的部分，如将来法律法则或监管功令修改导致干系内容
被取消或变更的，基金管理东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可平直对相
应内容进行修改和诊治，无需召开基金份额捏有东谈主大会审议。
第十部分 基金的托管
基金托管东谈主和基金管理东谈主按照《基金法》、
《基金合同》过火他联系规矩缔结
托管条约，基金托处事宜以托管条约约定为准。
缔结托管条约的方针是明确基金托管东谈主与基金管理东谈主之间在基金财产的保
管、投资运作、净值揣摸、收益分拨、信息败露及相互监督等干系事宜中的权力
义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额捏有东谈主的正当权益。
第十一部分 基金份额的登记
一、基金的份额登记业务
本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、计帐和结算业务，具体内容
包括投资东谈主基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的阐述、计帐
和结算、代理披发红利、建立并撑捏基金份额捏有东谈主名册和办理非来去过户等。
二、基金登记业务办理机构
本基金的登记业务由基金管理东谈主或基金管理东谈主托付的其他稳妥条件的机构
办理，但基金管理东谈主照章原意担的背负不因托付而罢免。基金管理东谈主托付其他机
构办理本基金登记业务的，应与代理东谈主签订托付代理条约，以明确基金管理东谈主和
代理机构在投资者基金账户管理、基金份额登记、计帐及基金来去阐述、披发红
利、建立并撑捏基金份额捏有东谈主名册等事宜中的权力和义务，保护基金份额捏有
东谈主的正当权益。
三、基金登记机构的权力
基金登记机构享有以下权力：
关规矩于脱手实施前在规矩媒介上公告；
四、基金登记机构的义务
基金登记机构承担以下义务：
务；
细等数据备份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不得
少于法律法则规矩的最低保存期限；
投资者或基金带来的损失，须承担相应的补偿背负，但司法强制检查情形及法律
法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他情形除外；
其他必要的职业；
业务的）
；
第十二部分 基金的投资
一、投资标的
本基金主要通过投资于标的 ETF，英勇达成对标的指数的有用追踪，追求跟
踪舛错的最小化。
二、投资鸿沟
本基金主要投资于标的 ETF（广发恒生科技来去型怒放式指数证券投资基
金（QDII））、标的指数（恒生科技指数）成份股、备选成份股（含存托凭证）。
为更好地达成投资标的，本基金可少量投资于境表里照章刊行上市的其他股票
（包括港股通标的和中国证监会照章刊行上市的股票、存托凭证）、国债、金融
债、企业债、公司债、次级债、可调理债券、可交换债券、分离来去可转债、央
行单子、中期单子、短期融资券（含超短期融资券）、财富支捏证券、债券回购、
同行存单、银行入款（包括银行如期入款、条约入款、申诉入款等）、股指期货
及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须稳妥中国证监会的
干系规矩）。其中，在投资香港阛阓时，本基金可通过及格境内机构投资者（QDII）
境外投资额度或内地与香港股票阛阓来去互联互通机制进行投资。
本基金可根据干系法律法则的规矩参与转融通证券出借业务。
基金的投资组合比例为：本基金投资于标的 ETF 的比例不低于基金财富净
值的 90%，且不低于非现款基金财富的 80%；每个来去日日终在扣除股指期货合
约需缴纳的来去保证金后，基金保留的现款或者投资于到期日在一年以内的政府
债券的比例统统不低于基金财富净值的 5%，前述现款不包括结算备付金、存出
保证金、应收申购款等。
如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种或对投资比例要求有变
更的，基金管理东谈主可依据届时有用的法律法则并在履行适应才能后，应时合理地
诊治投资鸿沟及投资比例。
三、投资策略
本基金为 ETF 聚会基金，主要通过投资于标的 ETF 达成对标的指数的淡雅
追踪。
在往常阛阓情况下，本基金力图将本基金净值增长率与事迹相比基准之间的
日均追踪偏离度的统统值胁制在 0.35%以内，年化追踪舛错不向上 4%。如因标
的指数编制功令诊治等其他原因，导致基金追踪偏离度和追踪舛错向上了上述范
围，基金管理东谈主应选择合理挨次，幸免追踪偏离度和追踪舛错的进一步扩大。
（一）财富成就策略
本基金主要投资于标的 ETF（广发恒生科技来去型怒放式指数证券投资基
金（QDII））、标的指数（恒生科技指数）成份股、备选成份股（含存托凭证）。
为更好地达成投资标的，本基金可少量投资于境表里照章刊行上市的其他股票
（包括港股通标的和中国证监会照章刊行上市的股票、存托凭证）、国债、金融
债、企业债、公司债、次级债、可调理债券、可交换债券、分离来去可转债、央
行单子、中期单子、短期融资券（含超短期融资券）、财富支捏证券、债券回购、
同行存单、银行入款（包括银行如期入款、条约入款、申诉入款等）、股指期货
及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须稳妥中国证监会的
干系规矩）。
本基金将根据阛阓的实验情况，适应诊治基金财富在各种财富上的成就比例，
以保证对标的指数的有用追踪。
（二）标的 ETF 投资策略
本基金在玄虚磋议合规、风险、后果、成本等成分的基础上，决定接纳申赎
的方式或证券来去所场内来去的方式进行标的 ETF 的买卖。本基金还可限定参
与标的 ETF 基金份额来去和申购、赎回之间的套利，以增强基金收益。当标的
ETF 申购、赎回或来去模式进行了变更或诊治，本基金也将作相应的变更或诊治。
本基金将根据怒放日申购和赎回情况，决定投资标的 ETF 的时期和方式。
（1）当净申购时，本基金将根据净申购限度及仓位情况，决定股票组合的
构建、标的 ETF 的申购或买入等；
（2）当净赎回时，本基金将根据净赎回限度及仓位情况，决定标的 ETF 的
赎回或卖出等。
（三）股票投资策略
根据标的指数，衔尾研究判断和基金组合的构建情况，接纳被迫式指数化投
资的方法构建股票组合。
本基金将以追求追踪舛错最小化进行标的指数的成份股和备选成份股的投
资。本基金接纳被迫式指数化投资的方法，根据标的指数成份股的组成及权重构
建股票投资组合。如有因受成份股停牌、成份股流动性不及或其它一些影响指数
复制的阛阓成分的限制，基金管理东谈主不错根据阛阓情况，衔尾拔擢判断，对股票
组合管理进行适应变通和诊治，以更淡雅的追踪标的指数。
（1）如期诊治
本基金所构建的股票组合将根据所追踪的标的指数对其成份股的诊治而进
行相应的如期追踪诊治。
（2）不如期诊治
基金司理将追踪标的指数变动，基金组合追踪偏离度情况，衔尾成份股基本
面情况、流动性景况、基金申购和赎回的现款流量情况以及组合投资绩效评估的
结果，对投资组合进行监控和诊治，密切追踪标的指数。
本基金参与非标的指数成份股投资的，应当信守家具定位，稳妥投资标的、
投资策略、追踪舛错等要求，具有充分的投资依据，并履行基金管理东谈主里面决策
才能。
为更好地达成投资标的，本基金可投资存托凭证。基金管理东谈主将在玄虚磋议
预期收益、风险、流动性等成分的基础上，审慎参与存托凭证的投资。
（四）债券投资策略
本基金将通过从上至下的宏不雅分析，衔尾对金融货币策略和利率趋势的判断
细目债券投资组合的债券类别成就，并根据对个券相对价值的相比，进行个券选
择和成就。债券投资的主要方针是保证基金财富的流动性，有用利用基金财富。
对于可转债与可交债，由于其兼具权益类证券与固定收益类证券的特质，本
基金一方面将对发借主体的信用基本面进行长远挖掘以明确该可转债/可交债的
债底保护，箝制信用风险；另一方面，还会进一步分析公司的盈利和成长材干以
细目可转债/可交债中恒久的高潮空间。本基金将鉴戒信用债的基本面研究，从
行业基本面、公司的行业地位、竞争上风、财务稳健性、盈利材干、治理结构等
方面进行老到，精选财务稳健、信用走嘴风险小的可转债/可交债进行投资。
（五）股指期货的投资策略
本基金在股指期货投资中主要遵循有用管理投资策略，根据风险管理的原则，
以套期保值为方针，主要接纳流动性好、来去活跃的期货合约，通过对现货和期
货阛阓运行趋势的研究，衔尾股指期货订价模子寻求其合理估值水平，与现货资
产进行匹配，通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。
本基金运用股指期货的情形主要包括：对冲系统性风险；对冲非常情况下的
流动性风险，如大额申购赎回等；对冲因其他原因导致无法有用追踪标的指数的
风险；利用金融滋生品的杠杆作用，裁减股票仓位时时诊治的来去成本，达到有
效追踪对标的指数的方针。
（六）财富支捏证券投资策略
本基金将重心对阛阓利率、刊行条目、支捏财富的组成及质料、提前偿还率、
风险补偿收益和阛阓流动性等影响财富支捏证券价值的成分进行分析，并赞成数
量化订价模子，评估财富支捏证券的相对投资价值并作念出相应的投资决策。
四、投资限制
（1）本基金境内投资应遵循以下限制：
在职何来去日日终，捏有的买入股指期货合约价值，不得向上基金财富净值
的 10%；在职何来去日日终，捏有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和
不得向上基金财富净值的 95%，其中，有价证券指标的 ETF、股票、债券（不含
到期日在一年以内的政府债券）、财富支捏证券、买入返售金融财富（不含质押
式回购）等；在职何来去日日终，捏有的卖出股指期货合约价值不得向上基金捏
有的股票总市值的 20%；在职何来去日内来去（不包括平仓）的股指期货合约的
成交金额不得向上上一来去日基金财富净值的 20%；本基金所捏有的股票市值
和买入、卖出股指期货合约价值统统（轧差揣摸）应当稳妥基金合同对于股票投
资比例的联系约定；
不得向上基金财富净值的 30%；参与出借业务的单只证券不得向上基金捏有该
证券总量的 50%；最近 6 个月内日均基金财富净值不得低于 2 亿元；证券出借的
平均剩余期限不得向上 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均揣摸；
金财富净值的 10％；
该财富支捏证券限度的 10％；
券，不得向上其各种财富支捏证券统统限度的 10％；
基金捏有财富支捏证券时期，淌若其信用等第下落、不再稳妥投资轨范，应在评
级论述发布之日起 3 个月内给以沿路卖出；
产净值的 40%，债券回购最恒久限为 1 年，债券回购到期后不得缓期；
的 15%。因期货阛阓波动、证券阛阓波动、证券停牌、基金限度变动等基金管理
东谈主之外的成分甚至基金不稳妥前款所规矩比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增
流动性受限财富的投资；
开展逆回购来去的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资鸿沟保
捏一致；
上市来去的股票合并揣摸。
除第 7）、9）、10）条文矩的情形外，因期货阛阓波动、证券阛阓波动、基金
限度变动等基金管理东谈主之外的成分甚至基金投资比例不稳妥上述规矩投资比例
的，基金管理东谈主应当在 10 个来去日内进行诊治。
因证券阛阓波动、上市公司合并、基金限度变动等基金管理东谈主之外的成分致
使基金投资不稳妥第 2）项规矩的，基金管理东谈主不得新增出借业务。基金参与出
借业务不拆开阐述出借证券。基金捏有证券的捏有期揣摸不因出借而受影响，出
借证券应纳入基金投资运作方针揣摸鸿沟。
（2）本基金境外投资应遵循以下限制：
A、投资比例限制
的入款不错不受上述限制；
其他国度或地区证券阛阓挂牌来去的证券财富不得向上基金财富净值的 10%，其
中捏有任一国度或地区阛阓的证券财富不得向上基金财富净值的 3%；
产是指法律或《基金合同》规矩的灵通受限证券以及中国证监会认定的其他财富；
值的 10%，临时借入现款的期限以中国证监会规矩的期限为准；
B、金融滋生品投资
基金投资滋生品应当仅限于投资组合避险或有用管理，不得用于投契或放大
来去，同期应当严格投诚下列规矩：
柜台来去滋生品支付的脱手用度的总额不得高于基金财富净值的 10%；
①系数参与来去的敌手方（中资营业银行除外）应当具有不低于中国证监会
招供的信用评级机构评级；
②来去敌手方应当至少每个使命日对来去进行估值，况且基金可在职何时候
以公允价值拆开来去；
③任一来去敌手方的市值计价敞口不得向上基金财富净值的 20%；
包括滋生品头寸及风险分析年度论述；
C、本基金不错参与证券假贷来去，况且应当投诚下列规矩：
的信用评级机构评级；
值的 102%；
息和分成。一朝借方走嘴，本基金根据条约和联系法律有权保留和处置担保物以
闲逸索赔需要；
②入款诠释；③营业单子；④政府债券；⑤中资营业银行或由不低于中国证监会
招供的信用评级机构评级的境外金融机构（看成来去敌手方或其关联方的除外）
出具的不可取销信用证；
内要求奉赵任一或系数已借出的证券；
D、基金不错根据往常阛阓旧例参与正回购来去、逆回购来去，况且应当遵
守下列规矩：
会招供的信用评级机构信用评级；
金不低于已售出证券市值的 102%。一朝买方走嘴，本基金根据条约和联系法律
有权保留或处置卖出收益以闲逸索赔需要；
利息和分成；
购入证券市值不低于支付现款的 102%。一朝卖方走嘴，本基金根据条约和联系
法律有权保留或处置已购入证券以闲逸索赔需要；
损失负相应背负；
或系数已售出而未回购证券总市值均不得向上基金总财富的 50%；
前项比例限制揣摸，基金因参与证券假贷来去、正回购来去而捏有的担保物、
现款不得计入基金总财富。
若基金向上上述投资比例限制，应当在向上比例后 30 个使命日内接纳合理
的营业挨次减仓，以稳妥投资比例限制要求。
（3）本基金境表里投资均应遵循以下限制：
现款基金财富的 80%；
于基金财富净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括
结算备付金、存出保证金及应收申购款等；
若基金向上上述第 1）项的投资比例限制，应当在向上比例后 10 个使命日
内接纳合理的营业挨次减仓，以稳妥投资比例限制要求。
（4）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限制。
基金管理东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的联系约定。在上述时期内，本基金的投资鸿沟、投资策略应当稳妥
基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与检查自本基金合同收效之日
起脱手。
为珍惜基金份额捏有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：
（1）承销证券；
（2）违犯规矩向他东谈主贷款或者提供担保；
（3）从事承担无穷背负的投资；
（4）购买不动产；
（5）购买房地产典质按揭；
（6）购买可贵金属或代表可贵金属的凭证；
（7）购买什物商品；
（8）除应付赎回、来去计帐等临时用途之外，借入现款；该临时用途借入
现款的比例不得向上基金财富净值的 10%；
（9）利用融资购买证券，但投资金融滋生品除外；
（10）参与未捏有基础财富的卖空来去；
（11）购买证券用于胁制或影响刊行该证券的机构或其管理层；
（12）平直投资与什物商品干系的滋生品；
（13）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；
（14）从事内幕来去、主管证券来去价钱过火他不高洁的证券来去举止；
（15）法律、行政法则和中国证监会规矩粉饰的其他举止。
基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过火控股推进、实验
胁制东谈主或者与其有紧要狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或
者从事其他紧要关联来去的，应当稳妥基金的投资标的和投资策略，遵循基金份
额捏有东谈主利益优先原则，箝制利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按
照阛阓平允合理价钱践诺。干系来去必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律
法则给以败露。紧要关联来去应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过三分之二以
上的孤立董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联来去事项进行审查。
的条件和要求，本基金可不受干系限制。法律法则或监管部门对上述组合限制、
粉饰行动规矩或从事关联来去的条件和要求进行变更的，本基金不错变更后的规
定为准。经与基金托管东谈主协商一致，基金管理东谈主可依据法律法则或监管部门规矩
平直对基金合同进行变更，该变更无用召开基金份额捏有东谈主大会审议。
五、事迹相比基准
本基金事迹相比基准为：东谈主民币计价的恒生科技指数收益率×95%+银行活
期入款利率（税后）×5%
恒生科技指数由恒生指数有限公司编制发布，该指数由 30 家最大的香港上
市科技企业组成，响应香港科技企业的合座施展。
异日若出现标的指数不稳妥要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之
外的成分甚至标的指数不稳妥要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基
金管理东谈主应当自该情形发生之日起十个使命日内向中国证监会论述并提议管理
决议，如更换基金标的指数、调理运作方式，与其他基金合并、或者拆开基金合
同等，并在 6 个月内召集基金份额捏有东谈主大会进行表决，基金份额捏有东谈主大会未
班师召开或就上述事项表决未通过的，本基金合同拆开。
自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至管理决议确如时期，基金管理
东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个来去日的指数信息遵循基金份额捏有东谈主
利益优先原则撑捏基金投资运作。
六、风险收益特征
本基金为股票型基金，风险与收益高于混杂型基金、债券型基金与货币阛阓
基金。本基金为指数型基金，具有与标的指数、以及标的指数所代表的股票阛阓
相似的风险收益特征。
本基金投资于港股通标的股票，会面对港股通机制下因投资环境、投资标的、
阛阓轨制以及来去功令等相反带来的独有风险，包括港股阛阓股价波动较大的风
险（港股阛阓实行 T+0 反转来去，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能施展
出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益造
成损失）、港股通机制下来去日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的
情形下，港股通不成往常来去，港股不成实时卖出，可能带来一定的流动性风险）
等。
七、标的 ETF 发生干系变更情形时的处理
标的 ETF 出现下述情形之一的，本基金将由投资于标的 ETF 的聚会基金变
更为平直投资该标的指数的指数基金；若届时本基金管理东谈主已有以该指数看成标
的指数的指数基金，则本基金将本着珍惜投资者正当权益的原则，收用其他合适
的指数看成标的指数。相应地，基金合同中将删除对于标的 ETF 的表述部分，
或将变更标的指数，届时将由基金管理东谈主另行公告。
（1）标的 ETF 来去方式发生紧要变更甚至本基金的投资策略难以达成；
（2）标的 ETF 拆开上市；
（3）标的 ETF 基金合同拆开；
（4）标的 ETF 的基金管理东谈主发生变更（但变更后本基金与标的 ETF 的基
金管理东谈主沟通的除外）。
若标的 ETF 变更标的指数，本基金将相应变更标的指数且链接投资于该目
标 ETF。若标的 ETF 召开基金份额捏有东谈主大会审议变更标的 ETF 标的指数事项
的，本基金的基金份额捏有东谈主可出席标的 ETF 基金份额捏有东谈主大会并进行表决，
标的 ETF 基金份额捏有东谈主大会审议通过变更标的指数事项的，本基金可不召开
基金份额捏有东谈主大会相应变更标的指数并仍为该标的 ETF 的聚会基金。
八、异日条件许可情况下的基金模式调理
本基金管理东谈主可在条件老练时另行安排在证券来去所场内接受基金份额的
申购赎回和上市来去，使本基金转型为追踪归并标的指数的上市型怒放式基金
（LOF），其场内申购赎回、上市来去、注册登记、收益分拨等场内业务功令遵循
本基金上市来去的证券来去所及中国证券登记结算有限背负公司的联系规矩，届
时无用召开基金份额捏有东谈主大会但须报中国证监会备案并提前公告。
九、基金管理东谈主代表基金运用推进或债权东谈主权力的处理原则及方法
护基金份额捏有东谈主的利益；
东谈主牟取任何欠妥利益。
十、基金的融资业务
本基金不错按照监管机构的联系规矩参与融资等干系业务，参与鸿沟和比例、
信息败露、风险胁制及估值核算等应稳妥监管机构的联系规矩。
十一、侧袋机制的实施和投资运作安排
当基金捏有特定财富且存在或潜在紧要赎回肯求时，根据最大限定保护基金
份额捏有东谈主利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并接头管帐师事
务所观点后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。
侧袋机制实施时期，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业
绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。
侧袋账户的实施条件、实施才能、运作安排、投资安排、特定财富的处置变
现和支付等对投资者权益有紧要影响的事项详见招募说明书的规矩。
第十三部分 基金的财产
一、基金财富总值
基金财富总值是指购买的标的 ETF 基金份额、各种证券及单子价值、银行
入款本息和基金应收的申购基金款以过火他投资所形成的价值总和。
二、基金财富净值
基金财富净值是指基金财富总值减去基金欠债后的价值。
三、基金财产的账户
基金托管东谈主根据干系法律法则、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账
户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东谈主、基金托管
东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过火他基金财产账户相孤立。
四、基金财产的撑捏和责罚
本基金财产孤立于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基
金托管东谈主撑捏。基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自
有的财产承担其自身的法律背负，其债权东谈主不得对本基金财产运用请求冻结、扣
押或其他权力。除照章律法则和《基金合同》的规矩责罚外，基金财产不得被处
分。
基金管理东谈主、基金托管东谈主因照章终结、被照章取销或者被照章宣告歇业等原
因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金管理东谈主管理运作基金财产所产
生的债权，不得与其固有财富产生的债务相互抵销；基金管理东谈主管理运作不同基
金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务，
不得对基金财产强制践诺。
第十四部分 基金财富估值
一、估值日
本基金的估值日为本基金干系的来去场合的来去日以及国度法律法则规矩
需要对外败露基金净值的非来去日。
二、估值对象
基金所领有的标的 ETF 份额、股票、存托凭证、股指期货合约、债券和银行
入款本息、应收款项、其它投资等财富及欠债。
三、估值原则
基金管理东谈主在细目干系金融财富和金融欠债的公允价值时，应稳妥《企业会
计准则》、监管部门联系规矩。
（一）对存在活跃阛阓且概况获取沟通财富或欠债报价的投资品种，在估值
日有报价的，除管帐准则规矩的例外情况外，应将该报价不加诊治地应用于该资
产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近来去日后未发生影响公允价值计
量的紧要事件的，应接纳最近来去日的报价细目公允价值。有充足把柄标明估值
日或最近来去日的报价不成果然响应公允价值的，应付报价进行诊治，细目公允
价值。
与上述投资品种形同，但具有不同特征的，应以沟通财富或欠债的公允价值
为基础，并在估值工夫中磋议不同特征成分的影响。特征是指对财富出售或使用
的限制等，淌若该限制是针对财富捏有者的，那么在估值工夫中不应将该限制作
为特征磋议。此外，基金管理东谈主不应试虑因其多量捏有干系财富或欠债所产生的
溢价或折价。
（二）对不存在活跃阛阓的投资品种，应接纳在当前情况下适用况且有充足
可利用数据和其他信息支捏的估值工夫细目公允价值。接纳估值工夫细目公允价
值时，应优先使用可不雅察输入值，只好在无法取得干系财富或欠债可不雅察输入值
或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。
（三）如经济环境发生紧要变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的紧要事件，
使潜在估值诊治对前一估值日的基金财富净值的影响在 0.25%以上的，应付估值
进行诊治并细目公允价值。
四、估值方法
本基金投资的标的 ETF 份额以标的 ETF 估值日基金份额净值估值，若估值
日为非来去所营业日，以该基金最近估值日的基金份额净值估值。
（1）来去所上市的股票，以其估值日在证券来去所挂牌的市价（收盘价）
估值；估值日无来去的，且最近来去日后经济环境未发生紧要变化或股票刊行机
构未发生影响股票价钱的紧要事件的，以最近来去日的市价（收盘价）估值；如
最近来去日后经济环境发生了紧要变化或股票刊行机构发生影响股票价钱的重
大事件的，可参考雷同股票的现行市价及紧要变化成分，诊治最近来去市价，确
定公允价钱。
（2）处于未上市时期或灵通受限的股票应分别如下情况处理：
归并股票的估值方法估值；该日无来去的，以最近一日的市价（收盘价）估值；
难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；
初度公拓荒行股票时公司推进公拓荒售股份、通过巨额来去取得的带限售期的股
票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购来去中的质押券等灵通受限股票，按监
管机构或行业协会联系规矩细目公允价值。
公开挂牌的存托凭证按估值日其所在证券来去所的收盘价估值；估值日无交
易的，以最近来去日的收盘价估值。
（1）对于境外上市灵通债券，若实行净价来去的按估值日在证券来去所的
收盘价估值，估值日无来去的，以最近来去日的收盘价估值；境外证券来去所未
实行净价来去的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得
到的净价进行估值，估值日莫得来去的，按最近来去日债券收盘价减去所含的最
近来去日债券应收利息后得到的净价估值。
（2）对在境内来去所阛阓上市来去或挂牌转让的不含权固定收益品种，选
取估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；
（3）对在境内来去所阛阓上市来去或挂牌转让的含权固定收益品种，收用
估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价进
行估值；
（4）对在境内来去所阛阓上市来去的可调理债券，以逐日收盘价看成估值
全价；
（5）来去所上市不存在活跃阛阓的固定收益品种，接纳估值工夫细目公允
价值。来去所阛阓挂牌转让的财富支捏证券，接纳估值工夫细目公允价值；
（6）初度公拓荒行未上市的债券，接纳估值工夫细目公允价值，在估值技
术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；
（7）对在来去所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃阛阓的
情况下，应以活跃阛阓上未经诊治的报价看成估值日的公允价值；对于活跃阛阓
报价未能代表估值日公允价值的情况下，应付阛阓报价进行诊治以阐述估值日的
公允价值；对于不存在阛阓举止或阛阓举止很少的情况下，应接纳估值工夫细目
其公允价值。
（8）对于境外非上市债券，参照主要作念市商或其他巨擘价钱提供机构的报
价进行估值。若债券价钱无法通过公开信息取得，参照最近一个来去日可取得的
主要作念市商或其他巨擘价钱提供机构的报价进行估值。
（9）世界银行间阛阓来去的固定收益品种的估值分如下情况处理：
应品种当日的估值净价进行估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，收用第
三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价。
行利率与二级阛阓利率不存在光显相反，未上市时期阛阓利率莫得发生大的变动
的情况下，按成本估值。
值。
（1）上市灵通滋生用具按估值日当日其所在证券来去所的收盘价估值；估
值日无来去的，以最近来去日的收盘价估值；
（2）未上市滋生用具按成本价估值，如成本价不成响应公允价值，则接纳
估值工夫细目公允价值；若滋生用具价钱无法通过公开信息取得，参照最近一个
来去日可取得的主要作念市商或其他巨擘价钱提供机构的报价进行估值。
估值揣摸中触及好意思元、港币、日元、欧元、英镑等五种主要货币对东谈主民币汇
率的，接纳估值日中国东谈主民银行或其授权机构公布的东谈主民币汇率中间价；涉过火
他货币对东谈主民币的汇率，接纳指定数据职业商提供的估值日各式货币对好意思元折算
率并接纳套算的方法进行折算。
对于按照中国法律法则和基金投资所在地的法律法则规矩应缴纳的各项税
金，本基金将按权责发生制原则进行估值；对于因税收规矩诊治或其他原因导致
基金实验交征税金与估算的应交税金有相反的，基金将在干系税金实验支付日进
行相应的估值诊治。
确保基金估值的平允性。
规矩进行估值。
金管理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。
按国度最新规矩估值。
如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、程
序及干系法律法则的规矩或者未能充分珍惜基金份额捏有东谈主利益时，应立即申诉
对方，共同查明原因，两边协商管理。
根据联系法律法则，基金财富净值揣摸和基金管帐核算的义务由基金管理东谈主
承担。本基金的基金管帐背负方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金联系的会
计问题，如经干系各方在对等基础上充分磋议后，仍无法达成一致的观点，按照
基金管理东谈主对基金财富净值的揣摸结果对外给以公布。
五、估值才能
除以当日该类基金份额的余额数目揣摸，精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四
舍五入。基金管理东谈主不错成立大额赎回情形下的净值精度救急诊治机制。国度另
有规矩的，从其规矩。
或本基金合同的规矩暂停估值时除外。基金管理东谈主每个估值日对基金财富估值后，
将各种基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管
理东谈主对外公布。
六、估值伪善的处理
基金管理东谈主和基金托管东谈主将选择必要、适应、合理的挨次确保基金财富估值
的准确性、实时性。当任一类基金份额净值一丝点后 4 位以内（含第 4 位）发生
估值伪善时，视为该类基金份额净值伪善。
本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：
本基金运作过程中，淌若由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销
售机构、或投资东谈主自身的纰谬形成估值伪善，导致其他当事东谈主碰到损失的，纰谬
的背负东谈主应当对由于该估值伪善碰到损不当事东谈主（“受损方”）的平直损失按下述
“估值伪善处理原则”给予补偿，承担补偿背负。
上述估值伪善的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数
据揣摸差错、系统故障差错、下达指示差错等。
（1）估值伪善已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值伪善背负方应及
时合营各方，实时进行调动，因调动估值伪善发生的用度由估值伪善背负方承担；
由于估值伪善背负方未实时调动已产生的估值伪善，给当事东谈主形成损失的，由估
值伪善背负方对平直损失承担补偿背负；若估值伪善背负方也曾积极合营，况且
有协助义务确当事东谈主有充足的时期进行调动而未调动，则其应当承担相应补偿责
任。估值伪善背负方应付调动的情况向联系当事东谈主进行阐述，确保估值伪善已得
到调动。
（2）估值伪善的背负方对子系当事东谈主的平直损失负责，不合盘曲损失负责，
况且仅对估值伪善的联系平直当事东谈主负责，不合第三方负责。
（3）因估值伪善而获取欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。
但估值伪善背负方仍应付估值伪善负责。淌若由于获取欠妥得利确当事东谈主不返还
或不沿路返还欠妥得利形成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值伪善责
任方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的鸿沟内对获取欠妥得利确当
事东谈主享有要求托付欠妥得利的权力；淌若获取欠妥得利确当事东谈主也曾将此部分不
当得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾获取的补偿额加上也曾获取的欠妥
得利返还的总和向上其实验损失的差额部分支付给估值伪善背负方。
（4）估值伪善诊治接纳尽量归附至假定未发生估值伪善的正确情形的方式。
估值伪善被发现后，联系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的才能如下：
（1）查明估值伪善发生的原因，列明系数确当事东谈主，并根据估值伪善发生
的原因细目估值伪善的背负方；
（2）根据估值伪善处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值伪善形成的损失
进行评估；
（3）根据估值伪善处理原则或当事东谈主协商的方法由估值伪善的背负方进行
调动和补偿损失；
（4）根据估值伪善处理的方法，需要修改基金登记机构来去数据的，由基
金登记机构进行调动，并就估值伪善的调动向联系当事东谈主进行阐述。
（1）基金份额净值揣摸出现伪善时，基金管理东谈主应当立即给以纠正，通报
基金托管东谈主，并选择合理的挨次防御损失进一步扩大。
（2）任一类基金份额的伪善偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金
管理东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国证监会备案；任一类基金份额的伪善偏差达
到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主应当公告，并报中国证监会备案。
（3）前述内容如法律法则或监管机关另有规矩的，从其规矩处理。
七、暂停估值的情形
营业时；
商阐述后，基金管理东谈主应当暂停估值；
八、基金净值的阐述
用于基金信息败露的基金财富净值和基金份额净值由基金管理东谈主负责揣摸，
基金托管东谈主负责进行复核。基金管理东谈主应于每个使命日来去收尾后揣摸当日的基
金财富净值和基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值揣摸结果复
核阐述后发送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主对基金净值信息给以公布。
九、实施侧袋机制时期的基金财富估值
本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户财富进行估值并披
露主袋账户的基金财富净值和份额净值，暂停败露侧袋账户份额净值。
十、非常情形的处理
财富估值伪善处理；
发生制进行估值的应交税金有相反的，干系估值诊治不看成基金财富估值伪善处
理；
发送的数据伪善等原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主天然也曾选择必要、适应、合
理的挨次进行检查，但未能发现伪善或虽发现伪善但因前述原因无法实时调动的，
由此形成的基金财富估值伪善，基金管理东谈主和基金托管东谈主罢免补偿背负。但基金
管理东谈主、基金托管东谈主应当积极选择必要的挨次收缩或摒除由此形成的影响。
第十五部分 基金用度与税收
一、基金用度的种类
用（out-of-pocket fees）；
用度。
本基金拆开计帐时所发生用度，按实验支拨额从基金财产总值中扣除。
二、基金用度计提方法、计提轨范和支付方式
本基金基金财产中投资于标的 ETF 的部分不收取管理费。本基金管理费按
前一日基金财富净值扣除所捏有标的 ETF 基金份额部分的基金财富净值后的余
额（若为负数，则取 0）的 0.50%年费率计提。管理费的揣摸方法如下：
H＝E×0.50%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金财富净值－前一日所捏有标的 ETF 基金份额部分的基金
财富净值，若为负数，则 E 取 0
基金管理费逐日计提，按月支付，由基金托管东谈主根据与基金管理东谈主查对一致
的财务数据，自动在月初 5 个使命日内，按照指定的账户旅途从基金财产中一次
性支付给基金管理东谈主，基金管理东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、
公放假等，支付日历顺延。
本基金基金财产中投资于标的 ETF 的部分不收取托管费。本基金托管费按
前一日基金财富净值扣除所捏有标的 ETF 基金份额部分的基金财富净值后的余
额（若为负数，则取 0）的 0.10%的年费率计提。托管费的揣摸方法如下：
H＝E×0.10%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金财富净值－前一日所捏有标的 ETF 基金份额部分的基金
财富净值，若为负数，则 E 取 0
基金托管费逐日计提，按月支付，由基金托管东谈主根据与基金管理东谈主查对一致
的财务数据，自动在月初 5 个使命日内，按照指定的账户旅途从基金财产中一次
性支取，基金管理东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等，支
付日历顺延。
本基金 A 类基金份额不收取销售职业费，C 类基金份额和 F 类基金份额分
别从本类别份额基金财富上钩提销售职业费。
（1）C 类基金份额的销售职业费
C 类基金份额的销售职业费按前一日 C 类基金份额财富净值的 0.20%的年
费率计提。揣摸方法如下：
H＝E×0.20%÷当年天数
H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售职业费
E 为 C 类基金份额前一日的基金财富净值
（2）F 类基金份额的销售职业费
F 类基金份额的销售职业费按前一日 F 类基金份额财富净值的 0.10%年费率
计提。揣摸方法如下：
H＝E×0.10%÷当年天数
H 为 F 类基金份额逐日应计提的销售职业费
E 为 F 类基金份额前一日基金财富净值
基金销售职业费逐日计提，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金管理东谈主查对
一致的财务数据，自动在月初 5 个使命日内，按照指定的账户旅途从基金财产中
一次性支付给注册登记机构，由登记机构代付给销售机构。基金管理东谈主无需再出
具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。
销售职业费主要用于支付销售机构佣金、以及基金管理东谈主的基金行销告花消、
促销举止费、基金份额捏有东谈主职业费等。
销售职业费使用鸿沟不包括基金召募时期的上述用度。
上述“一、基金用度的种类”中第 4－13 项用度，根据联系法则及相应条约
规矩，按用度实验支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。
三、不列入基金用度的式样
下列用度不列入基金用度：
基金财产的损失；
目。
四、实施侧袋机制时期的基金用度
本基金实施侧袋机制时期，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支，
但应待侧袋账户财富变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但基金管理
东谈主不得就侧袋账户财富收取管理费。
五、基金税收
本基金支付给基金管理东谈主、基金托管东谈主的各项用度均为含税价钱，具体税率
适用中国税务主管机关的规矩。
第十六部分 基金的收益与分拨
一、基金利润的组成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相
关用度后的余额，基金已达成收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
二、基金可供分拨利润
基金可供分拨利润指胁制收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中
已达成收益的孰低数。
三、基金收益分拨原则
若《基金合同》收效不悦 3 个月可不进行收益分拨；
金红利或将现款红利自动转为对应类别的基金份额进行再投资；若投资者不采纳，
本基金默许的收益分拨方式是现款分成；
日的各种基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后不成低于面值；
份额不收取销售职业费，而 C 类基金份额和 F 类基金份额收取销售职业费，各
基金份额类别对应的可分拨收益将有所不同；
在对捏有东谈主利益无骨子性不利的影响下，基金管理东谈主与基金托管东谈主协商一
致后，可对基金收益分拨原则进行诊治，不需召开基金份额捏有东谈主大会。
四、收益分拨决议
基金收益分拨决议中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收
益分拨对象、分拨时期、分拨数额、分拨方式等内容。
五、收益分拨决议的细目、公告与实施
本基金收益分拨决议由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息
败露办法》的联系规矩在规矩媒介公告。
法律法则或监管机关另有规矩的，从其规矩。
六、基金收益分拨中发生的用度
基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当
投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金
登记机构可将基金份额捏有东谈主的现款红利自动转为对应类别的基金份额。红利再
投资的揣摸方法，依照《业务功令》践诺。
七、实施侧袋机制时期的收益分拨
本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书的规
定。
第十七部分 基金的管帐与审计
一、基金管帐策略
管帐年度按如下原则：淌若《基金合同》收效少于 2 个月，不错并入下一个管帐
年度；
管帐核算，按照联系规矩编制基金管帐报表；
并以书面方式阐述。
二、基金的年度审计
规矩的管帐师事务所过火注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。
换管帐师事务所需依照《信息败露办法》的联系规矩在规矩媒介公告。
第十八部分 基金的信息败露
一、本基金的信息败露应稳妥《基金法》、《运作办法》、《信息败露办法》、
《流动性风险管理规矩》、
《基金合同》过火他联系规矩。干系法律对信息败露的
方式、登载媒介、报备方式等规矩发生变化时，本基金从其最新规矩。
二、信息败露义务东谈主
本基金信息败露义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额捏有东谈主
大会的基金份额捏有东谈主等法律法则和中国证监会规矩的天然东谈主、法东谈主和造孽东谈主组
织。
本基金信息败露义务东谈主以保护基金份额捏有东谈主利益为根底起点，按照法律
法则和中国证监会的规矩败露基金信息，并保证所败露信息的果然性、准确性、
好意思满性、实时性、简明性和易得性。
本基金信息败露义务东谈主应当在中国证监会规矩时期内，将应予败露的基金信
息通过中国证监会指定的世界性报刊（以下简称“规矩报刊”）及指定互联网网
站（以下简称“规矩网站”或“网站”）等媒介败露，并保证基金投资者概况按照
《基金合同》约定的时期和方式查阅或者复制公开败露的信息贵府。规矩网站包
括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子败露网站。规矩网站
应当无偿向投资者提供基金信息败露职业。
三、本基金信息败露义务东谈主承诺公开败露的基金信息，不得有下列行动：
字；
四、本基金公开败露的信息应接纳华文文本。如同期接纳外文文本的，基金
信息败露义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本发生歧义的，以华文文本
为准。
本基金公开败露的信息接纳阿拉伯数字；除终点说明外，货币单元为东谈主民币
元。
五、公开败露的基金信息
公开败露的基金信息包括：
（一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管条约、基金家具贵府纲领
《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权力、义务关系，明确基
金份额捏有东谈主大会召开的功令及具体才能，说明基金家具的特质等触及基金投资
者紧要利益的事项的法律文献。
说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具特质、风险揭示、信息披
露及基金份额捏有东谈主职业、指数的编制方法以及可供投资者免费查询指数信息的
路线等内容。《基金合同》收效后，基金招募说明书的信息发生紧要变更的，基
金管理东谈主应当在三个使命日内，更新基金招募说明书，并登载在规矩网站上；发
生其他变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次基金招募说明书。基金拆开运作的，
基金管理东谈主不再更新基金招募说明书。
作监督等举止中的权力、义务关系的法律文献。
明的基金纲领信息。《基金合同》收效后，基金家具贵府纲领的信息发生紧要变
更的，基金管理东谈主应当在三个使命日内，更新基金家具贵府纲领，并登载在规矩
网站及基金销售机构网站或营业网点；基金家具贵府纲领其他信息发生变更的，
基金管理东谈主至少每年更新一次。基金拆开运作的，基金管理东谈主不再更新基金家具
贵府纲领。
基金召募肯求经中国证监会注册后，基金管理东谈主应当在基金份额发售的三日
前，将基金份额发售公告、基金招募说明书指示性公告和基金合同指示性公告登
载在规矩报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金家具贵府纲领、
《基金合同》和基金托管条约登载在规矩网站上，并将基金家具贵府纲领登载在
基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将基金合同、基金托管条约
登载在网站上。
（二）基金份额发售公告
基金管理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披
露招募说明书确当日登载于规矩媒介上。
（三）《基金合同》收效公告
基金管理东谈主应当在基金合同收效日次日在规矩媒介上登载《基金合同》收效
公告，载明基金召募情况。
（四）基金净值信息
《基金合同》收效后，在脱手办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东谈主应
当至少每周在规矩网站上败露一次各种基金份额净值和各种基金份额累计净值。
在脱手办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在不晚于每个怒放日
的次日，通过规矩网站、基金销售机构的网站或营业网点，败露怒放日的各种基
金份额净值和各种基金份额累计净值。
基金管理东谈主应当不晚于半年度和年度临了一日的次日，在规矩网站败露半年
度和年度临了一日的各种基金份额净值和各种基金份额累计净值。
（五）基金份额申购、赎回价钱
基金管理东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息败露文献上载明基金份
额申购、赎回价钱的揣摸方式及联系申购、赎回费率，并保证投资者概况在基金
销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵府。
（六）基金如期论述，包括基金年度论述、基金中期论述和基金季度论述
基金管理东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度论述，并将
年度论述正文登载于规矩网站上，将年度论述指示性公告登载在规矩报刊上。基
金年度论述的财务管帐论述应当经过稳妥《证券法》规矩的管帐师事务所审计。
基金管理东谈主应当在上半年收尾之日起二个月内，编制完成基金中期论述，并
将中期论述正文登载在规矩网站上，将中期论述指示性公告登载在规矩报刊上。
基金管理东谈主应当在每个季度收尾之日起 15 个使命日内，编制完成基金季度
论述，将季度论述登载在规矩网站上，并将季度论述指示性公告登载在规矩报刊
上。
《基金合同》收效不及 2 个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度论述、中
期论述或者年度论述。
如论述期内出现单一投资者捏有基金份额达到或向上基金总份额 20%的情
形，为保险其他投资者的权益，基金管理东谈主至少应当在如期论述“影响投资者决
策的其他蹙迫信息”项下败露该投资者的类别、论述期末捏有份额及占比、论述
期内捏有份额变化情况及本基金的独有风险，中国证监会认定的非常情形除外。
基金管理东谈主应当在基金年度论述和中期论述中败露基金组结伙产情况过火
流动性风险分析等。
（七）临时论述
本基金发生紧要事件，联系信息败露义务东谈主应当在 2 日内编制临时论述书，
并登载在规矩报刊和规矩网站上。
前款所称紧要事件，是指可能对基金份额捏有东谈主权益或者基金份额的价钱产
生紧要影响的下列事件：
事项，基金托管东谈主托付基金职业机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；
责东谈主发生变动；
个月内变动向上百分之三十；
紧要行政处罚、刑事处罚；基金托管东谈主或其有益基金托管部门负责东谈主因基金托管
业务干系行动受到紧要行政处罚、刑事处罚；
实验胁制东谈主或者与其有紧要狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证
券，或者从事其他紧要关联来去事项，但中国证监会另有规矩的情形除外；
更；
额捏有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金财富净值低于 5,000 万元东谈主民币的情形；
的价钱产生紧要影响的其他事项或中国证监会规矩的其他事项。
（八）清亮公告
在《基金合同》存续期限内，任何大众媒体中出现的或者在阛阓精粹传的消
息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份
额捏有东谈主权益的，干系信息败露义务东谈主明察后应当立即对该音讯进行公开清亮，
并将联系情况立即论述中国证监会。
（九）基金份额捏有东谈主大会决议
基金份额捏有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。
（十）计帐论述
基金合同拆开的，基金管理东谈主应当照章组织计帐组对基金财产进行计帐并作
出计帐论述。计帐论述应当经过具有证券、期货干系业务经历的管帐师事务所审
计，并由讼师事务所出具法律观点书。计帐组应当将计帐论述登载在规矩网站上，
并将计帐论述指示性公告登载在规矩报刊上。
（十一）投资财富支捏证券信息败露
基金管理东谈主应在基金年报及中期论述中败露其捏有的财富支捏证券总额、资
产支捏证券市值占基金净财富的比例和论述期内系数的财富支捏证券明细。
基金管理东谈主应在基金季度论述中败露其捏有的财富支捏证券总额、财富支捏
证券市值占基金净财富的比例和论述期末按市值占基金净财富比例大小排序的
前 10 名财富支捏证券明细。
（十二）投资股指期货干系公告
基金管理东谈主应在季度论述、中期论述、年度论述等如期论述和招募说明书（更
新）等文献中败露股指期货来去情况，包括投资策略、捏仓情况、损益情况、风
险方针等，并充分揭示股指期货来去对基金总体风险的影响以及是否稳妥既定的
投资策略和投资标的等。
（十三）投资港股通标的股票的干系公告
基金管理东谈主应当在基金年度论述、基金中期论述和基金季度论述等如期论述
和更新的招募说明书等文献中败露本基金投资港股通标的股票的投资情况。若中
国证监会对公开召募证券投资基金通过港股通投资香港股票阛阓的信息败露另
有规矩时，从其规矩。
（十四）境内融资与转融通证券出借业务的干系公告
若本基金参与境内融资及转融通证券出借业务，应当在季度论述、中期论述、
年度论述等如期论述和招募说明书（更新）等文献中败露参与融资及转融通证券
出借来去的情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险过火管理情况
等，并就论述期内本基金参与转融通证券出借业务发生的紧要关联来去事项作念详
细的说明。
（十五）侧袋机制干系的公告
本基金若启用侧袋机制，在实施过程中基金管理东谈主应当暂停败露侧袋账户份
额净值，对基金简称进行非常记号，在启用侧袋机制、处置特定财富、拆开侧袋
机制以及发生其他可能对投资者利益产生紧要影响的事项后实时发布临时公告。
启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及才能、特定财富流动性和
估值情况、对投资者申购赎回的影响、风险指示等蹙迫信息。处置特定财富的临
时公告内容应当包括特定财富处置价钱和时期、向侧袋账户份额捏有东谈主支付的款
项、干系用度发生情况等蹙迫信息。
基金管理东谈主应当在基金如期论述中败露论述期内特定财富处置进展情况；披
露论述期末特定财富可变现净值或净值区间的，应同期注明不看成特定财富最终
变现价钱的承诺。
（十六）中国证监会规矩的其他信息。
六、信息败露事务管理
基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息败露管理轨制，指定有益部门及
高等管理东谈主员负责管理信息败露事务。基金管理东谈主、基金托管东谈主应加强对未公开
败露基金信息的管控，并建立基金敏锐信息知情东谈主登记轨制。基金管理东谈主、基金
托管东谈主及干系从业东谈主员不得暴露未公开败露的基金信息。
基金信息败露义务东谈主公开败露基金信息，应当稳妥中国证监会干系基金信息
败露内容与形式准则等法则的规矩。
基金托管东谈主应当按照干系法律法则、中国证监会的规矩和《基金合同》的约
定，对基金管理东谈主编制的基金财富净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、
基金如期论述、更新的招募说明书、基金家具贵府纲领、基金计帐论述等公开披
露的干系基金信息进行复核、审查，并向基金管理东谈主进行书面或者电子阐述。
基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在规矩报刊中采纳一家败露信息的报刊。基金
管理东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的基金信息，
并保证干系报送信息的果然、准确、好意思满、实时。
基金管理东谈主、基金托管东谈主除按法律法则要求败露信息外，也可着眼于为投资
者决策提供有用信息的角度，在保证平允对待投资者、不误导投资者、不影响基
金往常投资操作的前提下，自主普及信息败露职业的质料。具体要求应当稳妥中
国证监会及中国证券投资基金业协会自律功令的干系规矩。前述自主败露如产生
信息败露用度，该用度不得从基金财产中列支。
基金管理东谈主、基金托管东谈主除照章在规矩媒介上败露信息外，还不错根据需要
在其别大众媒介败露信息，然则其别大众媒介不得早于规矩媒介败露信息，况且
在不同媒介上败露归并信息的内容应当一致。
为基金信息败露义务东谈主公开败露的基金信息出具审计论述、法律观点书的专
业机构，应当制作使命底稿，并将干系档案至少保存到《基金合同》拆开后 10
年。
七、信息败露文献的存放与查阅
照章必须败露的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照干系法律法
规规矩将信息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。
第十九部分 基金合同的变更、拆开与基金财产的计帐
一、《基金合同》的变更
大会决议通过的事项的，应召开基金份额捏有东谈主大会决议通过。对于法律法则
规矩和基金合同约定可不经基金份额捏有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理
东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告。
效，收效后方可践诺，通过之日起五日内报中国证监会备案，自决议收效后两日
内在规矩媒介公告。
二、《基金合同》的拆开事由
有下列情形之一的，经履行干系才能后，《基金合同》应当拆开：
基金托管东谈主络续的；
东谈主或者基金财富净值低于五千万元情形的；
的成分甚至标的指数不稳妥要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金
管理东谈主召集基金份额捏有东谈主大会对管理决议进行表决，基金份额捏有东谈主大会未成
功召开或就上述事项表决未通过的；
三、基金财产的计帐
成立计帐小组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行
基金计帐。
管东谈主、稳妥《证券法》规矩的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。
基金财产计帐小组不错聘用必要的使命主谈主员。
估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事举止。
（1）《基金合同》拆开情形出当前，由基金财产计帐小组长入领受基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作计帐论述；
（5）聘用管帐师事务所对计帐论述进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐
论述出具法律观点书；
（6）将计帐论述报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分拨。
而不成实时变现的，计帐期限相应顺延。
四、计帐用度
计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的系数合理费
用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。
五、基金财产计帐剩余财富的分拨
依据基金财产计帐的分拨决议，将基金财产计帐后的沿路剩余财富扣除基金
财产计帐用度、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额捏有东谈主捏有的基金
份额比例进行分拨。
六、基金财产计帐的公告
计帐过程中的联系紧要事项须实时公告；基金财产计帐论述经稳妥《证券法》
规矩的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观点书后报中国证监会备案
并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐论述报中国证监会备案后 5 个使命日
内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐论述登载在规矩
网站上，并将计帐论述指示性公告登载在规矩报刊上。
七、基金财产计帐账册及文献的保存
基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律法则
规矩的最低期限。
第二十部分 走嘴背负
一、基金管理东谈主、基金托管东谈主在履行各自职责的过程中，违犯《基金法》等
法律法则的规矩或者《基金合同》约定，给基金财产或者基金份额捏有东谈主形成损
害的，应当分别对各自的行动照章承担补偿背负；因共同行动给基金财产或者基
金份额捏有东谈主形成毁伤的，应当承担连带补偿背负，对损失的补偿，仅限于平直
损失。然则发生下列情况，当事东谈主免责：
为或不看成而形成的损失；
资权而形成的损失；
二、在发生一方或多方走嘴的情况下，在最大限定地保护基金份额捏有东谈主利
益的前提下，《基金合同》概况链接履行的应当链接履行。非走嘴方当事东谈主在职
责鸿沟内有义务实时选择必要的挨次，防御损失的扩大。莫得选择适应挨次甚至
损失进一步扩大的，不得就扩大的损失要求补偿。非走嘴方因防御损失扩大而支
出的合理用度由走嘴方承担。
三、由于基金管理东谈主、基金托管东谈主不可胁制的成分导致业务出现差错，基金
管理东谈主和基金托管东谈主天然也曾选择必要、适应、合理的挨次进行检查，然则未能
发现伪善的，由此形成基金财产或投资东谈主损失，基金管理东谈主和基金托管东谈主罢免赔
偿背负。然则基金管理东谈主和基金托管东谈主应积极选择必要的挨次摒除或收缩由此造
成的影响。
第二十一部分 争议的处理和适用的法律
各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切争
议，如经友好协商未能管理的，应提交中国海外经济贸易仲裁委员会根据该会当
时有用的仲裁功令进行仲裁，仲裁方位为北京，仲裁裁决是结尾性的并对各方当
事东谈主具有敛迹力，仲裁费由败诉方承担。
争议处理时期，基金合同当事东谈主应遵循各自的职责，链接忠实、辛勤、尽责
地履行基金合同规矩的义务，珍惜基金份额捏有东谈主的正当权益。
《基金合同》受中国法律（为本基金合同之方针，不包括香港终点行政区、
澳门终点行政区和台湾地区法律）统治。
第二十二部分 基金合同的效用
《基金合同》是约定基金合同当事东谈主之间权力义务关系的法律文献。
《基金合同》经基金管理东谈主、基金托管东谈主两边盖印以及两边法定代表东谈主或
授权代表署名并在召募合束后经基金管理东谈主向中国证监会办理基金备案手续，并
经中国证监会书面阐述后收效。本基金合同由原《广发恒生科技指数证券投资基
金(QDII)基金合同》校正而成。自 2023 年 3 月 8 日起，本基金合同收效，原《广
发恒生科技指数证券投资基金(QDII)基金合同》失效。
《基金合同》的有用期自其收效之日起至基金财产计帐结果报中国证监会
备案并公告之日止。
《基金合同》自收效之日起对包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏
有东谈主在内的《基金合同》各方当事东谈主具有同等的法律敛迹力。
《基金合同》原来一式六份，除上报联系监管机构一式二份外，基金管理
东谈主、基金托管东谈主各捏有二份，每份具有同等的法律效用。
《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机
构的办公场合和营业场合查阅。
第二十三部分 其他事项
各方承诺其明察《中华东谈主民共和国反洗钱法》、
《金融机构论述涉嫌恐怖融资
的可疑来去管理办法》、
《金融机构客户身份识别和客户身份贵府及来去记载保存
管理办法》、
《金融机构大额来去和可疑来去论述管理办法》等反洗钱干系法律法
规的规矩，将严格投诚上述规矩，不会违犯任何前述规矩；承诺积极履行反洗钱
职责，不进行洗钱、恐怖融资和黑社会组织融资等监犯作歹举止。
《基金合同》如有未尽事宜，由《基金合同》当事东谈主各方按联系法律法则协
商管理。
第二十四部分 基金合同内容选录
一、基金份额捏有东谈主、基金管理东谈主和基金托管东谈主的权力与义务
（一） 基金份额捏有东谈主的权力与义务
基金投资者捏有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受，
基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额捏有东谈主和《基
金合同》确当事东谈主，直至其不再捏有本基金的基金份额。基金份额捏有东谈主看成《基
金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。
归并类别的每份基金份额具有同等的正当权益。本基金 A 类基金份额、C 类
基金份额与 F 类基金份额由于基金份额净值的不同，基金收益分拨的金额以及
参与计帐后的剩余基金财产分拨的数目将可能有所不同。
包括但不限于：
（1）共享基金财产收益；
（2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；
（3）照章转让或者肯求赎回其捏有的基金份额；
（4）按照规矩要求召开基金份额捏有东谈主大会或者召集基金份额捏有东谈主大会；
（5）出席或者拜托代表出席基金份额捏有东谈主大会，对基金份额捏有东谈主大会
审议事项运用表决权；
（6）查阅或者复制公开败露的基金信息贵府；
（7）监督基金管理东谈主的投资运作；
（8）对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金职业机构毁伤其正当权益的行动依
法拿告状讼或仲裁；
（9）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权力。
包括但不限于：
（1）谨慎阅读并投诚《基金合同》、招募说明书等信息败露文献；
（2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受材干，自主判断基金的投资
价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；
（3）存眷基金信息败露，实时运用权力和履行义务；
（4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和《基金合同》所规矩的用度；
（5）在其捏有的基金份额鸿沟内，承担基金亏空或者《基金合同》拆开的
有限背负；
（6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东谈主正当权益的举止；
（7）践诺收效的基金份额捏有东谈主大会的决议；
（8）返还在基金来去过程中因任何原因获取的欠妥得利；
（9）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。
（二） 基金管理东谈主的权力与义务
但不限于：
（1）照章召募资金；
（2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法则和《基金合同》孤立运用
并管理基金财产；
（3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法则规矩或中国证监会批
准的其他用度；
（4）销售基金份额；
（5）按照规矩召集基金份额捏有东谈主大会；
（6）依据《基金合同》及联系法律规矩监督基金托管东谈主，如觉得基金托管
东谈主违犯了《基金合同》及国度联系法律规矩，应呈文中国证监会和其他监管部门，
并选择必要挨次保护基金投资者的利益；
（7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；
（8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系行动进行监督和处
理；
（9）担任或托付其他稳妥条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务
并获取《基金合同》规矩的用度；
（10）依据《基金合同》及联系法律规矩决定基金收益的分拨决议；
（11）在《基金合同》约定的鸿沟内，拒却或暂停受理申购与赎回肯求；
（12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司运用推进权力，为基金的利
益运用因基金财产投资于证券所产生的权力；
（13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；
（14）以基金管理东谈主的口头，代表基金份额捏有东谈主的利益运用诉讼权力或者
实施其他法律行动；
（15）采纳、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提
供职业的外部机构；
（16）在稳妥联系法律、法则的前提下，制订和诊治联系基金认购、申购、
赎回、调理和非来去过户的业务功令；
（17）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权力。
但不限于：
（1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理
基金份额的发售和登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自《基金合同》收效之日起，以针织信用、严慎辛勤的原则管理和运
用基金财产；
（4）配备充足的具有专科经历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化
的规划方式管理和运作基金财产；
（5）建立健全里面风险胁制、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，
保证所管理的基金财产和基金管理东谈主的财产相互孤立，对所管理的不同基金分别
管理，分别记账，进行证券投资；
（6）除依据《基金法》、《基金合同》过火他联系规矩外，不得利用基金财
产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主运作基金财产；
（7）照章接受基金托管东谈主的监督；
（8）选择适应合理的挨次使揣摸基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的
方法稳妥《基金合同》等法律文献的规矩，按联系规矩揣摸并公告基金净值信息，
细目基金份额申购、赎回的价钱；
（9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐论述；
（10）编制季度、中期和年度论述；
（11） 严格按照《基金法》、
《基金合同》过火他联系规矩，履行信息败露及
论述义务；
（12）保守基金营业深奥，不暴露基金投资策动、投资意向等。除《基金法》、
《基金合同》过火他联系规矩另有规矩外，在基金信息公开败露前应予守秘，不
向他东谈主暴露；
（13）按《基金合同》的约定细目基金收益分拨决议，实时向基金份额捏有
东谈主分拨基金收益；
（14）按规矩受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；
（15）依据《基金法》、
《基金合同》过火他联系规矩召集基金份额捏有东谈主大
会或配合基金托管东谈主、基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会；
（16）按规矩保存基金财产管理业务举止的管帐账册、报表、记载和其他相
关贵府不少于法律法则规矩的最低期限；
（17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在规矩时期发出，况且
保证投资者概况按照《基金合同》规矩的时期和方式，随时查阅到与基金联系的
公开贵府，并在支付合理成本的条件下得到联系贵府的复印件；
（18）组织并插足基金财产计帐小组，参与基金财产的撑捏、清理、估价、
变现和分拨；
（19）面对终结、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时论述中国证监会
并申诉基金托管东谈主；
（20）因违犯《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额捏有东谈主正当
权益时，应当承担补偿背负，其补偿背负不因其退任而罢免；
（21）监督基金托管东谈主按法律法则和《基金合同》规矩履行我方的义务，基
金托管东谈主违犯《基金合同》形成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额捏有
东谈主利益向基金托管东谈主追偿；
（22）当基金管理东谈主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理联系基
金事务的行动承担背负；
（23）以基金管理东谈主口头，代表基金份额捏有东谈主利益运用诉讼权力或实施其
他法律行动；
（24）基金在召募时期未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成收效，
基金管理东谈主承担沿路召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基
金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东谈主；
（25）践诺收效的基金份额捏有东谈主大会的决议；
（26）建立并保存基金份额捏有东谈主名册；
（27）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。
（三） 基金托管东谈主的权力与义务
但不限于：
（1）自《基金合同》收效之日起，照章律法则和《基金合同》的规矩安全
撑捏基金财产；
（2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律法则规矩或监管部门批
准的其他用度；
（3）监督基金管理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管理东谈主有违犯《基
金合同》及国度法律法则行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成紧要损失的
情形，应呈文中国证监会，并选择必要挨次保护基金投资者的利益；
（4）根据干系阛阓功令，为基金开设证券账户等投资所需账户、为基金办
理证券来去资金计帐；
（5）提议召开或召集基金份额捏有东谈主大会；
（6）在基金管理东谈主更换时，提名新的基金管理东谈主；
（7）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权力。
但不限于：
（1）以针织信用、辛勤尽责的原则捏有并安全撑捏基金财产；
（2）成立有益的基金托管部门，具有稳妥要求的营业场合，配备充足的、
及格的熟悉基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托处事宜；
（3）建立健全里面风险胁制、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，
确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的
基金财产相互孤立；对所托管的不同的基金分别竖立账户，孤立核算，分账管理，
保证不同基金之间在账户竖立、资金划拨、账册记载等方面相互孤立；
（4）除依据《基金法》、《基金合同》过火他联系规矩外，不得利用基金财
产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主托管基金财产；
（5）撑捏由基金管理东谈主代表基金签订的与基金联系的紧要合同及联系凭证；
（6）按规矩开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基
金合同》的约定，根据基金管理东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；
（7）保守基金营业深奥，除《基金法》、《基金合同》过火他联系规矩另有
规矩外，在基金信息公开败露前给以守秘，不得向他东谈主暴露；但应监管机构、司
法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科参谋人提供职业需要提供的
情况除外；
（8）复核、审查基金管理东谈主揣摸的基金财富净值、基金份额净值、基金份
额申购、赎回价钱；
（9）办理与基金托管业务举止联系的信息败露事项；
（10）对基金财务管帐论述、季度、中期和年度论述出具观点，说明基金管
理东谈主在各蹙迫方面的运作是否严格按照《基金合同》的规矩进行；淌若基金管理
东谈主有未践诺《基金合同》规矩的行动，还应当说明基金托管东谈主是否选择了适应的
挨次；
（11）保存基金托管业务举止的记载、账册、报表和其他干系贵府不少于法
律法则规矩的最低期限；
（12）从基金管理东谈主或其托付的登记机构处汲取并保存基金份额捏有东谈主名册；
（13）按规矩制作干系账册并与基金管理东谈主查对；
（14）依据基金管理东谈主的指示或联系规矩向基金份额捏有东谈主支付基金收益和
赎回款项；
（15）依据《基金法》、
《基金合同》过火他联系规矩，召集基金份额捏有东谈主
大会或配合基金管理东谈主、基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会；
（16）按照法律法则和《基金合同》的规矩监督基金管理东谈主的投资运作；
（17）插足基金财产计帐小组，参与基金财产的撑捏、清理、估价、变现和
分拨；
（18）面对终结、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时论述中国证监会
和银行监管机构，并申诉基金管理东谈主；
（19）因违犯《基金合同》导致基金财产损失机，原意担补偿背负，其补偿
背负不因其退任而罢免；
（20）按规矩监督基金管理东谈主按法律法则和《基金合同》规矩履行我方的义
务，基金管理东谈主因违犯《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额捏有东谈主
利益向基金管理东谈主追偿；
（21）践诺收效的基金份额捏有东谈主大会的决议；
（22）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。
二、基金份额捏有东谈主大会召集、议事及表决的才能和功令
基金份额捏有东谈主大会由基金份额捏有东谈主组成，基金份额捏有东谈主的正当授权代
表有权代表基金份额捏有东谈主出席会议并表决。基金份额捏有东谈主捏有的每一基金份
额领有对等的投票权。
本基金的基金份额捏有东谈主大会不成立日常机构。
鉴于本基金是标的ETF的聚会基金，本基金与标的ETF之间在基金份额捏有
东谈主大会方面存在一定的连系，本基金的基金份额捏有东谈主不错凭所捏有的本基金份
额出席或者拜托代表出席标的ETF 的基金份额捏有东谈主大会并参与表决，其捏有
的享有表决权的基金份额数和表决票数为：在标的ETF基金份额捏有东谈主大会的权
益登记日，本基金捏有标的ETF份额的总额乘以该基金份额捏有东谈主所捏有的本基
金份额占本基金总份额的比例。揣摸结果按照四舍五入的方法，保留到整数位。
本基金的基金管理东谈主不应以本基金的口头代表本基金的全体基金份额捏有
东谈主以标的ETF 的基金份额捏有东谈主的身份运用表决权，但可接受本基金的特定基
金份额捏有东谈主的托付以本基金的基金份额捏有东谈主代理东谈主的身份出席标的ETF 的
基金份额捏有东谈主大会并参与表决。
本基金的基金管理东谈主代表本基金的基金份额捏有东谈主提议召开或召集标的
ETF 基金份额捏有东谈主大会的，须先遵循本基金《基金合同》的约定召开本基金的
基金份额捏有东谈主大会。本基金的基金份额捏有东谈主大会决定提议召开或召集标的
ETF 基金份额捏有东谈主大会的，由本基金基金管理东谈主代表本基金的基金份额捏有
东谈主提议召开或召集标的ETF基金份额捏有东谈主大会。
（一）召开事由
《基金合同》或中国证监会另有规矩外，当出现或需要决定
下列事由之一的，应当召开基金份额捏有东谈主大会：
（1）拆开《基金合同》；
（2）更换基金管理东谈主；
（3）更换基金托管东谈主；
（4）调理基金运作方式；
（5）诊治基金管理东谈主、基金托管东谈主的报酬轨范或提高销售职业费率，但法
律法则要求诊治该等报酬轨范的除外；
（6）变更基金类别；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）变更基金投资标的、鸿沟或策略，但由于标的 ETF 基金来去方式变更、
拆开上市、基金合同拆开、与其他基金进行合并而变更基金投资标的、鸿沟或策
略的情况除外；
（9）变更基金份额捏有东谈主大会才能；
（10）基金管理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额捏有东谈主大会；
（11）单独或统统捏有本基金总份额10%以上（含10%）基金份额的基金份
额捏有东谈主（以基金管理东谈主收到提议当日的基金份额揣摸，下同）就归并事项书面
要求召开基金份额捏有东谈主大会；
（12）对基金合同当事东谈主权力和义务产生紧要影响的其他事项；
（13）法律法则、《基金合同》或中国证监会规矩的其他应当召开基金份额
捏有东谈主大会的事项。
无骨子性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理东谈主和基金托管东谈主协商后修改，
不需召开基金份额捏有东谈主大会：
（1）法律法则要求增多的基金用度的收取；
（2）在法律法则和《基金合同》规矩的鸿沟内诊治本基金沿路或者部分份
额类别的申购费率、调低沿路或者部分份额类别的赎回费率、调低销售职业费率
或变更收费方式；
（3）因相应的法律法则、来去所或登记机构的干系业务功令发生变动而应
当对《基金合同》进行修改；
（4）对《基金合同》的修改对基金份额捏有东谈主利益无骨子性不利影响或修
改不触及《基金合同》当事东谈主权力义务关系发生变化；
（5）《基金合同》明确约定无需召开基金份额捏有东谈主大会的情况；
（6）基金管理东谈主、登记机构、基金销售机构在法律法则规矩或中国证监会
许可的鸿沟内诊治联系认购、申购、赎回、调理、基金来去、非来去过户、转托
管等业务功令；
（7）基金推出新业务或职业；
（8）诊治基金份额类别竖立；
（9）按照法律法则和《基金合同》规矩不需召开基金份额捏有东谈主大会的情
形之外的其他情形。
（二）会议召集东谈主及召集方式
金管理东谈主召集。
提议书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并
书面奉告基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日
内召开；基金管理东谈主决定不召集，基金托管东谈主仍觉得有必要召开的，应当由基金
托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起60日内召开并奉告基金管理东谈主，基金
管理东谈主应当配合。
召开基金份额捏有东谈主大会，应当向基金管理东谈主提议书面提议。基金管理东谈主应当自
收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面奉告提议提议的基金份额捏有
东谈主代表和基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日
内召开；基金管理东谈主决定不召集，代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额
捏有东谈主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东谈主提议书面提议。基金托管东谈主应当
自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面奉告提议提议的基金份额捏
有东谈主代表和基金管理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60
日内召开，并奉告基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。
基金份额捏有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主齐不召集的，单独或统统代表
基金份额10%以上（含10%）的基金份额捏有东谈主有权自行召集，并至少提前30日
报中国证监会备案。基金份额捏有东谈主照章自行召集基金份额捏有东谈主大会的，基金
管理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得粉饰、过问。
益登记日。
（三）召开基金份额捏有东谈主大会的申诉时期、申诉内容、申诉方式
告。基金份额捏有东谈主大和会知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时期、方位和会议神态；
（2）会议拟审议的事项、议事才能和表决方式；
（3）有权出席基金份额捏有东谈主大会的基金份额捏有东谈主的权益登记日；
（4）授权托付诠释的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代
理有用期限等）、投递时期和方位；
（5）会务常设连系东谈主姓名及连系电话；
（6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；
（7）召集东谈主需要申诉的其他事项。
中说明本次基金份额捏有东谈主大会所选择的具体通信方式、托付的公证机关过火联
系方式和连系东谈主、书面表决观点寄交的截止时期和收取方式。
决观点的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面申诉基金管理东谈主
到指定方位对表决观点的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额捏有东谈主，则应另行
书面申诉基金管理东谈主和基金托管东谈主到指定方位对表决观点的计票进行监督。基金
管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面表决观点的计票进行监督的，不影响表决
观点的计票效用。
（四）基金份额捏有东谈主出席会议的方式
基金份额捏有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法则和监管
机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主细目。
代表出席，现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额捏
有东谈主大会，基金管理东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效用。现场开
会同期稳妥以下条件时，不错进行基金份额捏有东谈主大会议程：
（1）切身出席会议者捏有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东谈主
捏有基金份额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付诠释稳妥法律法则、《基金合
同》和会议申诉的规矩，况且捏有基金份额的凭证与基金管理东谈主捏有的登记贵府
相符；
（2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日捏有基金份额的凭证表示，
有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基
金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额捏有东谈主大会召开时期的3
个月以后、6个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额捏有东谈主大会。重新召
集的基金份额捏有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于
本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。
神态或基金合同约定的其他方式在表决截止日畴前投递至召集东谈主指定的地址。通
讯开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。
在同期稳妥以下条件时，通信开会的方式视为有用：
（1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议申诉后，在2个使命日内连合
公布干系指示性公告；
（2）召集东谈主按基金合同约定申诉基金托管东谈主（淌若基金托管东谈主为召集东谈主，
则为基金管理东谈主）到指定方位对书面表决观点的计票进行监督。会议召集东谈主在基
金托管东谈主（淌若基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管理东谈主）和公证机关的监督下按
照会议申诉规矩的方式收取基金份额捏有东谈主的书面表决观点；基金托管东谈主或基金
管理东谈主经申诉不插足收取书面表决观点的，不影响表决效用；
（3）本东谈主平直出具书面观点或授权他东谈主代表出具书面观点的，基金份额捏
有东谈主所捏有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一）；若本东谈主平直出具书面观点或授权他东谈主代表出具书面观点基金份额捏有东谈主所
捏有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告
的基金份额捏有东谈主大会召开时期的3个月以后、6个月以内，就原定审议事项重新
召集基金份额捏有东谈主大会。重新召集的基金份额捏有东谈主大会应当有代表三分之一
以上（含三分之一）基金份额的捏有东谈主平直出具书面观点或授权他东谈主代表出具书
面观点；
（4）上述第（3）项中平直出具书面观点的基金份额捏有东谈主或受托代表他东谈主
出具书面观点的代理东谈主，同期提交的捏有基金份额的凭证、受托出具书面观点的
代理东谈主出具的托付东谈主捏有基金份额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付诠释符
正当律法则、
《基金合同》和会议申诉的规矩，并与基金登记注册机构记载相符。
电话或其他方式召开，基金份额捏有东谈主不错接纳书面、汇集、电话、短信或其他
方式进行表决，具体方式由会议召集东谈主细目并在会议申诉中列明。
构允许的前提下，授权方式不错接纳书面、汇集、电话、短信或其他方式，具体
方式在会议申诉中列明。
（五）议事内容与才能
议事内容为关系基金份额捏有东谈主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修
改、决定拆开《基金合同》、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合
并、法律法则及《基金合同》规矩的其他事项以及会议召集东谈主觉得需提交基金份
额捏有东谈主大会磋议的其他事项。
基金份额捏有东谈主大会的召集东谈主发出召集结议的申诉后，对原有提案的修改应
当在基金份额捏有东谈主大会召开前实时公告。
基金份额捏有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。
（1）现场开会
在现场开会的方式下，领先由大会主捏东谈主按照下列第七条文矩才能细目和公
布监票东谈主，然后由大会主捏东谈主宣读提案，经磋议后进行表决，并形成大会决议。
大会主捏东谈主为基金管理东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主授权代表未能主捏
大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主捏；淌若基金管理东谈主授权
代表和基金托管东谈主授权代表均未能主捏大会，则由出席大会的基金份额捏有东谈主和
代理东谈主所捏表决权的50%以上（含50%）选举产生又名基金份额捏有东谈主看成该次
基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主。基金管理东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主捏基金份
额捏有东谈主大会，不影响基金份额捏有东谈主大会作出的决议的效用。
会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明插足会议东谈主员姓名
（或单元称号）、身份诠释文献号码、捏有或代表有表决权的基金份额、托付东谈主
姓名（或单元称号）和连系方式等事项。
（2）通信开会
在通信开会的情况下，领先由召集东谈主提前30日公布提案，在所申诉的表决截
止日历后2个使命日内在公证机关监督下由召集东谈主统计沿路有用表决，在公证机
关监督下形成决议。
（六）表决
基金份额捏有东谈主所捏每份基金份额有一票表决权。
基金份额捏有东谈主大会决议分为一般决议和终点决议：
决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第2项所规矩的须以
终点决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。
表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，
调理基金运作方式、更换基金管理东谈主或者基金托管东谈主、拆开《基金合同》、本基
金与其他基金合并以终点决议通过方为有用。
基金份额捏有东谈主大会选择记名方式进行投票表决。
选择通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖把柄诠释，不然提交
稳妥会议申诉中规矩的阐述投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头
稳妥会议申诉规矩的书面表决观点视为有用表决，表决观点无极不清或相互矛盾
的视为弃权表决，但应当计入出具书面观点的基金份额捏有东谈主所代表的基金份额
总额。
基金份额捏有东谈主大会的各项提案或归并项提案内比肩的各项议题应当分开
审议、逐项表决。
（七）计票
（1）如大会由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额捏有东谈主大会的主捏
东谈主应当在会议脱手后晓喻在出席会议的基金份额捏有东谈主和代理东谈主中选举两名基
金份额捏有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基
金份额捏有东谈主自行召集或大会天然由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金管
理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主应当在会议脱手
后晓喻在出席会议的基金份额捏有东谈主中选举三名基金份额捏有东谈主代表担任监票
东谈主。基金管理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效用。
（2）监票东谈主应当在基金份额捏有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主捏东谈主当
场公布计票结果。
（3）淌若会议主捏东谈主或基金份额捏有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀
疑，不错在晓喻表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘货。监票东谈主应当进行
重新盘货，重新盘货以一次为限。重新盘货后，大会主捏东谈主应当就地公布重新清
点结果。
（4）计票过程应由公证机关给以公证，基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不出席
大会的，不影响计票的效用。
在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金
托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下进
行计票，并由公证机关对其计票过程给以公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代
表对书面表决观点的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。
（八）收效与公告
基金份额捏有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起5日内报中国证监会
备案。
基金份额捏有东谈主大会的决议自表决通过之日起收效。
基金份额捏有东谈主大会决议自收效之日起2日内在规矩媒介上公告。淌若接纳
通信方式进行表决，在公告基金份额捏有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公
证机构、公证员姓名等一同公告。
基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主应当践诺收效的基金份额捏有东谈主
大会的决议。收效的基金份额捏有东谈主大会决议对全体基金份额捏有东谈主、基金管理
东谈主、基金托管东谈主均有敛迹力。
（九）实施侧袋机制时期基金份额捏有东谈主大会的非常约定
侧袋机制实施时期，基金份额捏有东谈主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账户
的，应分别由主袋账户、侧袋账户的基金份额捏有东谈主进行表决；干系基金份额或
表决权的比例指主袋账户份额捏有东谈主和侧袋账户份额捏有东谈主分别捏有或代表的
基金份额或表决权稳妥该等比例。若干系基金份额捏有东谈主大会召集和审议事项不
触及侧袋账户的，则仅指主袋份额捏有东谈主捏有或代表的基金份额或表决权稳妥该
等比例；若干系基金份额捏有东谈主大会召集和审议事项不触及主袋账户的，则仅指
侧袋账户份额捏有东谈主捏有或代表的基金份额或表决权稳妥该等比例：
基金份额10%以上（含10%）；
记日干系基金份额的二分之一（含二分之一）；
捏有东谈主所捏有的基金份额不小于在权益登记日干系基金份额的二分之一（含二分
之一）；
于在权益登记日干系基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额捏有东谈主大
会召开时期的3个月以后、6个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额捏有东谈主
大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）干系基金份额的捏有东谈主参与或授权
他东谈主参与基金份额捏有东谈主大会投票；
（含50%）选举产生又名基金份额捏有东谈主看成该次基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主；
之一以上（含二分之一）通过；
分之二以上（含三分之二）通过。
归并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。
（十）本部分对于基金份额捏有东谈主大会召开事由、召开条件、议事才能、表
决条件等规矩，但凡平直援用法律法则或监管功令的部分，如将来法律法则或监
管功令修改导致干系内容被取消或变更的，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致
报监管机关并提前公告后，可平直对本部安分容进行修改和诊治，无需召开基金
份额捏有东谈主大会审议。
三、基金收益分拨原则、践诺方式
（一）收益分拨原则
若《基金合同》收效不悦3个月可不进行收益分拨；
金红利或将现款红利自动转为对应类别的基金份额进行再投资；若投资者不采纳，
本基金默许的收益分拨方式是现款分成；
日的各种基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后不成低于面值；
份额不收取销售职业费，而 C 类基金份额和 F 类基金份额收取销售职业费，各
基金份额类别对应的可分拨收益将有所不同；
在对捏有东谈主利益无骨子性不利的影响下，基金管理东谈主可对基金收益分拨原则
进行诊治，不需召开基金份额捏有东谈主大会。
（二）收益分拨决议
基金收益分拨决议中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益
分拨对象、分拨时期、分拨数额、分拨方式等内容。
（三）收益分拨决议的细目、公告与实施
本基金收益分拨决议由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息
败露办法》的联系规矩在规矩媒介公告。
法律法则或监管机关另有规矩的，从其规矩。
（四）收益分拨中发生的用度
基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投
资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登
记机构可将基金份额捏有东谈主的现款红利自动转为对应类别的基金份额。红利再投
资的揣摸方法，依照《业务功令》践诺。
（五）实施侧袋机制时期的收益分拨
本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书的规
定。
四、与基金财产管理、运作联系用度的索要、支付方式与比例
（一）基金管理东谈主的管理费
本基金基金财产中投资于标的ETF的部分不收取管理费。本基金管理费按前
一日基金财富净值扣除所捏有标的ETF基金份额部分的基金财富净值后的余额
（若为负数，则取0）的0.50%年费率计提。管理费的揣摸方法如下：
H＝E×0.50%÷当年天数
H为逐日应计提的基金管理费
E为前一日的基金财富净值－前一日所捏有标的ETF基金份额部分的基金资
产净值，若为负数，则E取0
基金管理费逐日计提，按月支付，由基金托管东谈主根据与基金管理东谈主查对一致
的财务数据，自动在月初5个使命日内，按照指定的账户旅途从基金财产中一次
性支付给基金管理东谈主，基金管理东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、
公放假等，支付日历顺延。
（二）基金托管东谈主的托管费
本基金基金财产中投资于标的ETF的部分不收取托管费。本基金托管费按前
一日基金财富净值扣除所捏有标的ETF基金份额部分的基金财富净值后的余额
（若为负数，则取0）的0.10%的年费率计提。托管费的揣摸方法如下：
H＝E×0.10%÷当年天数
H为逐日应计提的基金托管费
E为前一日的基金财富净值－前一日所捏有标的ETF基金份额部分的基金资
产净值，若为负数，则E取0
基金托管费逐日计提，按月支付，由基金托管东谈主根据与基金管理东谈主查对一致
的财务数据，自动在月初5个使命日内，按照指定的账户旅途从基金财产中一次
性支取，基金管理东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等，支
付日历顺延。
（三）基金销售职业费
本基金 A 类基金份额不收取销售职业费，C 类基金份额和 F 类基金份额分
别从本类别份额基金财富上钩提销售职业费。
（1）C 类基金份额的销售职业费
C 类基金份额的销售职业费按前一日 C 类基金份额财富净值的 0.20%的年
费率计提。揣摸方法如下：
H＝E×0.20%÷当年天数
H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售职业费
E 为 C 类基金份额前一日的基金财富净值
（2）F 类基金份额的销售职业费
F 类基金份额的销售职业费按前一日 F 类基金份额财富净值的 0.10%年费率
计提。揣摸方法如下：
H＝E×0.10%÷当年天数
H 为 F 类基金份额逐日应计提的销售职业费
E为F类基金份额前一日基金财富净值
基金销售职业费逐日计提，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金管理东谈主查对
一致的财务数据，自动在月初5个使命日内，按照指定的账户旅途从基金财产中
一次性支付给注册登记机构，由登记机构代付给销售机构。基金管理东谈主无需再出
具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。
销售职业费主要用于支付销售机构佣金、以及基金管理东谈主的基金行销告花消、
促销举止费、基金份额捏有东谈主职业费等。
销售职业费使用鸿沟不包括基金召募时期的上述用度。
五、基金财富的投资鸿沟和投资限制
（一）投资鸿沟
本基金主要投资于标的 ETF（广发恒生科技来去型怒放式指数证券投资基
金（QDII））、标的指数（恒生科技指数）成份股、备选成份股（含存托凭证）。
为更好地达成投资标的，本基金可少量投资于境表里照章刊行上市的其他股票
（包括港股通标的和中国证监会照章刊行上市的股票、存托凭证）、国债、金融
债、企业债、公司债、次级债、可调理债券、可交换债券、分离来去可转债、央
行单子、中期单子、短期融资券（含超短期融资券）、财富支捏证券、债券回购、
同行存单、银行入款（包括银行如期入款、条约入款、申诉入款等）、股指期货
及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须稳妥中国证监会的
干系规矩）。其中，在投资香港阛阓时，本基金可通过及格境内机构投资者（QDII）
境外投资额度或内地与香港股票阛阓来去互联互通机制进行投资。
本基金可根据干系法律法则的规矩参与转融通证券出借业务。
基金的投资组合比例为：本基金投资于标的ETF的比例不低于基金财富净值
的90%，且不低于非现款基金财富的80%；每个来去日日终在扣除股指期货合约
需缴纳的来去保证金后，基金保留的现款或者投资于到期日在一年以内的政府债
券的比例统统不低于基金财富净值的5%，前述现款不包括结算备付金、存出保
证金、应收申购款等。
如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种或对投资比例要求有变
更的，基金管理东谈主可依据届时有用的法律法则并在履行适应才能后，应时合理地
诊治投资鸿沟及投资比例。
（二）投资限制
（1）本基金境内投资应遵循以下限制：
在职何来去日日终，捏有的买入股指期货合约价值，不得向上基金财富净值
的 10%；在职何来去日日终，捏有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和
不得向上基金财富净值的 95%，其中，有价证券指标的 ETF、股票、债券（不含
到期日在一年以内的政府债券）、财富支捏证券、买入返售金融财富（不含质押
式回购）等；在职何来去日日终，捏有的卖出股指期货合约价值不得向上基金捏
有的股票总市值的 20%；在职何来去日内来去（不包括平仓）的股指期货合约的
成交金额不得向上上一来去日基金财富净值的 20%；本基金所捏有的股票市值
和买入、卖出股指期货合约价值统统（轧差揣摸）应当稳妥基金合同对于股票投
资比例的联系约定；
不得向上基金财富净值的 30%；参与出借业务的单只证券不得向上基金捏有该
证券总量的 50%；最近 6 个月内日均基金财富净值不得低于 2 亿元；证券出借的
平均剩余期限不得向上 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均揣摸；
金财富净值的 10％；
该财富支捏证券限度的 10％；
券，不得向上其各种财富支捏证券统统限度的 10％；
基金捏有财富支捏证券时期，淌若其信用等第下落、不再稳妥投资轨范，应在评
级论述发布之日起 3 个月内给以沿路卖出；
产净值的 40%，债券回购最恒久限为 1 年，债券回购到期后不得缓期；
的 15%。因期货阛阓波动、证券阛阓波动、证券停牌、基金限度变动等基金管理
东谈主之外的成分甚至基金不稳妥前款所规矩比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增
流动性受限财富的投资；
开展逆回购来去的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资鸿沟保
捏一致；
上市来去的股票合并揣摸。
除第 7）、9）、10）条文矩的情形外，因期货阛阓波动、证券阛阓波动、基金
限度变动等基金管理东谈主之外的成分甚至基金投资比例不稳妥上述规矩投资比例
的，基金管理东谈主应当在 10 个来去日内进行诊治。
因证券阛阓波动、上市公司合并、基金限度变动等基金管理东谈主之外的成分致
使基金投资不稳妥第 2）项规矩的，基金管理东谈主不得新增出借业务。基金参与出
借业务不拆开阐述出借证券。基金捏有证券的捏有期揣摸不因出借而受影响，出
借证券应纳入基金投资运作方针揣摸鸿沟。
（2）本基金境外投资应遵循以下限制：
A、投资比例限制
的入款不错不受上述限制；
其他国度或地区证券阛阓挂牌来去的证券财富不得向上基金财富净值的 10%，
其中捏有任一国度或地区阛阓的证券财富不得向上基金财富净值的 3%；
产是指法律或《基金合同》规矩的灵通受限证券以及中国证监会认定的其他财富；
值的 10%，临时借入现款的期限以中国证监会规矩的期限为准；
B、金融滋生品投资
基金投资滋生品应当仅限于投资组合避险或有用管理，不得用于投契或放大
来去，同期应当严格投诚下列规矩：
柜台来去滋生品支付的脱手用度的总额不得高于基金财富净值的 10%；
①系数参与来去的敌手方（中资营业银行除外）应当具有不低于中国证监会
招供的信用评级机构评级；
②来去敌手方应当至少每个使命日对来去进行估值，况且基金可在职何时候
以公允价值拆开来去；
③任一来去敌手方的市值计价敞口不得向上基金财富净值的 20%；
包括滋生品头寸及风险分析年度论述；
C、本基金不错参与证券假贷来去，况且应当投诚下列规矩：
的信用评级机构评级；
值的 102%；
息和分成。一朝借方走嘴，本基金根据条约和联系法律有权保留和处置担保物以
闲逸索赔需要；
②入款诠释；③营业单子；④政府债券；⑤中资营业银行或由不低于中国证监会
招供的信用评级机构评级的境外金融机构（看成来去敌手方或其关联方的除外）
出具的不可取销信用证；
内要求奉赵任一或系数已借出的证券；
D、基金不错根据往常阛阓旧例参与正回购来去、逆回购来去，况且应当遵
守下列规矩：
会招供的信用评级机构信用评级；
金不低于已售出证券市值的 102%。一朝买方走嘴，本基金根据条约和联系法律
有权保留或处置卖出收益以闲逸索赔需要；
利息和分成；
购入证券市值不低于支付现款的 102%。一朝卖方走嘴，本基金根据条约和联系
法律有权保留或处置已购入证券以闲逸索赔需要；
损失负相应背负；
或系数已售出而未回购证券总市值均不得向上基金总财富的 50%；
前项比例限制揣摸，基金因参与证券假贷来去、正回购来去而捏有的担保物、
现款不得计入基金总财富。
若基金向上上述投资比例限制，应当在向上比例后 30 个使命日内接纳合理
的营业挨次减仓，以稳妥投资比例限制要求。
（3）本基金境表里投资均应遵循以下限制：
非现款基金财富的 80%；
于基金财富净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括
结算备付金、存出保证金及应收申购款等；
若基金向上上述第 1）项的投资比例限制，应当在向上比例后 10 个使命日
内接纳合理的营业挨次减仓，以稳妥投资比例限制要求。
（4）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限制。
基金管理东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的联系约定。在上述时期内，本基金的投资鸿沟、投资策略应当稳妥
基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与检查自本基金合同收效之日
起脱手。
为珍惜基金份额捏有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：
（1）承销证券；
（2）违犯规矩向他东谈主贷款或者提供担保；
（3）从事承担无穷背负的投资；
（4）购买不动产；
（5）购买房地产典质按揭；
（6）购买可贵金属或代表可贵金属的凭证；
（7）购买什物商品；
（8）除应付赎回、来去计帐等临时用途之外，借入现款；该临时用途借入
现款的比例不得向上基金财富净值的 10%；
（9）利用融资购买证券，但投资金融滋生品除外；
（10）参与未捏有基础财富的卖空来去；
（11）购买证券用于胁制或影响刊行该证券的机构或其管理层；
（12）平直投资与什物商品干系的滋生品；
（13）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；
（14）从事内幕来去、主管证券来去价钱过火他不高洁的证券来去举止；
（15）法律、行政法则和中国证监会规矩粉饰的其他举止。
基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过火控股推进、实验
胁制东谈主或者与其有紧要狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或
者从事其他紧要关联来去的，应当稳妥基金的投资标的和投资策略，遵循基金份
额捏有东谈主利益优先原则，箝制利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按
照阛阓平允合理价钱践诺。干系来去必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律
法则给以败露。紧要关联来去应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过三分之二以
上的孤立董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联来去事项进行审查。
的条件和要求，本基金可不受干系限制。法律法则或监管部门对上述组合限制、
粉饰行动规矩或从事关联来去的条件和要求进行变更的，本基金不错变更后的规
定为准。经与基金托管东谈主协商一致，基金管理东谈主可依据法律法则或监管部门规矩
平直对基金合同进行变更，该变更无用召开基金份额捏有东谈主大会审议。
六、基金的财产
（一）基金财富总值
基金财富总值是指购买的标的 ETF 基金份额、各种证券及单子价值、银行
入款本息和基金应收的申购基金款以过火他投资所形成的价值总和。
（二）基金财富净值
基金财富净值是指基金财富总值减去基金欠债后的价值。
（三）基金财产的账户
基金托管东谈主根据干系法律法则、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账
户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东谈主、基金托管
东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过火他基金财产账户相孤立。
（四）基金财产的撑捏和责罚
本基金财产孤立于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基
金托管东谈主撑捏。基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自
有的财产承担其自身的法律背负，其债权东谈主不得对本基金财产运用请求冻结、扣
押或其他权力。除照章律法则和《基金合同》的规矩责罚外，基金财产不得被处
分。
基金管理东谈主、基金托管东谈主因照章终结、被照章取销或者被照章宣告歇业等原
因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金管理东谈主管理运作基金财产所产
生的债权，不得与其固有财富产生的债务相互抵销；基金管理东谈主管理运作不同基
金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务，
不得对基金财产强制践诺。
七、基金合同的变更、拆开与基金财产的计帐
（一）《基金合同》的变更
大会决议通过的事项的，应召开基金份额捏有东谈主大会决议通过。对于法律法则规
定和基金合同约定可不经基金份额捏有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和
基金托管东谈主同意后变更并公告。
效，收效后方可践诺，通过之日起五日内报中国证监会备案，自决议收效后两日
内在规矩媒介公告。
（二）《基金合同》的拆开事由
有下列情形之一的，经履行干系才能后，《基金合同》应当拆开：
基金托管东谈主络续的；
东谈主或者基金财富净值低于五千万元情形的；
的成分甚至标的指数不稳妥要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金
管理东谈主召集基金份额捏有东谈主大会对管理决议进行表决，基金份额捏有东谈主大会未成
功召开或就上述事项表决未通过的；
（三）基金财产的计帐
成立计帐小组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行
基金计帐。
管东谈主、稳妥《证券法》规矩的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。
基金财产计帐小组不错聘用必要的使命主谈主员。
估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事举止。
（1）《基金合同》拆开情形出当前，由基金财产计帐小组长入领受基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作计帐论述；
（5）聘用管帐师事务所对计帐论述进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐
论述出具法律观点书；
（6）将计帐论述报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分拨。
而不成实时变现的，计帐期限相应顺延。
（四）计帐用度
计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的系数合理费
用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。
（五）基金财产计帐剩余财富的分拨
依据基金财产计帐的分拨决议，将基金财产计帐后的沿路剩余财富扣除基金
财产计帐用度、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额捏有东谈主捏有的基金
份额比例进行分拨。
（六）基金财产计帐的公告
计帐过程中的联系紧要事项须实时公告；基金财产计帐论述护士帐师事务所
审计并由讼师事务所出具法律观点书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐
公告于基金财产计帐论述报中国证监会备案后 5 个使命日内由基金财产计帐小
组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐论述登载在规矩网站上，并将计帐报
告指示性公告登载在规矩报刊上。
（七）基金财产计帐账册及文献的保存
基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律法则
规矩的最低期限。
八、争议的处理
各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切争
议，如经友好协商未能管理的，应提交中国海外经济贸易仲裁委员会根据该会当
时有用的仲裁功令进行仲裁，仲裁方位为北京，仲裁裁决是结尾性的并对各方当
事东谈主具有敛迹力，仲裁费由败诉方承担。
争议处理时期，基金合同当事东谈主应遵循各自的职责，链接忠实、辛勤、尽责
地履行基金合同规矩的义务，珍惜基金份额捏有东谈主的正当权益。
《基金合同》受中国法律（为本基金合同之方针，不包括香港终点行政区、
澳门终点行政区和台湾地区法律）统治。
九、基金合同存放地和投资者取得合同的方式
《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构
的办公场合和营业场合查阅。
（本页为《广发恒生科技来去型怒放式指数证券投资基金聚会基金(QDII)
基金合同》签署页，无正文）
基金管理东谈主：广发基金管理有限公司
法定代表东谈主或授权署名东谈主：
签订日：
签订地：
基金托管东谈主:中信银行股份有限公司
法定代表东谈主或授权署名东谈主：
签订日：
签订地：
买球下单平台
