广发基金管制有限公司 广发国证半导体芯片往复型绽开式  指数证券投资基金纠合基金       托管左券   基金管制东谈主：广发基金管制有限公司   基金托管东谈主：中国工商银行股份有限公司                  目   录 一、 基金托管左券当事东谈主               1 二、 基金托管左券的依据、宗旨和原则         3 三、 基金托管东谈主对基金管制东谈主的业务监督和核查     4 四、 基金管制东谈主对基金托管东谈主的业务核查        11 五、 基金财产支捏                  12 六、 指示的发送、阐明和实施             15 七、 往复及计帐交收安排               18 八、 基金钞票净值诡计和管帐核算           21 九、 基金收益分派                  27 十、 信息表露                    28 十一、 基金用度                   30 十二、 基金份额捏有东谈主名册的支捏           33 十三、 基金相关文献和档案的保存           34 十四、 基金管制东谈主和基金托管东谈主的更换         35 十五、 阻遏行动                   38 十六、 基金托管左券的变更、阻隔与基金财产的计帐   40 十七、 负约牵扯                   42 十八、 争议科罚口头                 43 十九、 基金托管左券的效用              44 二十、 基金托管左券的签订              45              一、基金托管左券当事东谈主 （一）基金管制东谈主 称号：广发基金管制有限公司 住所：广东省珠海市横琴新区环岛东路 3018 号 2608 室 法定代表东谈主：葛长伟 成立时期：2003 年 8 月 5 日 批准设立机关及批准设立文号：证监基金字[2003]91 号 注册成本：14,097.8 万元东谈主民币 组织体式: 有限牵扯公司 诡计范围：基金召募；基金销售；钞票管制以及中国证监会许可的其它业务 存续时代：捏续诡计 电话：020-83936666 传真：020-89899158 计划东谈主：项军 （二）基金托管东谈主 称号：中国工商银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100032） 法定代表东谈主：廖林 电话：（010）66105799 传真：（010）66105798 计划东谈主：郭明 成立时期：1984 年 1 月 1 日 组织体式：股份有限公司 注册成本：东谈主民币 35,640,625.71 万元   批准设立机关和设立文号：国务院《对于中国东谈主民银行成心诈欺中央银行职 能的决定》（国发[1983]146 号）   存续时代：捏续诡计   诡计范围：办理东谈主民币入款、贷款、同行拆借业务；国表里结算；办理单子 承兑、贴现、转贴现、种种汇兑业务；代理资金计帐；提供信用证就业及担保； 代理销售业务；代理刊行、代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理 证券投资基金计帐业务（银证转账）；保障代理业务；代理计策性银行、异邦政 府和国外金融机构贷款业务；支捏箱就业；刊行金融债券；买卖政府债券、金融 债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企业年金受托管制就业；年金账户管 理就业；绽开式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信看望、筹商、见 证业务；贷款承诺；企业、个东谈主财务顾问人就业；组织或参加银团贷款；外汇入款； 外汇贷款；外币兑换；出口托收及入口代收；外汇单子承兑和贴现；外汇借钱； 外汇担保；刊行、代理刊行、买卖或代理买卖股票之外的外币有价证券；自营、 代客外汇买卖；外汇金融养殖业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手机银 行业务；办理结汇、售汇业务；经国务院银行业监督管制机构批准的其他业务。          二、基金托管左券的依据、宗旨和原则   坚定本左券的依据是《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金 法》）、《公开召募证券投资基金运作管制办法》（以下简称《运作办法》）、《公开 召募证券投资基金销售机构监督管制办法》                   （以下简称《销售办法》）、                               《公开召募 证券投资基金信息表露管制办法》               （以下简称《信息表露办法》）、                             《证券投资基金 信息表露内容与口头准则第 7 号〈托管左券的内容与口头〉》、《公开召募绽开式 证券投资基金流动性风险管制章程》、                 《广发国证半导体芯片往复型绽开式指数证 券投资基金纠合基金基金合同》（以下简称《基金合同》）过甚他相关章程。   坚定本左券的宗旨是明确基金托管东谈主与基金管制东谈主之间在基金财产的支捏、 投资运作、净值诡计、收益分派、信息表露及相互监督等相关事宜中的职权、义 务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额捏有东谈主的正当权益。   基金管制东谈主和基金托管东谈主本着对等自发、诚挚信用、充分保护基金份额捏有 东谈主正当权益的原则，经协商一致，签订本左券。   除非本左券另有约定，本左券所使用的词语或简称与其在《基金合同》的释 义部分具有换取含义。        三、基金托管东谈主对基金管制东谈主的业务监督和核查  （一）基金托管东谈主对基金管制东谈主的投资行动诈欺监督权 金投资范围、投资对象进行监督。   本基金钞票投资于具有考究流动性的金融器具，以标的 ETF 基金份额、标的 指数成份股及备选成份股为主要投资对象。此外，为更好地杀青投资标的，本基 金可少量投资于非成份股（包括创业板过甚他照章刊行上市的股票、存托凭证）、 银行入款、债券、债券回购、股指期货、钞票支捏证券、货币阛阓器具以及法律 法则或中国证监会允许本基金投资的其他金融器具（但须合乎中国证监会的关连 章程）。本基金的标的 ETF 为广发国证芯片 ETF。本基金可根据关连法律法则的 章程参与转融通证券出借业务。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东谈主在履行允洽 措施后，不错将其纳入投资范围。   本基金不得投资于关连法律、法则、部门划定及《基金合同》阻遏投资的投 资器具。 投融资比例进行监督：   （1）按法律法则的章程及《基金合同》的约定，本基金的投资组合比例为： 在建仓完成后，本基金投资于标的 ETF 的比例不低于基金钞票净值的 90%且不低 于非现款基金钞票的 80%，股指期货过甚他金融器具的投资比例依照法律法则或 监管机构的章程实施。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种或对投资比例要求有变 更的，基金管制东谈主在履行允洽措施后，不错作念出相应调整。   因基金范围或阛阓变化等要素导致投资组合不合乎上述章程的，基金管制 东谈主应在合理的期限内调整基金的投资组合，以合乎上述比例限制。法律法则另有 章程时，从其章程。   （2）根据法律法则的章程及《基金合同》的约定，本基金投资组合罢免以 下投资限制： 金基金钞票的 80%； 于基金钞票净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括 结算备付金、存出保证金及应收申购款等；   在职何往改日日终，捏有的买入股指期货合约价值，不得逾越基金钞票净值 的 10%；在职何往改日日终，捏有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和， 不得逾越基金钞票净值的 100%，其中，有价证券指标的 ETF、股票、债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）、钞票支捏证券、买入返售金融钞票（不含质 押式回购）等；在职何往改日日终，捏有的卖出股指期货合约价值不得逾越基金 捏有的股票及标的 ETF 总市值的 20%；在职何往改日内往复（不包括平仓）的 股指期货合约的成交金额不得逾越上一往改日基金钞票净值的 20%；本基金所捏 有的股票和买入、卖出股指期货合约价值猜想（轧差诡计）应当合乎基金合同关 于股票投资比例的相关约定； 不得逾越基金钞票净值的 30%，其中出借期限在 10 个往改日以上的出借证券归 为流动性受限钞票；参与出借业务的单只证券不得逾越基金捏有该证券总量的 限不得逾越 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均诡计； 金钞票净值的 10％； 该钞票支捏证券范围的 10％； 权益东谈主的种种钞票支捏证券，不得逾越其种种钞票支捏证券猜想范围的 10％； 基金捏有钞票支捏证券时代，淌若其信用品级下落、不再合乎投资圭臬，应在评 级敷陈发布之日起 3 个月内给予一起卖出； 产净值的 40%，债券回购最永恒限为 1 年，债券回购到期后不得延期； 的 15%。因期货阛阓波动、证券阛阓波动、证券停牌、基金范围变动等基金管 理东谈主之外的要素甚至基金不合乎前款所章程比例限制的，基金管制东谈主不得主动新 增流动性受限钞票的投资； 开展逆回购往复的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保 捏一致； 上市往复的股票合并诡计。   除第 2）、9）、11）、12）条章程的情形外，因期货阛阓波动、证券阛阓波动、 基金范围变动、标的 ETF 暂停申购、赎回或二级阛阓往复停牌等基金管制东谈主之 外的要素甚至基金投资比例不合乎上述章程投资比例的，基金管制东谈主应当在 10 个往改日内进行调整。   因证券阛阓波动、上市公司合并、基金范围变动等基金管制东谈主之外的要素致 使基金投资不合乎第 4）项章程的，基金管制东谈主不得新增出借业务。基金参与出 借业务不阻隔阐明出借证券。基金捏有证券的捏有期诡计不因出借而受影响，出 借证券应纳入基金投资运作宗旨诡计范围。基金管制东谈主应当自基金合同见效之日 起 6 个月内使基金的投资组合比例合乎基金合同的相关约定。基金托管东谈主对基金 的投资的监督与检验自本基金合同见效之日起运行。   对于因法律法则变化导致本基金投资范围及投资限制调整的，基金管制东谈主应 提前呈报基金托管东谈主，经基金托管东谈主书面同意后方可纳入投资监督范围。基金管 理东谈主清醒基金托管东谈主投资监督职责的履行受外部数据开首或系统开导等要素影 响，基金管制东谈主应为基金托管东谈主系统调整预留所需的合理必要时期。   基金参与转融通证券出借业务，管制东谈主应当死守审慎诡计原则，配备时期系 统和专科东谈主员，制定科学合理的投资策略和风险管制轨制，完善业务经过，有用 防护和贬抑风险，托管东谈主将对基金参与转融通证券出借业务进行监督和复核。 投资阻遏行动进行监督：      根据法律法则的章程及《基金合同》的约定，本基金阻遏从事下列行动：      （1）承销证券；      （2）违背章程向他东谈主贷款或提供担保；      （3）从事承担无尽牵扯的投资；      （4）向其基金管制东谈主、基金托管东谈主出资；      （5）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有章程的除外。      如法律法则或监管部门取消上述阻遏性章程，则本基金可不受上述章程的 限制。 督。   （1）基金管制东谈主应按照基金托管东谈主细则的文献口头向基金托管东谈主提供合乎 法律法则及行业圭臬的银行间阛阓往复敌手的名单。基金托管东谈主根据名单对基金 管制东谈主银行间阛阓往复进行监督。基金管制东谈主拟加多或减少银行间阛阓往复敌手 的，应按照前述要求再行向基金托管东谈主提交名单,并通过电话或邮件向基金托管 东谈主阐明，拟调整名单经基金托管东谈主阐明后运行见效。因基金管制东谈主未履行阐明程 序导致往复敌手名单未变更的，基金托管东谈主不承担牵扯。基金管制东谈主清醒并同意 新名单见效前已与本次剔除的往复敌手所进行但尚未结算的往复，仍应按照左券 进行结算。   淌若基金托管东谈主发现基金管制东谈主与不在名单内的银行间阛阓往复敌手进行 往复，应实时提醒基金管制东谈主铲除往复，经提醒后基金管制东谈主仍实施往复并形成 基金钞票亏本的，基金托管东谈主不承担牵扯，发生此种情形时，基金托管东谈主有权报 告中国证监会。   （2）基金管制东谈主未提供往复敌手名单或往复敌手名单文献口头不合乎托管 东谈主要求的，均视为未提供名单。基金管制东谈主同意，基金托管东谈主无需履行前款项下 监督职责。因此给基金形成的亏本由基金管制东谈主承担。   基金管制东谈主未提供往复敌手名单，但基金托管东谈主发现基金管制东谈主与银行间市 场的丙类会员进行债券往复的，不错通过邮件、电话等两边认同的口头提醒基金 管制东谈主，基金管制东谈主应实时向基金托管东谈主提供可行性通晓。基金管制东谈主应确保说 明内容信得过、准确、竣工。基金托管东谈主分歧基金管制东谈主提供的可行性通晓进行实 质审查。基金管制东谈主同意，经提醒后基金管制东谈主仍实施往复并形成基金钞票亏本 的，基金托管东谈主不承担牵扯。   （3）基金管制东谈主在银行间阛阓进行现券买卖和回购往复时，以 DVP(券款兑 付)的往复结算口头进行往复。   本基金投资银行入款的信用风险主要包括入款银行的信用品级、入款银行 的支付智商等波及到入款银行弃取方面的风险。基金管制东谈主应基于审慎原则评估 入款银行信用风险并据此自行弃取入款银行。因基金管制东谈主违背上述原则给基金 形成的亏本，基金托管东谈主不承担任何牵扯，关连亏本由基金管制东谈主先行承担。基 金管制东谈主履行先行赔付牵扯后，有权要求关连牵扯东谈主进行补偿。基金托管东谈主的职 责仅限于督促基金管制东谈主履行先行赔付牵扯。   （1）基金投资率收受限证券，应死守《对于基金投资非公开导行股票等流 通受限证券相关问题的呈报》等相关法律法划定程。   （2）率收受限证券，包括由《上市公司证券刊行管制办法》规范的非公开 刊行股票、公开导行股票网下配售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可往复 证券,不包括由于发布紧要音问或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证 券、回购往复中的质押券等率收受限证券。   （3）基金管制东谈主应在基金初度投资率收受限证券前，向基金托管东谈主提供经 基金管制东谈主董事会批准的相关基金投资率收受限证券的投资决策经过、风险贬抑 轨制。基金投资非公开导行股票，基金管制东谈主还应提供基金管制东谈主董事会批准的 流动性风险处置预案。上述尊府应包括但不限于基金投资率收受限证券的投资额 度和投资比例贬抑情况。   基金管制东谈主应至少于初度实施投资指示之前两个责任日将上述尊府书面发 至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有富饶的时期进行审核。基金托管东谈主应在收到上 述尊府后两个责任日内，以书面或其他两边认同的口头阐明收到上述尊府。   （4）基金投资率收受限证券前，基金管制东谈主应向基金托管东谈主提供合乎法律 法则要求的相关书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文 件、刊行证券数目、刊行价钱、锁如期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总 成本占基金钞票净值的比例、已捏有率收受限证券市值占钞票净值的比例、资金 划付时期等。基金管制东谈主应保证上述信息的信得过、竣工，并应至少于拟实施投资 指示前两个责任日将上述信息书面发至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有富饶的时 间进行审核。   （5）基金托管东谈主应按照《对于基金投资非公开导行股票等率收受限证券有 关问题的呈报》章程，对基金管制东谈主是否死守法律法则进行监督，并审核基金管 理东谈主提供的相关书面信息。基金托管东谈主以为上述尊府可能导致基金出现风险的， 有权要求基金管制东谈主在投资率收受限证券前就该风险的摒除或防护措施进行补 充书面通晓，并保留搜检基金管制东谈主风险管制部门就基金投资率收受限证券出具 的风险评估敷陈等备查尊府的职权。不然，基金托管东谈主有权断绝实施相关指示。 因断绝实施该指示形成基金财产亏本的，基金托管东谈主不承担任何牵扯，并有权报 告中国证监会。   如基金管制东谈主和基金托管东谈主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求解 决。淌若基金托管东谈主切实履行监督职责，则不承担任何牵扯。淌若基金托管东谈主没 有切实履行监督职责，导致基金出现风险，基金托管东谈主痛快担连带牵扯。  （二）基金托管东谈主应根据相关法律法则的章程及《基金合同》的约定，对基 金钞票净值诡计、基金份额净值诡计、应收资金到账、基金用度开支及收入细则、 基金收益分派、关连信息表露、基金宣传推介材料中登载基金事迹施展数据等进 行监督和核查。  （三）基金托管东谈主发现基金管制东谈主的投资运作过甚他运作违背《基金法》、                                  《基 金合同》、基金托管左券相关章程时，应实时以书面体式呈报基金管制东谈主限期纠 正，基金管制东谈主收到呈报后应不才一个责任日实时查对，并以书面体式向基金托 管东谈主发出回函，进行讲解或举证。   在限期内，基金托管东谈主有权随时对呈报县项进行复查，督促基金管制东谈主改正。 基金管制东谈主对基金托管东谈主呈报的非法事项未能在限期内转变的，基金托管东谈主应报 告中国证监会。基金托管东谈主有义务要求基金管制东谈主补偿因其违背《基金合同》而 甚至投资者遇到的亏本。   对于依据往复措施尚未成交的且基金托管东谈主在往复前约略监控的投资指示， 基金托管东谈主发现该投资指示违背关法律法划定程或者违背《基金合同》约定的， 应当断绝实施，立即呈报基金管制东谈主，并向中国证监会敷陈。   对于必须于估值完成后方可获知的监控宗旨或依据往复措施还是成交的投 资指示，基金托管东谈主发现该投资指示违背法律法则或者违背《基金合同》约定的， 应当立即呈报基金管制东谈主，并敷陈中国证监会。   基金管制东谈主应积极协和谐协助基金托管东谈主的监督和核查，必须在章程时期内 修起基金托管东谈主并改正，就基金托管东谈主的疑义进行讲解或举证，对基金托管东谈主按 照法则要求需向中国证监会报送基金监督敷陈的，基金管制东谈主应积极协调提供相 关数据尊府和轨制等。   基金托管东谈主发现基金管制东谈主有紧要非法行动，应立即敷陈中国证监会，同期 呈报基金管制东谈主限期转变。   基金管制东谈主无刚直原理，断绝、不容基金托管东谈主根据本左券章程诈欺监督权， 或遴选拖延、诈骗等技能妨碍基金托管东谈主进行有用监督，情节严重或经基金托管 东谈主建议劝诫仍不改正的，基金托管东谈主应敷陈中国证监会。         四、基金管制东谈主对基金托管东谈主的业务核查   基金管制东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限 于基金托管东谈主安全支捏基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户、基金账 户等投资所需账户、复核基金管制东谈主诡计的基金钞票净值和基金份额净值、根据 管制东谈主指示办理计帐交收、关连信息表露和监督基金投资运作等行动。   基金管制东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管 理、无故未实施或无故延伸实施基金管制东谈主资金划拨指示、表露基金投资信息等 违背《基金法》、《基金合同》、本托管左券过甚他相关章程时，基金管制东谈主应及 时以书面体式呈报基金托管东谈主限期转变，基金托管东谈主收到呈报后应实时查对阐明 并以书面体式向基金管制东谈主发出回函。在限期内，基金管制东谈主有权随时对呈报县 项进行复查，督促基金托管东谈主改正，并予协助协调。基金托管东谈主对基金管制东谈主通 知的非法事项未能在限期内转变的，基金管制东谈主应敷陈中国证监会。基金管制东谈主 有义务要求基金托管东谈主补偿基金因此所遇到的亏本。   基金管制东谈主发现基金托管东谈主有紧要非法行动，应立即敷陈中国证监会和银行 业监督管制机构，同期呈报基金托管东谈主限期转变。   基金托管东谈主应积极协调基金管制东谈主的核查行动，包括但不限于：提交关连资 料以供基金管制东谈主核查托管财产的竣工性和信得过性，在章程时期内修起基金管制 东谈主并改正。   基金托管东谈主无刚直原理，断绝、不容基金管制东谈主根据本左券章程诈欺监督权， 或遴选拖延、诈骗等技能妨碍基金管制东谈主进行有用监督，情节严重或经基金管制 东谈主建议劝诫仍不改正的，基金管制东谈主应敷陈中国证监会。                 五、基金财产支捏  （一）基金财产支捏的原则 走运用、责罚、分派基金的任何财产。 投资所需账户。 他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账管制，确保基金财产的竣工与独 立。 理东谈主负责与相关当事东谈主细则到账日历并呈报基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到 达基金托管东谈主处的，基金托管东谈主应实时呈报基金管制东谈主遴选措施进行催收。由此 给基金形成亏本的，基金管制东谈主应负责向相关当事东谈主追偿基金的亏本，基金托管 东谈主对此不承担牵扯。   （二）召募资金的考证   召募期内销售机构按销售与就业代理左券的约定，将认购资金划入基金管制 东谈主在具有托管阅历的贸易银行开设的广发基金管制有限公司基金认购专户。该账 户由基金管制东谈主或其拜托的登记机构开立并管制。基金召募期满，召募的基金份 额总额、基金召募金额、基金份额捏有东谈主东谈主数合乎《基金法》、                            《运作办法》等有 关章程后，由基金管制东谈主遴聘合乎《证券法》章程的管帐师事务所进行验资，出 具验资敷陈，出具的验资敷陈应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册管帐 师署名有用。验资完成，基金管制东谈主应将召募的属于本基金财产的一起资金划入 基金托管东谈主为基金开立的钞票托管专户中，基金托管东谈主在收到资金当日出具阐明 文献。      若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》见效的要求，由基金管制东谈主按 章程办理退款事宜。   （三）基金的银行账户的开立和管制   基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在其营业机构开设钞票托管专户，支捏基金 的银行入款。该账户的开设和管制由基金托管东谈主承担。本基金的一切货币进出活 动，均需通过基金托管东谈主的钞票托管专户进行。   钞票托管专户的开立和使用，限于称心开展本基金业务的需要。基金托管东谈主 和基金管制东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的 任何银行账户进行本基金业务之外的举止。   钞票托管专户的管制应合乎《东谈主民币银行结算账户管制办法》、                              《现款管制暂 行条例》、     《东谈主民币利率管制章程》、                《利率管制暂行章程》、                          《支付结算办法》以及 银行业监督管制机构的其他章程。   （四）基金所投资的其他基金的基金账户的开立和管制 基金管制东谈主呈报在关连登记机构开立本基金拟投资基金的基金账户。 东谈主和基金管制东谈主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何基金账户，亦不得 使用基金的任何基金账户进行本基金业务之外的举止。 钞票的管制和运用由基金管制东谈主负责。   （五）基金证券账户与证券往复资金账户的开设和管制   基金托管东谈主以基金托管东谈主和本基金联名的口头在中国证券登记结算有限公 司上海分公司/深圳分公司开设证券账户。   基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在中国证券登记结算有限牵扯公司上海分 公司/深圳分公司开立基金证券往复资金账户，用于证券计帐。   基金证券账户的开立和使用，限于称心开展本基金业务的需要。基金托管东谈主 和基金管制东谈主不得出借和未经对方同意私行转让基金的任何证券账户；亦不得使 用基金的任何账户进行本基金业务之外的举止。   （六）债券托管账户的开立和管制    《基金合同》见效后，基金管制东谈主负责以基金的口头央求并取得干预寰宇 银行间同行拆借阛阓的往复阅历，并代表基金进行往复；基金托管东谈主负责以基金 的口头在中央国债登记结算有限牵扯公司和银行间阛阓计帐所股份有限公司开 设银行间债券阛阓债券托管账户和资金结算专户，并由基金托管东谈主负责基金的债 券的后台匹配及资金的计帐。 场回购主左券，蓝本由基金托管东谈主支捏，基金管制东谈主保存副本。   （七）其他账户的开设和管制   在本托管左券坚定日之后，本基金被允许从事合乎法律法划定程和《基金合 同》约定的其他投资品种的投资业务时，淌若波及关连账户的开设和使用，由基 金管制东谈主协助托管东谈主根据相关法律法则的章程和《基金合同》的约定，开立相关 账户。该账户按相关王法使用并管制。   （八）基金财产投资的相关银行入款证实书等什物证券的支捏   基金财产投资的相关什物证券由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的支捏库。属 于基金托管东谈主执行有用贬抑下的什物证券在基金托管东谈主支捏时代的损坏、灭失， 由此产生的牵扯应由基金托管东谈主承担。基金托管东谈主对基金托管东谈主之外机构执行有 效贬抑或支捏的证券不承担支捏牵扯。   （九）与基金财产相关的紧要合同的支捏   由基金管制东谈主代表基金签署的与基金相关的紧要合同的原件分别应由基金 托管东谈主、基金管制东谈主支捏。除本左券另有章程外，基金管制东谈主在代表基金签署与 基金相关的紧要合同期应保证基金一方捏有两份以上的蓝本，以便基金管制东谈主和 基金托管东谈主至少各捏有一份蓝本的原件。基金管制东谈主在合同签署后 5 个责任日内 通过专东谈主投递、挂号邮寄等安全口头将合同原件投递基金托管东谈主处。合同原件应 存放于基金管制东谈主和基金托管东谈主各自文献支捏部门 20 年以上。              六、指示的发送、阐明和实施   （一）基金管制东谈主对发送指示东谈主员的书面授权   基金管制东谈主应向基金托管东谈主提供预留印鉴和被授权东谈主署名样本，事前书面通 知（以下称“授权呈报”）基金托管东谈主有权发送指示的东谈主员名单，注明相应的交 易权限，并章程基金管制东谈主向基金托管东谈主发送指示时基金托管东谈主阐明有权发送东谈主 员身份的方法。基金托管东谈主在收到授权呈报当日回函向基金管制东谈主阐明。基金管 理东谈主和基金托管东谈主对授权文献负有隐敝义务，其内容不得向被授权东谈主及关连操作 东谈主员之外的任何东谈主表露,但法律法划定程或有权机关另有要求的除外。   （二）指示的内容   指示是基金管制东谈主在运用基金钞票时，向基金托管东谈主发出的资金划拨过甚他 款项支付的指示。基金管制东谈主发给基金托管东谈主的指示应写明款项事由、支付时期、 到账时期、金额、账户等，加盖预留印鉴并有被授权东谈主署名。   （三）指示的发送、阐明和实施的时期和措施   指示由“授权呈报”细则的有权发送东谈主（下称“被授权东谈主”）代表基金管制 东谈主用传真是口头或其他基金托管东谈主和基金管制东谈主书面阐明过的口头向基金托管 东谈主发送。基金管制东谈主有义务在发送指示后实时与托管东谈主进行阐明，因管制东谈主未能 实时与托管东谈主进行指示阐明,甚至资金未能实时到账所形成的亏本不由基金托管 东谈主承担。基金托管东谈主依照“授权呈报”章程的方法阐明指示有用后，方可实施指 令。对于被授权东谈主发出的指示，基金管制东谈主不得否定其效用。但淌若基金管制东谈主 改造被授权东谈主授权的呈报已见效，则对于尔后该被授权东谈主无权发送的指示，或超 权限发送的指示，基金管制东谈主不承担牵扯。基金管制东谈主应按照《基金法》、相关 法律法则和《基金合同》的章程，在其正当的诡计权限和往复权限内发送划款指 令，发送东谈主应按照其授权权限发送划款指示。基金管制东谈主在发送指示时，应为基 金托管东谈主留出实施指示所必需的时期。发送指示日完成划款的指示，基金管制东谈主 应给基金托管东谈主预留出距划款结果时点 2 小时的指示实施时期。由基金管制东谈主原 因形成的指示传输不足时、未能留出富饶划款所需时期，甚至资金未能实时到账 所形成的亏本由基金管制东谈主承担。   基金托管东谈主收到基金管制东谈主发送的指示后，应立即审慎考证相关内容及印鉴 和签名，复核无误后应在规如期限内实施，不得延误。   基金管制东谈主向基金托管东谈主下达指示时，应确保基金银行账户有富饶的资金余 额，对基金管制东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出的指示，基金托管 东谈主可不予实施，独立即呈报基金管制东谈主，基金托管东谈主不承担因为虚假施该指示而 形成亏本的牵扯。   基金管制东谈主应将同行阛阓国债往复呈报单加盖章章后传真给基金托管东谈主。   （四）基金管制东谈主发送失实指示的情形和处理措施   基金管制东谈主发送失实指示的情形包括指示发送东谈主员无权或卓越权限发送指 令及交割信息失实，指示中遑急信息拖沓不清或不全等。   基金托管东谈主在履行监督职能时，发现基金管制东谈主的指示失实时，有权断绝执 行，并实时呈报基金管制东谈主改正。   （五）基金托管东谈主依照法律法则暂缓、断绝实施指示的情形和处理措施   基金托管东谈主发现基金管制东谈主发送的指示违背《基金法》、《基金合同》、本协 议或相关基金法则的相关章程，不予实施，并应实时以书面体式呈报基金管制东谈主 转变，基金管制东谈主收到呈报后应实时查对，并以书面体式对基金托管东谈主发出回函 阐明，由此形成的亏本由基金管制东谈主承担。   （六）基金托管东谈主未按照基金管制东谈主指示实施的处理方法   基金托管东谈主由于自己原因形成未按照或者未实时按照基金管制东谈主发送的正 常有用指示实施，给基金份额捏有东谈主形成亏本的，应负补偿牵扯。   （七）更换被授权东谈主的措施   基金管制东谈主撤换被授权东谈主员或改变被授权东谈主员的权限，必须提前至少一个交 易日，使用传真或其他基金托管东谈主和基金管制东谈主书面阐明过的口头向基金托管东谈主 发出由授权东谈主署名和盖章的被授权东谈主变更呈报，同期电话呈报基金托管东谈主。变更 呈报应载明见效时期，并提供新的被授权东谈主的署名样本。基金托管东谈主收到变更通 知当日将回函书面传真基金管制东谈主或通过电话向基金管制东谈主阐明。授权变更于变 更呈报载明的见效时期见效。若变更呈报载明的见效时期早于基金托管东谈主收到变 更呈报时期，则授权变更于基金托管东谈主收到变更呈报时见效。基金管制东谈主在尔后 三日内将被授权东谈主变更呈报的蓝本送交基金托管东谈主，如基金托管东谈主发现蓝本与之 前所发送的变更呈报不一致时，以之前所发送的变更呈报为准，基金托管东谈主应及 时见告基金管制东谈主，淌若由此给基金形成的亏本由基金管制东谈主承担。基金管制东谈主 更换被授权东谈主呈报见效后，对于已被撤换的东谈主员无权发送的指示，或被改变授权 东谈主员超权限发送的指示，基金管制东谈主不承担牵扯。            七、往复及计帐交收安排   （一）弃取代理证券买卖的证券诡计机构的圭臬和措施   基金管制东谈主负责弃取代理本基金证券买卖的证券诡计机构。   基金管制东谈主负责按联想的圭臬以及里面管制轨制对相关证券诡计机构进行 磨练后细则代理本基金证券买卖证券诡计机构，并承担相应牵扯。基金管制东谈主和 被弃取的证券诡计机构签订席位使用左券，由基金管制东谈主呈报基金托管东谈主，并在 法定信息表露公告中表露相关内容。   基金管制东谈主应实时将基金专用席位号、佣金费率等基本信息以及变更情况及 时以书面体式呈报基金托管东谈主。   （二）基金投资证券后的计帐交收安排   基金管制东谈主与基金托管东谈主应根据相关法律法则及关连业务王法，签订《证券 往复资金结算左券》，用以具体明确基金管制东谈主与基金托管东谈主在证券往复资金结 算业务中的牵扯。   对基金管制东谈主的资金划拨指示，基金托管东谈主在复核无误后应在规如期限内执 行。   本基金投资于证券发生的通盘场内、场应酬易的资金计帐交割，一起由基金 托管东谈主负责办理。   本基金证券投资的计帐交割，由基金托管东谈主通过中国证券登记结算有限牵扯 公司上海分公司/深圳分公司、其他关连登记结算机构及计帐代理银行办理。   淌若因基金托管东谈主原因在计帐和交收中形成基金财产的亏本，应由基金托管 东谈主负责补偿基金的亏本；淌若因为基金管制东谈主违背法律法则的章程进行证券投资 或违背两边签订的《证券往复资金结算左券》而形成基金投资计帐贫困和风险的， 托管东谈主发现后应立即呈报基金管制东谈主，由基金管制东谈主负责科罚，由此给基金形成 的亏本由基金管制东谈主承担。   基金托管东谈主在履行监督职能时，淌若发现基金投资证券过程中出现超买或超 卖称心，应立即提醒基金管制东谈主，由基金管制东谈主负责科罚，由此给基金或基金托 管东谈主形成的亏本由基金管制东谈主承担。淌若因非基金托管东谈主原因发生超买行动，基 金管制东谈主必须于 T+1 日上昼 10 时之前划拨资金，用以完成计帐交收。   基金管制东谈主应确保基金托管东谈主在实施基金管制东谈主发送的指示时，有富饶的头 寸进行交收。基金的资金头寸不足时，基金托管东谈主有权断绝基金管制东谈主发送的划 款指示。基金管制东谈主在发送划款指示时应充分辩论基金托管东谈主的划款处理所需的 合理时期。如由于基金管制东谈主原因导致无法按时支付证券计帐款，由此给基金或 基金托管东谈主形成的亏本由基金管制东谈主承担。   在基金资金头寸充足的情况下，基金托管东谈主对基金管制东谈主合乎法律法则、                                  《基 金合同》、基金托管左券的指示不得拖延或断绝实施。如由于基金托管东谈主的原因 导致基金无法按时支付证券计帐款，由此给基金形成的亏本由基金托管东谈主承担。   （三）资金、证券账目及往复纪录的查对   对基金的往复纪录，由基金管制东谈主按日进行查对。逐日对外表露基金份额净 值之前，必须保证今日通盘执行往复纪录与基金管帐账簿上的往复纪录彻底一 致。淌若执行往复纪录与管帐账簿纪录不一致，形成基金管帐核算不竣工或不真 实，由此导致的亏本由基金的管帐牵扯方承担。   对基金的资金账目，由关连各方逐日对账一次，确保关连各方账账相符。   对基金证券账目，由每周临了一个往改日终了时关连各方进行对账。   对什物券账目，每月月末关连各方进行账实查对。   对往复纪录，由关连各方逐日对账一次。   （四）申购、赎回、调治绽开式基金的资金计帐、数据传递及托管左券当事 东谈主的牵扯   基金的投资者可通过基金管制东谈主的直销中心和销售代理东谈主的代销网点进行 申购和赎回央求，由基金管制东谈专揽理基金份额的过户和登记，基金托管东谈主负责接 收并阐明资金的到账情况，以及依照基金管制东谈主的投资指示来划付赎回款项。   基金管制东谈主应于每个绽开日 14：00 之前将前一个绽开日经阐明的基金申购 金额和赎回份额以书面体式并加盖业务专用章呈报基金托管东谈主。基金管制东谈主打发 传递的申购、赎回数据的信得过性、准确性和竣工性负责。   基金申购、赎回等款项遴聘轧差交收的结算口头，净额在最晚不迟于 T+3 日 上昼 11：00 前在基金管制东谈主统统帐账户和钞票托管专户之间交收。   淌若当日基金为净应收款，基金托管东谈主应实时查收资金是否到账，对于未准 时到账的资金，应实时呈报基金管制东谈主划付。对于未准时划付的资金，基金托管 东谈主应实时呈报基金管制东谈主划付，由此产生的牵扯应由基金管制东谈主承担。成果严重 的基金托管东谈主应向中国证监会敷陈。   淌若当日基金为净应付款，基金托管东谈主应根据基金管制东谈主的指示实时进行划 付。对于未准时划付的资金，基金管制东谈主应实时呈报基金托管东谈主划付，由此产生 的牵扯应由基金托管东谈主承担。成果严重的基金管制东谈主应向中国证监会敷陈。   （五）对于往复及计帐交收安排应当按照本部分的章程或其他基金管制东谈主和 基金托管东谈主两边书面共同阐明的口头实施。            八、基金钞票净值诡计和管帐核算   （一）基金钞票净值的诡计   基金钞票净值是指基金钞票总值减去欠债后的价值。种种基金份额净值是指 诡计日种种基金份额的基金钞票净值除以该诡计日该类基金份额余额总额后的 数值。种种基金份额净值的诡计保留到少许点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五入， 由此产生的过错计入基金财产。   基金管制东谈主应每个绽开日对基金钞票估值。估值原则应合乎《基金合同》、 《证券投资基金管帐核算业务指引》过甚他法律、法则的章程。用于基金信息披 露的基金钞票净值和种种基金份额净值由基金管制东谈主负责诡计，基金托管东谈主复 核。基金管制东谈主应于每个绽开日诡计种种基金份额净值并以两边认同的口头发送 给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值诡计结果复核后以两边认同的口头发送给基金 管制东谈主，由基金管制东谈主对基金净值信息给予公布。T 日的种种基金份额净值在 T+1 日内表露。   根据《基金法》，基金管制东谈主诡计并公告基金钞票净值，基金托管东谈主复核、 审查基金管制东谈主诡计的基金钞票净值。因此，本基金的管帐牵扯方是基金管制东谈主， 就与本基金相关的管帐问题，如经关连各方在对等基础上充分筹划后，仍无法达 成一致的观念，按照基金管制东谈主对基金钞票净值的诡计结果对外给予公布。法律 法则以及监管部门有强制章程的，从其章程。如有新增事项，按国度最新章程估 值。   （二）基金钞票估值方法   基金所领有的标的 ETF、股票、存托凭证、股指期货合约、债券和银行入款 本息、应收款项、其它投资等钞票及欠债。   基金管制东谈主在细则关连金融钞票和金融欠债的公允价值时，应合乎《企业会 计准则》、监管部门相关章程。   （1）对存在活跃阛阓且约略获取换取钞票或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除管帐准则章程的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近往改日后未发生影响公允价值计 量的紧要事件的，应遴聘最近往改日的报价细则公允价值。有充足根据标明估值 日或最近往改日的报价不成信得过反馈公允价值的，打发报价进行调整，细则公允 价值。   与上述投资品种换取，但具有不同特征的，应以换取钞票或欠债的公允价值 为基础，并在估值时期中辩论不同特征要素的影响。特征是指对钞票出售或使用 的限制等，淌若该限制是针对钞票捏有者的，那么在估值时期中不应将该限制作 为特征辩论。此外，基金管制东谈主不应试虑因其多半捏有关连钞票或欠债所产生的 溢价或折价。   （2）对不存在活跃阛阓的投资品种，应遴聘在当前情况下适用况且有富饶 可利用数据和其他信息支捏的估值时期细则公允价值。遴聘估值时期细则公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，只好在无法取得关连钞票或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （3）如经济环境发生紧要变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的紧要事件， 使潜在估值调整对前一估值日的基金钞票净值的影响在 0.25%以上的，打发估值 进行调整并细则公允价值。   本基金的估值方法为：   （1）标的 ETF 份额的估值   本基金投资的标的 ETF 份额以标的 ETF 估值日基金份额净值估值，若估值 日为非往复所营业日，以该基金最近估值日的基金份额净值估值。   （2）证券往复所上市的有价证券（标的 ETF 除外）的估值 易所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无往复的，且最近往改日后经济环境未 发生紧要变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近往改日 的市价（收盘价）估值；如最近往改日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机 构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及紧要变化 要素，调整最近往复市价，细则公允价钱。 日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值； 第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价进行估值； 往复所阛阓挂牌转让的钞票支捏证券，遴聘估值时期细则公允价值； 况下，应以活跃阛阓上未经调整的报价动作估值日的公允价值；对于活跃阛阓报 价未能代表估值日公允价值的情况下，打发阛阓报价进行调整以阐明估值日的公 允价值；对于不存在阛阓举止或阛阓举止很少的情况下，应遴聘估值时期细则其 公允价值。   （3）处于未上市时代或率收受限的有价证券应分裂如下情况处理： 归拢股票的估值方法估值；该日无往复的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 值时期难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 初度公开导行股票时公司鼓动公开导售股份、通过大批往复取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购往复中的质押券等率收受限股票，按监 管机构或行业协会相关章程细则公允价值。   （4）寰宇银行间阛阓往复的固定收益品种的估值 应品种当日的估值净价进行估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，登第第 三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价； 行利率与二级阛阓利率不存在显著互异，未上市时代阛阓利率莫得发生大的变动 的情况下，按成本估值。   （5）归拢证券同期在两个或两个以上阛阓往复的，按证券所处的阛阓分别 估值。      （6）期货合约以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价的，且最近 往改日后经济环境未发生紧要变化的，遴聘最近往改日结算价估值。      （7）本基金参与转融通证券出借业务，按照关连法律法则和行业协会的相 关章程进行估值。      （8）当发生大额申购或赎回情形时，基金管制东谈主不错遴聘舞动订价机制， 以确保基金估值的公道性。      （9）如有可信根据标明按上述方法进行估值不成客不雅反馈其公允价值的， 基金管制东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估 值。      （10）关连法律法则以及监管部门有强制章程的，从其章程。如有新增事项， 按国度最新章程估值。   （三）估值差错处理   因基金估值失实给投资者形成亏本的应先由基金管制东谈主承担，基金管制东谈主对 不应由其承担的牵扯，有权向谬误东谈主追偿。   当基金管制东谈主诡计的基金钞票净值、基金份额净值已由基金托管东谈主复核阐明 后公告的，由此形成的投资者或基金的亏本，应根据法律法则的章程对投资者或 基金支付补偿金，就执行向投资者或基金支付的补偿金额，由基金管制东谈主与基金 托管东谈主按顾问制费率和托管费率的比例各自承担相应的牵扯。   由于一方当事东谈主提供的信息失实，另一方当事东谈主在遴选了必要合理的措施后 仍不成发现该失实，进而导致基金钞票净值、基金份额净值诡计失实形成投资者 或基金的亏本，以及由此形成以后往改日基金钞票净值、基金份额净值诡计顺延 失实而引起的投资者或基金的亏本，由提供失实信息确当事东谈主一方负责补偿。   由于证券往复所过甚登记结算公司发送的数据失实，或由于其他不可抗力原 因，基金管制东谈主和基金托管东谈主天然还是遴选必要、允洽、合理的措施进行检验， 可是未能发现该失实的，由此形成的基金钞票估值失实，基金管制东谈主和基金托管 东谈主不错免除补偿牵扯。但基金管制东谈主和基金托管东谈主应当积极遴选必要的措施摒除 或放松由此形成的影响。   当基金管制东谈主诡计的基金钞票净值与基金托管东谈主的诡计结果不一致时，关连 各方应本着努力守法的魄力再行诡计查对，淌若临了仍无法达成一致，应以基金 管制东谈主的诡计结果为准对外公布，由此形成的亏本以及因该往改日基金净值信息 诡计顺延失实而引起的亏本由基金管制东谈主承担补偿牵扯，基金托管东谈主不负补偿责 任。   （四）基金账册的建立   基金管制东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》见效后，应按照关连各方约定的同 一记账方法和管帐处理原则，分别独就地树立、登录和支捏本基金的全套账册， 对关连各方各自的账册如期进行查对，相互监督，以保证基金钞票的安全。若双 方对管帐处理方法存在分歧，应以基金管制东谈主的处理方法为准。   经对账发现关连各方的账目存在不符的，基金管制东谈主和基金托管东谈主必须实时 查明原因并转变，保证关连各方平行登录的账册纪录彻底相符。若当日查对不符， 暂时无法查找到错账的原因而影响到基金钞票净值的诡计和公告的，以基金管制 东谈主的账册为准。   （五）基金如期敷陈的编制和复核   基金财务报表由基金管制东谈主和基金托管东谈主每月分别孤立编制。月度报表的编 制，应于每月晦了后 5 个责任日内完成。   基金管制东谈主在每个季度结果之日起 15 个责任日内完成季度敷陈编制并公 告；在管帐年度半年终了后 2 个月内完成中期敷陈编制并公告；在管帐年度结果 后 3 个月内完成年度敷陈编制并公告。   基金管制东谈主在 5 个责任日内完成月度敷陈，在月度敷陈完成当日，对敷陈加 盖公章后，以加密传真口头将相关敷陈提供基金托管东谈主复核；基金托管东谈主在 3 个 责任日内进行复核，并将复核结果实时书面呈报基金管制东谈主。基金管制东谈主在 7 个 责任日内完成季度敷陈，在季度敷陈完成当日，将相关敷陈提供基金托管东谈主复核， 基金托管东谈主在收到后 7 个责任日内进行复核，并将复核结果书面呈报基金管制 东谈主。基金管制东谈主在一个月内完成中期敷陈，在中期敷陈完成当日，将相关敷陈提 供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后一个月内进行复核，并将复核结果书面 呈报基金管制东谈主。基金管制东谈主在一个半月内完成年度敷陈，在年度敷陈完成当日， 将相关敷陈提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后一个半月内复核，并将复 核结果书面呈报基金管制东谈主。   基金托管东谈主在复核过程中，发现关连各方的报表存在不符时，基金管制东谈主和 基金托管东谈主应共同查明原因，进行调整，调整以关连各方认同的账务处理口头为 准。查对无误后，基金托管东谈主在基金管制东谈主提供的敷陈上加盖业务印鉴或者出具 加盖托管业务部门公章的复核观念书，关连各方各自留存一份。淌若基金管制东谈主 与基金托管东谈主不成于应当发布公告之日之前就关连报抒发成一致，基金管制东谈主有 权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就关连情况报证监会备案。   基金托管东谈主在对财务管帐敷陈、中期敷陈或年度敷陈复核结束后，需盖章确 认或出具相应的复核阐明书，以备有权机构对关连文献审核时提醒。               九、基金收益分派   （一）基金收益分派的原则 次，每份基金份额每次收益分派比例不得低于收益分派基准日每份基金份额该次 可供分派利润的 10%，若《基金合同》见效不悦 3 个月可不进行收益分派； 金红利或将现款红利自动转为对应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选 择，本基金默许的收益分派口头是现款分成； 日的种种基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后不成低于面值； 额不收取销售就业费，而 C 类基金份额和 F 类基金份额收取销售就业费，各基 金份额类别对应的可分派收益将有所不同；   在对捏有东谈主利益无本质性不利的影响下，基金管制东谈主可对基金收益分派原 则进行调整，不需召开基金份额捏有东谈主大会。   （二）基金收益分派决策的制定和实施措施   本基金收益分派决策由基金管制东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息 表露办法》的相关章程在章程绪论公告。   基金管制东谈主向基金托管东谈主下达收益分派的付款指示，基金托管东谈主按指示将收 益分派的一起资金划入基金管制东谈主的指定账户。               十、信息表露  （一）隐敝义务   除按照《基金法》、           《信息表露办法》、                   《基金合同》及中国证监会对于基金信 息表露的相关章程进行表露之外，基金管制东谈主和基金托管东谈主对基金运作中产生的 信息以及从对方赢得的业务信息应信守隐敝的义务。基金管制东谈主与基金托管东谈主对 基金的任何信息，除法律法划定程之外，不得在其公开表露之前，先行对任何第 三方表露。可是，如下情况不应视为基金管制东谈主或基金托管东谈主违背隐敝义务： 会等监管机构的号令、决定所作念出的信息表露或公开。   （二）基金管制东谈主和基金托管东谈主在信息表露中的职责和信息表露措施   基金管制东谈主和基金托管东谈主应根据关连法律法则、《基金合同》的章程各自承 担相应的信息表露职责。基金管制东谈主和基金托管东谈主负有积极协调、相互督促、彼 此监督、保证其履行按照法定口头和时限表露的义务。   根据《信息表露办法》的要求，本基金信息表露的文献包括基金招募通晓书、 《基金合同》、基金托管左券、基金家具尊府摘录、基金份额发售公告、                                《基金合 同》见效公告、如期敷陈、临时敷陈、基金净值信息、计帐敷陈、澄澈公告、基 金份额捏有东谈主大会决议等其他必要的公告文献，由基金管制东谈主拟定并负责公布。   基金托管东谈主应当按照关连法律、行政法则、中国证监会的章程和《基金合同》 的约定，对基金管制东谈主编制的基金净值信息、基金事迹施展数据、基金份额申购 赎回价钱、基金如期敷陈、更新的招募通晓书、基金家具尊府摘录和基金计帐报 告等公开表露的关连基金信息进行复核、审查，并向基金管制东谈主出具书面文献或 者盖章阐明。   基金年报中的财务敷陈部分，经合乎《证券法》章程的管帐师事务所审计后， 方可表露。   基金管制东谈主应当在中国证监会章程的时期内，将应予表露的基金信息通过中 国证监会章程绪论表露。根据法律法则应由基金托管东谈主公开表露的信息，基金托 管东谈主将通过章程报刊或基金托管东谈主的互联网网站公开表露。  照章必须表露的信息发布后，基金管制东谈主、基金托管东谈主应当按照关连法律法 划定程将信息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。                    十一、基金用度   （一）基金管制费的计提比例和计提方法   本基金基金财产中投资于标的 ETF 的部分不收取管制费。本基金管制费按前 一日基金钞票净值扣除所捏有标的 ETF 基金份额部分的基金钞票净值后的余额 （若为负数，则取 0）的 0.50%年费率计提。管制费的诡计方法如下：   H＝E×0.50%÷以前天数   H 为逐日应计提的基金管制费   E 为前一日的基金钞票净值－前一日所捏有标的 ETF 基金份额部分的基金资 产净值，若为负数，则 E 取 0   （二）基金托管费的计提比例和计提方法   本基金基金财产中投资于标的 ETF 的部分不收取托管费。本基金托管费按前 一日基金钞票净值扣除所捏有标的 ETF 基金份额部分的基金钞票净值后的余额 （若为负数，则取 0）的 0.10%的年费率计提。托管费的诡计方法如下：   H＝E×0.10%÷以前天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值－前一日所捏有标的 ETF 基金份额部分的基金资 产净值，若为负数，则 E 取 0   （三）基金销售就业费   本基金 A 类基金份额不收取销售就业费，C 类基金份额的销售就业费年费 率为 0.30%，F 类基金份额的销售就业费年费率为 0.10%。   在不异情况下，C 类基金份额的销售就业费按前一日 C 类基金份额钞票净值 的 0.30%年费率计提。诡计方法如下：   H＝E×0.30%÷以前天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售就业费   E 为 C 类基金份额前一日基金钞票净值   在不异情况下，F 类基金份额的销售就业费按前一日 F 类基金份额钞票净值 的 0.10%年费率计提。诡计方法如下：   H＝E×0.10%÷以前天数   H 为 F 类基金份额逐日应计提的销售就业费   E 为 F 类基金份额前一日基金钞票净值   （四）     《基金合同》见效后与基金关连的信息表露用度，                          《基金合同》见效后 与基金关连的管帐师费、讼师费、审计费、诉讼费和仲裁费，基金份额捏有东谈主大 会用度，基金的证券往复用度，基金的银行汇划用度，基金关连账户的开户及维 护用度，按照国度相关章程和《基金合同》约定，不错在基金财产中列支的其他 用度等根据相关法则、《基金合同》及相应左券的章程，由基金托管东谈主按基金管 理东谈主的划款指示并根据用度执行开销金额支付，列入当期基金用度。   （五）不列入基金用度的神态   下列用度不列入基金用度： 基金财产的亏本； 目。   （六）基金管制费、基金托管费、基金销售就业费的复核措施、支付口头和 时期。基金托管东谈主对不合乎《基金法》、                  《运作办法》等相关章程以及《基金合同》 的其他用度有权断绝实施。   基金托管东谈主对基金管制东谈主计提的基金管制费、基金托管费、基金销售就业费 等，根据本托管左券和《基金合同》的相关章程进行复核。   基金管制费、基金托管费、销售就业费逐日诡计，逐日累计至每月月末，按 月支付，由托管东谈主根据与管制东谈主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个责任日内、 按照指定的账户旅途进行资金支付，管制东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定 节沐日、公休日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，管制东谈主应进行查对，如发 现数据不符，实时计划托管东谈主协商科罚。本基金销售就业费由注册登记机构代收， 注册登记机构收到后按关连合同章程支付给基金销售机构等。   （七）淌若基金托管东谈主发现基金管制东谈主违背相关法律法则的相关章程和《基 金合同》、本左券的约定，从基金财产中列支用度，有权要求基金管制东谈主作念出版 面讲解，淌若基金托管东谈主以为基金管制东谈主无刚直或合理的原理，不错断绝支付。             十二、基金份额捏有东谈主名册的支捏   基金管制东谈主和基金托管东谈主须分别妥善支捏的基金份额捏有东谈主名册，包括《基 金合同》见效日、《基金合同》阻隔日、基金份额捏有东谈主大会权益登记日、每年 包括基金份额捏有东谈主的称号和捏有的基金份额。   基金份额捏有东谈主名册由基金的基金注册登记机构根据基金管制东谈主的指示编 制和支捏，基金管制东谈主和基金托管东谈主应按照现在关连王法分别支捏基金份额捏有 东谈主名册。支捏口头不错遴聘电子或文档的体式。基金份额登记机构的保存期限自 基金账户销户之日起不得少于 20 年。   基金管制东谈主应当实时向基金托管东谈主提交下列日历的基金份额捏有东谈主名册： 《基金合同》见效日、《基金合同》阻隔日、基金份额捏有东谈主大会权益登记日、 每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额捏有东谈主名册。基金份额捏有东谈主名册 的内容必须包括基金份额捏有东谈主的称号和捏有的基金份额。其中每年 12 月 31 日 的基金份额捏有东谈主名册应于下月前十个责任日内提交；                        《基金合同》见效日、                                 《基 金合同》阻隔日等波及到基金遑急事项日历的基金份额捏有东谈主名册应于发诞辰后 十个责任日内提交。   基金托管东谈主以电子版体式妥善支捏基金份额捏有东谈主名册，并如期刻成光盘备 份，保存期限为 20 年以上。基金托管东谈主不得将所支捏的基金份额捏有东谈主名册用 于基金托管业务之外的其他用途，并应死守隐敝义务。   若基金管制东谈主或基金托管东谈主由于自己原因无法妥善支捏基金份额捏有东谈主名 册，应按相关法划定程各自承担相应的牵扯。           十三、基金相关文献和档案的保存   基金管制东谈主、基金托管东谈主按各自职责竣工保存原始凭证、记账凭证、基金账 册、往复纪录和遑急合同等，保存期限不少于 20 年，对关连信息负有隐敝义务， 但司法强制检验情形及法律法划定程的其它情形除外。其中，基金管制东谈主应保存 基金财产管制业务举止的纪录、账册、报表和其他关连尊府，基金托管东谈主应保存 基金托管业务举止的纪录、账册、报表和其他关连尊府。   基金管制东谈主签署紧要合同文本后，应实时将合同文本蓝本投递基金托管东谈主 处。基金管制东谈主应实时将与本基金账务处理、资金划拨等相关的合同、左券传真 给基金托管东谈主。   基金管制东谈主或基金托管东谈主变更后，未变更的一方有义务协助接任东谈主接受基金 的相关文献。           十四、基金管制东谈主和基金托管东谈主的更换  （一）基金管制东谈主的更换   有下列情形之一的，基金管制东谈主职责阻隔：   (1) 被照章取消基金管制东谈主阅历；   (2) 被基金份额捏有东谈主大会解任；   (3) 照章驱散、被照章铲除或被照章宣告停业；   (4) 法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其它情形。   （1）提名：新任基金管制东谈主由基金托管东谈主或由单独或猜想捏有 10%以上（含   （2）决议：基金份额捏有东谈主大会在基金管制东谈主职责阻隔后 6 个月内对被提 名的基金管制东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额捏有东谈主所捏表决权的   （3）临时基金管制东谈主：新任基金管制东谈主产生之前，由中国证监会指定临时 基金管制东谈主；   （4）备案：基金份额捏有东谈主大会选任基金管制东谈主的决议须报中国证监会备 案；   （5）公告：基金管制东谈主更换后，由基金托管东谈主在更换基金管制东谈主的基金份 额捏有东谈主大会决议见效后 2 日内在章程绪论公告；   （6）顶住：基金管制东谈主职责阻隔的，基金管制东谈主应妥善支捏基金管制业务 尊府，实时向临时基金管制东谈主或新任基金管制东谈专揽理基金管制业务的移交手续， 临时基金管制东谈主或新任基金管制东谈主应实时吸收。临时基金管制东谈主或新任基金管制 东谈主应与基金托管东谈主查对基金钞票总值；   （7）审计：基金管制东谈主职责阻隔的，应当按照法律法划定程遴聘管帐师事 务所对基金财产进行审计，并将审计结果给予公告同期报中国证监会备案，审计 用度从基金财产中列支；   （8）基金称号变更：基金管制东谈主更换后，淌若原任或新任基金管制东谈主要求， 应按其要求替换或删除基金称号中与原任基金管制东谈主相关的称号字样。 金管制业务前，原任基金管制东谈主和基金托管东谈主需遴选审慎措施确保基金财产的安 全，分歧基金份额捏有东谈主的利益形成亏本，并有义务协助新任基金管制东谈主或临时 基金管制东谈主尽快归附基金财产的投资运作。  （二）基金托管东谈主的更换   有下列情形之一的，基金托管东谈主职责阻隔：   (1) 被照章取消基金托管东谈主阅历；   (2) 被基金份额捏有东谈主大会解任；   (3) 照章驱散、被照章铲除或被照章宣告停业；   (4) 法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其它情形。   （1）提名：新任基金托管东谈主由基金管制东谈主或由单独或猜想捏有 10%以上（含   （2）决议：基金份额捏有东谈主大会在基金托管东谈主职责阻隔后 6 个月内对被提 名的基金托管东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额捏有东谈主所捏表决权的   （3）临时基金托管东谈主：新任基金托管东谈主产生之前，由中国证监会指定临时 基金托管东谈主；   （4）备案：基金份额捏有东谈主大会选任基金托管东谈主的决议须报中国证监会备 案；   （5）公告：基金托管东谈主更换后，由基金管制东谈主在更换基金托管东谈主的基金份 额捏有东谈主大会决议见效后 2 日内在章程绪论公告；   （6）顶住：基金托管东谈主职责阻隔的，应当妥善支捏基金财产和基金托管业 务尊府，实时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东谈主或者临 时基金托管东谈主应当实时吸收。新任基金托管东谈主或临时基金托管东谈主与基金管制东谈主核 对基金钞票总值；   （7）审计：基金托管东谈主职责阻隔的，应当按照法律法划定程遴聘管帐师事 务所对基金财产进行审计，并将审计结果给予公告，同期报中国证监会备案，审 计用度从基金财产中列支。 财产和基金托管业务前，原基金托管东谈主和基金管制东谈主需遴选审慎措施确保基金财 产的安全，分歧基金份额捏有东谈主的利益形成亏本，并有义务协助新任基金托管东谈主 或临时基金托管东谈主尽快顶住基金钞票。   （三）基金管制东谈主和基金托管东谈主的同期更换措施   同期更换基金管制东谈主和基金托管东谈主，分别按照上述基金管制东谈主和基金托管 东谈主更换措施进行。                十五、阻遏行动      托管左券当事东谈主阻遏从事的行动，包括但不限于：      （一）基金管制东谈主、基金托管东谈主将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财 产从事证券投资。      （二）基金管制东谈主、基金托管东谈主不公道地对待其管制或托管的不同基金财 产。      （三）基金管制东谈主、基金托管东谈主利用基金财产为基金份额捏有东谈主之外的第 三东谈主牟取利益。      （四）基金管制东谈主、基金托管东谈主向基金份额捏有东谈主非法承诺收益或者承担 亏本。      （五）基金管制东谈主、基金托管东谈主对他东谈主泄漏基金诡计过程中任何尚未按法 律法划定程的口头公开表露的信息。      （六）基金管制东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出投资指示和 赎回、分成资金的划拨指示，或非法向基金托管东谈主发出指示。      （七）基金托管东谈主对基金管制东谈主的平素有用指示拖延或断绝实施。      （八）基金管制东谈主、基金托管东谈主在行政上、财务上不孤立，其高等基金管 理东谈主员相互兼职。      （九）基金托管东谈主暗自动用或责罚基金钞票，根据基金管制东谈主的正当指示、 基金合同或托管左券的章程进行责罚的除外。      （十）基金管制东谈主、基金托管东谈主不得利用基金财产用于下列投资或者举止： （1）承销证券；（2）违背章程向他东谈主贷款或者提供担保；（3）从事承担无尽责 任的投资；     （4）向其基金管制东谈主、基金托管东谈主出资；                       （5）从事内幕往复、主管证 券往复价钱过甚他不刚直的证券往复举止；                   （6）买卖其他基金份额，可是中国证 监会另有章程的除外；          （7）依照法律法则相关章程，由中国证监会章程阻遏的其 他举止。      （十一）法律法则和基金合同阻遏的其他行动，以及依照法律法则相关规 定，由中国证监会章程阻遏基金管制东谈主、基金托管东谈主从事的其他行动。   如法律、行政法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金 投资不再受关连限制。         十六、基金托管左券的变更、阻隔与基金财产的计帐   （一）托管左券的变更与阻隔   本左券两边当事东谈主经协商一致，不错对左券的内容进行变更。变更后的 托管左券，其内容不得与《基金合同》的章程有任何碎裂。   发生以下情况，本托管左券阻隔：   （1）《基金合同》阻隔；   （2）基金托管东谈主驱散、照章被铲除、停业或有其他基金托管东谈主给与基 金钞票；   （3）基金管制东谈主驱散、照章被铲除、停业或有其他基金管制东谈主给与基 金管制权；   （4）发生法律法则或《基金合同》章程的阻隔事项。   （二）基金财产的计帐 成立计帐小组，基金管制东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 照《基金合同》和本托管左券的章程连续履行保护基金财产安全的职责。 管东谈主、合乎《证券法》章程的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员构成。 基金财产计帐小组不错聘用必要的责任主谈主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》阻隔情形出面前，由基金财产计帐小组长入给与基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐敷陈；   （5）遴聘管帐师事务所对计帐敷陈进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐 敷陈出具法律观念书；   （6）将计帐敷陈敷陈中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （1）支付计帐用度；   （2）缴纳所欠税款；   （3）送还基金债务；   （4）按基金份额捏有东谈主捏有的基金份额比例进行分派。   基金财产未按前款（1）－（3）项章程送还前，不分派给基金份额捏有东谈主。   （三）基金财产计帐的公告   计帐过程中的相关紧要事项须实时公告；基金财产计帐敷陈经合乎《证券法》 章程的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观念书后报中国证监会备案 并公告。基金财产计帐于基金财产计帐敷陈报中国证监会备案后 5 个责任日内由 基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐敷陈登载在章程网站 上，并将计帐敷陈提醒性公告登载在章程报刊上。   （四）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东谈主保存 20 年以上。              十七、负约牵扯   （一）淌若基金管制东谈主或基金托管东谈主的不履行本托管左券或者履行本托管协 议不合乎约定的，应当承担负约牵扯。   （二）因托管左券当事东谈主负约给基金财产或者基金份额捏有东谈主形成损伤的， 应当分别对各自的行动照章承担补偿牵扯，因共同行动给基金财产或者基金份额 捏有东谈主形成损伤的，应当承担连带补偿牵扯。可是发生下列情况，当事东谈主不错免 责： 动作或不动作而形成的亏本等； 权而形成的亏本等；   （三）托管左券当事东谈主违背托管左券，给另一方当事东谈主形成亏本的，痛快担 补偿牵扯。   （四）当事东谈主一方负约，非负约方当事东谈主在职责范围内有义务实时遴选必要 的措施，驻扎亏本的扩大。莫得遴选允洽措施甚至亏本进一步扩大的，不得就扩 大的亏本要求补偿。非负约方因驻扎亏本扩大而开销的合理用度由负约方承担。   （五）负约行动虽已发生，但本托管左券约略连续履行的，在最大适度地保 护基金份额捏有东谈主利益的前提下，基金管制东谈主和基金托管东谈主应当连续履行本协 议。   （六）本左券所指亏本均为径直亏本。             十八、争议科罚口头   关连各方当事东谈主同意，因本左券而产生的或与本左券相关的一切争议，除经 友好协商不错科罚的，应提交中国国外经济贸易仲裁委员会根据该会那时有用的 仲裁王法进行仲裁，仲裁的方位在北京，仲裁裁决是终端性的并对关连各方均有 不停力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时代，关连各方当事东谈主应信守基金管制东谈主和基金托管东谈主职责，连续 忠实、努力、守法地履行《基金合同》和托管左券章程的义务，诊疗基金份额捏 有东谈主的正当权益。   本左券受中国法律统辖。            十九、基金托管左券的效用   （一）基金管制东谈主在向中国证监会央求发售基金份额时提交的本基金托管协 议草案，该等草案系经托管左券当事东谈主两边盖章以及两边法定代表东谈主或授权代表 署名，左券当事东谈主两边可能不异根据中国证监会的观念修改托管左券草案。托管 左券以中国证监会注册或备案的文本为负责文本。   （二）基金托管左券自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》见效 之日起见效。基金托管左券的有用期自其见效之日起至该基金财产计帐结果报中 国证监会备案并公告之日止。   （三）基金托管左券自见效之日对托管左券当事东谈主具有同等的法律不停力。   （四）基金托管左券蓝本一式四份，基金管制东谈主和基金托管东谈主分别捏有 2 份， 每份具有同等的法律效用。             二十、基金托管左券的签订   本托管左券经基金管制东谈主和基金托管东谈主认同后，由该两边当事东谈主在基金托管 左券上盖章，并由各自的法定代表东谈主或授权代表署名，并注明基金托管左券的签 订方位和签订日历。  （本页为《广发国证半导体芯片往复型绽开式指数证券投资基金纠合基 金托管左券》签署页，无正文） 基金管制东谈主：广发基金管制有限公司 法定代表东谈主或授权署名东谈主： 签订日： 签订地： 基金托管东谈主:中国工商银行股份有限公司 法定代表东谈主或授权署名东谈主： 签订日： 签订地：